Документ на русском языке

Об утверждении Правил выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 августа 2006 года N 146.

Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 30.04.2007 г.

В соответствии с Законами Республики Казахстан " О лицензировании ", " О рынке ценных бумаг ", " О региональном финансовом центре города Алматы", " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

"СОГЛАСОВАНО"

Председатель Агентства

Республики Казахстан

по регулированию деятельности

регионального финансового

центра города Алматы

3 октября 2006 года

Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 августа 2006 года N 146

Правила выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О лицензировании ", " О рынке ценных бумаг ", " О региональном финансовом центре города Алматы", " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и определяют условия и порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности (далее - лицензия) юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - Финансовый центр), а также согласования их руководящих работников.

Глава 1. Условия и порядок выдачи лицензии

1. Для получения лицензии юридическое лицо, зарегистрированное уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности Финансового центра, (далее - заявитель) представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) исключен (см. сноску)

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

3) копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, статистической карточки, свидетельства налогоплательщика, выданных уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности Финансового центра;

4) нотариально засвидетельствованную копию устава, со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);

5) сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 1 к настоящим Правилам;

6) бухгалтерский баланс, отчет о доходах и расходах, отчет о движении денег, отчет об изменениях в собственном капитале акционеров (участников) заявителя на конец последнего месяца перед внесением денег в оплату акций (доли в уставном капитале) заявителя;

7) документы на согласование руководящих работников в соответствии с требованиями, установленными настоящими Правилами;

8) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

9) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а также сведения о работниках данных подразделений (фамилии, имена, при наличии - отчества, гражданство);

10) положение о службе внутреннего аудита заявителя (для юридического лица, созданного в организационно-правовой форме акционерного общества);

11) исключен (см. сноску)

12) документы, подтверждающие выполнение заявителем требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

13) бухгалтерский баланс заявителя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;

14) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя (платежные поручения, приходные кассовые ордера, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг (для юридического лица, созданного в организационно-правовой форме акционерного общества);

15) бизнес-план, раскрывающий цели создания заявителя, основные направления деятельности и сегмент рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга, риски, связанные с профессиональной деятельностью заявителя, и способы их снижения, финансовые перспективы (расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года), план привлечения трудовых ресурсов;

16) заявление по форме согласно приложению 1-1 к настоящим Правилам.

2. исключен (см. сноску)

3. исключен (см. сноску)

4. Документы, перечисленные в пункте 1 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.

5. Документы, представленные на получение лицензии, рассматриваются уполномоченным органом в течение пятнадцати рабочих дней с момента представления полного пакета документов.

6. При соответствии заявителя и документов, представленных им для получения лицензии, требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе настоящих Правил, заявителю выдается лицензия согласно приложению 2 к настоящим Правилам.

7. Лицензия выдается руководителю коллегиального исполнительного органа (лицу, единолично исполняющему функции исполнительного органа) заявителя либо его представителю, действующему на основании выданной заявителем доверенности.

8. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. Заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.

9. Юридическое лицо, зарегистрированное уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности Финансового центра и обладающее лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом, (далее - участник Финансового центра) в случае внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3)-5), 7)-9) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня внесения (регистрации в уполномоченном государственном органе по регулированию деятельности Финансового центра) таких изменений и дополнений.

9-1. Добровольный возврат участником Финансового центра лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на основании заявления может быть произведен только после исполнения участником Финансового центра всех обязательств по данному виду деятельности.

Информация о добровольном возврате лицензии публикуется участником Финансового центра в средствах массовой информации республиканского значения не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Участником Финансового центра при добровольном возврате уполномоченному органу лицензии одновременно с ходатайством представляется письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.

Глава 2. Условия и порядок выдачи согласия на занятие должности руководящего работника заявителя (участника Финансового центра)