• Мое избранное
Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг
Внимание! Документ утратил силу с 19.04.2006 г.

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 32.

Настоящее Постановление утратило силу с 19 апреля 2006 г. в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 г. № 62
Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 27.08.2005 г.
В соответствии с  Законом  Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг.
2. Настоящее постановление вводится в действие со дня признания утратившим силу  постановления  Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 года N 944 "Об утверждении Положений о Центральном депозитарии Республики Казахстан, о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан, о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан".
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Шалгимбаева Г.Н.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", центрального депозитария и организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
 постановлением Правления Агентства
 Республики Казахстан по регулированию
 и надзору финансового рынка и
 финансовых организаций "Об утверждении
 Правил ведения системы реестров
 держателей ценных бумаг"
 от 16 февраля 2004 года N 32
Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг 
Настоящие Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О рынке ценных бумаг ", "Об акционерных обществах" и " Об инвестиционных  фондах" и устанавливают перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг (далее - система реестров), порядок формирования, хранения и ведения системы реестров, форму и содержание выписки с лицевого счета в системе реестров, а также определяют сведения, которые включаются в список держателей ценных бумаг, имеющих право принимать участие в общем собрании акционеров. 
Преамбула изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 245 (см. редакцию от 16.02.2004).
Глава 1. Общие положения
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия: 
1) лицевой счет общего представителя - лицевой счет, открытый общему представителю участников общей собственности, по которому осуществляется учет ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности нескольким лицам; 
1-1) лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев - лицевой счет в системе реестров, по которому осуществляется учет количества размещенных паев паевого инвестиционного фонда, находящихся в обращении; 
1-2) лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета принадлежащих ему ценных бумаг - лицевой счет в системе реестров, по которому осуществляется учет ценных бумаг, входящих в состав активов паевого инвестиционного фонда; 
2) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет эмиссионных ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг; 
3) лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет неразмещенных эмиссионных ценных бумаг; 
4) операция в системе реестров - совокупность действий регистратора, результатом которых является внесение данных в систему реестров или их изменение и (или) подготовка и предоставление информации из системы реестров; 
5) реестр держателей ценных бумаг - совокупность сведений о держателях ценных бумаг на определенную дату, позволяющих идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им ценных бумаг. 
Пункт 1 дополн. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 245.
2. В течение всего рабочего дня регистратор обеспечивает держателям ценных бумаг, эмитенту и их представителям возможность предоставления приказов и получения информации из системы реестров.
Глава 2. Формирование системы реестров
3. Действия регистратора по формированию системы реестров заключаются в приеме, проверке, обработке и введении сведений, представленных эмитентом и держателем ценных бумаг, в систему реестров. 
4. Систему реестров составляют следующие документы: 
1) приказы на проведение операций; 
2) отчеты об исполнении приказов; 
3) отказы от исполнения приказов; 
4) иные документы, на основании которых проводились операции в системе реестров; 
5) документы, полученные регистратором от эмитента (прежнего регистратора) и направленные регистратором эмитенту в период действия договора; 
6) журнал регистрации операций; 
7) журнал регистрации входящих документов; 
8) журнал учета приказов эмитентов и зарегистрированных лиц; 
9) журнал учета доверенностей; 
10) журнал регистрации исходящих документов; 
11) журнал ведения архива. 
5. Система реестров содержит следующие сведения: 
1) об эмитенте, в том числе об управляющей компании паевого инвестиционного фонда, и выпусках ценных бумаг эмитента; 
1-1) наименование паевого инвестиционного фонда; 
2) о зарегистрированных лицах, номерах их лицевых счетов, держателях ценных бумаг и их представителях; 
3) о виде, количестве, национальном идентификационном номере ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах; 
4) об операциях, проводимых в системе реестров и основаниях их проведения; 
5) о приеме и передаче документов, составляющих систему реестров. 
Пункт 5 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 245 (см. редакцию от 16.02.2004).
6. Система реестров содержит следующие сведения об эмитенте: 
1) полное и сокращенное наименование эмитента на государственном и русском языках; 
2) наименование государственного органа, осуществившего государственную (пере)регистрацию юридического лица, а также номер и дату государственной (пере)регистрации эмитента; 
3) место нахождения, почтовый адрес; 
4) номера телефонов, факса и другие средства связи;