• Мое избранное
О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 32 Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг
Внимание! Документ утратил силу с 25.02.2006 г.

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2750 Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 245.

В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 65 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства от 16 февраля 2004 года N 32 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2750, опубликованное в 2004 году в журнале Финансовый вестник N 2-3) следующие изменения и дополнения: 
в Правилах ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением: 
в преамбуле: 
слова "и "Об акционерных обществах" заменить словами ", "Об акционерных обществах" и " Об инвестиционных фондах"; 
слово "акционеров" заменить словами "держателей ценных бумаг"; 
пункт 1 дополнить подпунктами 1-1) и 1-2) следующего содержания: 
"1-1) лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев - лицевой счет в системе реестров, по которому осуществляется учет количества размещенных паев паевого инвестиционного фонда, находящихся в обращении; 
1-2) лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета принадлежащих ему ценных бумаг - лицевой счет в системе реестров, по которому осуществляется учет ценных бумаг, входящих в состав активов паевого инвестиционного фонда;"; 
в пункте 5: 
в подпункте 1) после слова "эмитенте" дополнить словами ", в том числе об управляющей компании паевого инвестиционного фонда,"; 
дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания: 
"1-1) наименование паевого инвестиционного фонда;"; 
подпункт 3) пункта 7 дополнить словами ", за исключением паев паевого инвестиционного фонда"; 
пункт 8 дополнить абзацем следующего содержания: 
"Для учета паев паевого инвестиционного фонда регистратор открывает лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев на основании документов, представленных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда."; 
дополнить пунктом 9-1 следующего содержания: 
"9-1. Зачисление паев на лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев и списание паев с данного лицевого счета осуществляется на основании приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда, подтвержденного кастодианом. 
Зачисление паев на лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев осуществляется с одновременным зачислением аналогичного количества паев на лицевой счет держателя. 
Списание паев с лицевого счета паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев осуществляется при выкупе паев паевого инвестиционного фонда управляющей компанией данного фонда с одновременным списанием аналогичного количества паев с лицевого счета держателя."; 
дополнить пунктом 11-1 следующего содержания: 
"11-1. Открытие лицевого счета паевому инвестиционному фонду для учета принадлежащих ему ценных бумаг в системе реестров осуществляется регистратором на основании следующих документов: 
1) приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на открытие лицевого счета; 
2) копии свидетельства о государственной (пере)регистрации управляющей компании паевого инвестиционного фонда; 
3) копии статистической карточки управляющей компании паевого инвестиционного фонда; 
4) нотариально засвидетельственной карточки образцов подписей представителей управляющей компании паевого инвестиционного фонда с оттиском печати, обладающих правом подписывать документы, представленные регистратору для регистрации сделок с ценными бумагами, а также для получения выписки с лицевого счета и иной информации."; 
в пункте 15: 
в абзаце первом после слова "лица" дополнить словами ", в том числе управляющей компании паевого инвестиционного фонда,"; 
дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания: 
"1-1) наименование паевого инвестиционного фонда;"; 
дополнить пунктом 18-1 следующего содержания: 
"18-1. Лицевые счета паевого инвестиционного фонда содержат информацию о наименовании паевого инвестиционного фонда, управляющей компании, осуществляющей управление его активами, и не содержат информации, указанной в подпунктах 1) и 6) пункта 17 настоящих Правил. По лицевому счету паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев также не отражается информация, указанная в подпунктах 3) и 4) пункта 17 настоящих Правил."; 
дополнить пунктом 18-2 следующего содержания: 
"18-2. В случае приостановления действия или отзыва лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда управление лицевыми счетами паевого инвестиционного фонда переходит кастодиану паевого инвестиционного фонда в порядке, предусмотренном внутренними документами регистратора."; 
в пункте 22: 
подпункт 2) дополнить словами ", паевом инвестиционном фонде или об управляющей компании паевого инвестиционного фонда"; 
в подпункте 6) слова "управлении ценными бумагами и прекращении доверительного управления ценными бумагами" заменить словами "управляющем и удаление записи о доверительном управляющем"; 
в пункте 24: 
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания: 
"2-1) наименование паевого инвестиционного фонда;"; 
в подпункте 8) знак препинания "." заменить знаком препинания ";"; 
дополнить подпунктами 9) и 10) следующего содержания: 
"9) сведения о цене одной ценной бумаги, являющейся предметом сделки; 
10) сведения о том, на каком рынке (первичном или вторичном) осуществляется сделка."; 
дополнить абзацем следующего содержания: 
"Приказ управляющей компании паевого инвестиционного фонда о регистрации сделки с паями подписывается ее представителем, заверяется печатью, а также подписывается руководителем подразделения кастодиана, обеспечивающего учет активов паевого инвестиционного фонда."; 
в пункте 28: 
после слов "о зарегистрированном лице" дополнить словами ", паевом инвестиционном фонде или об управляющей компании паевого инвестиционного фонда"; 
слова "указанного лица" заменить словами "зарегистрированного лица или управляющей компании паевого инвестиционного фонда"; 
слова "о нем" заменить словами "о них"; 
пункт 33 изложить в следующей редакции: 
"33. Операция по внесению записи в лицевой счет о доверительном управляющем проводится регистратором на основании встречных приказов учредителя доверительного управления и доверительного управляющего о внесении записи о доверительном управляющем на лицевой счет учредителя доверительного управления. Удаление записи о доверительном управляющем проводится регистратором на основании встречных приказов об удалении записи о доверительном управляющем, отданных учредителем доверительного управления и доверительным управляющим, за исключением случая прекращения договора доверительного управления имуществом в связи со смертью гражданина - доверительного управляющего, объявления его умершим, признанием его недееспособным или ограниченно дееспособным, безвестно отсутствующим; ликвидацией юридического лица - доверительного управляющего. 
Операция по внесению или удалению записей о доверительном управляющем не проводится регистратором по лицевым счетам паевого инвестиционного фонда."; 
пункт 34 дополнить абзацем следующего содержания: 
"В случае аннулирования выпуска объявленных акций в связи с ликвидацией либо реорганизацией юридического лица ведение системы реестров держателей ценных бумаг прекращается на основании документа, подтверждающего расторжение договора по ведению системы реестров, заключенного между регистратором и эмитентом. При прекращении ведения системы реестров держателей ценных бумаг акции указанного юридического лица списываются с лицевых счетов держателей."; 
пункт 36 после слова "лица" дополнить словами ", кастодиана паевого инвестиционного фонда"; 
в пункте 38 после слов "общего собрания" слово "акционеров" заменить словами "держателей ценных бумаг"; 
пункт 39 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания: 
"наименование паевого инвестиционного фонда;"; 
пункт 40 дополнить абзацем следующего содержания: 
"В реестре держателей паев паевого инвестиционного фонда не указываются сведения, перечисленные в подпунктах 2) и 4) пункта 39 настоящих Правил."; 
в пункте 41: 
в абзаце первом слова "держателя ценных бумаг" исключить; 
дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания: 
"наименование паевого инвестиционного фонда;".
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами: 
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и регистраторов.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель