Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 409.

В соответствии с пунктом 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" и пунктом 9 статьи 31 ЗаконаРеспублики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности платежного агента.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;   

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата и территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня Республики Казахстан и объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г. 

  Председатель 

Национального Банка

1. Настоящие Правила осуществления деятельности платежного агента (далее – Правила) определяют условия и порядок осуществления деятельности платежного агента на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 г. № 84 (см. редакцию от 31.12.2019 г.)(изменение вводится в действие с 21.11.2022 г.)

2. Выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам эмитент осуществляет самостоятельно или с использованием услуг платежного агента в соответствии с заключенным договором об оказании услуг платежного агента (далее – договор) с учетом требований пункта 4-1 Правил.

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановление правления Национального Банка РК от 19.12.2015 г. № 250 (см. редакцию от 01.01.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 12.02.2016 г.
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 г. № 84 (см. редакцию от 31.12.2019 г.)(изменение вводится в действие с 21.11.2022 г.)

3. Сведения о платежном агенте содержатся в проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

4. Выплата дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении держателям ценных бумаг осуществляется эмитентом путем перечисления необходимой суммы денег на банковский счет платежного агента (далее - счет платежного агента), указанный в договоре, и одновременного направления платежному агенту списка держателей ценных бумаг. 

4-1.Центральный депозитарий в срок, не позднее, чем за два рабочих дня до дня, в который истекает установленный условиями выпуска облигаций срок погашения таких облигаций, осуществляет зачисление денег, перечисленных эмитентами с учетом части третьей пункта 3-1 статьи 31 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), предназначенных для погашения (досрочного погашения) облигаций, включая последнее купонное вознаграждение, на счет, открытый в центральном депозитарии для зачисления суммы на погашение (досрочное погашение) облигаций, согласно представленному эмитентом списку держателей облигаций, содержащему информацию о сумме, подлежащей выплате каждому держателю облигаций.

Глава 2 дополнена пунктом 4-1 в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 г. № 84 (изменение вводится в действие с 21.11.2022 г.)

5. Список держателей ценных бумаг, представляемый платежному агенту для выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении, содержит следующие сведения: 

1) полное наименование держателя ценных бумаг (фамилия, имя, при наличии - отчество, физического лица); 

2) место нахождения (место жительства) и почтовый адрес держателя ценных бумаг; 

3) вид и количество ценных бумаг, принадлежащих держателю ценных бумаг; 

4) международный идентификационный номер (код ISIN);

Подпункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

5) индивидуальный идентификационный код держателя ценных бумаг, наименование и банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет держателя ценных бумаг (для юридического лица);

6) индивидуальный идентификационный номер (для физического лица), бизнес-идентификационный номер (для юридического лица);

7) налоговый статус держателя ценных бумаг (резидент, нерезидент Республики Казахстан); 

8) код сектора экономики (для юридического лица); 

9) назначение выплаты дохода (выплата дивидендов по акциям, вознаграждение по облигациям или погашение облигаций); 

10) сумму денег, подлежащую выплате каждому держателю ценных бумаг.

Пункт 5 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 г. № 155 (см. редакцию от 02.12.2003) (подлежит введению в действие с 01.01.2012 г.).

6. Платежный агент осуществляет выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении держателям ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, своими внутренними документами и условиями договора.

7. Центральный депозитарий в течение одного месяца после окончания срока погашения, установленного условиями выпуска облигаций, направляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций в порядке, определенном Правилами осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920, в соответствии со статьей 32 Закона о рынке ценных бумаг.

Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217 (см. редакцию от 19.12.2015 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 262 (см. редакцию от 24.09.2018 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)
Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 г. № 84 (см. редакцию от 31.12.2019 г.)(изменение вводится в действие с 21.11.2022 г.)

7-1. Платежный агент не позднее одного рабочего дня со дня получения информации о фактах неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по выплате вознаграждения и (или) номинальной стоимости облигаций, нарушения ограничений (ковенант) информирует об этом уполномоченный орган и держателей облигаций с описанием мер, предпринимаемых платежным агентом в рамках осуществления своих функций и реализации своих прав по заключенному договору с эмитентом. 

Правила дополн. в соответствии с пунктом 7-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.04.2009 г. № 89.

8. Возврат эмитенту невостребованной суммы денег осуществляется платежным агентом в соответствии с условиями договора с учетом требований пункта 3-1 статьи 31 Закона о рынке ценных бумаг.

Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 г. № 84 (см. редакцию от 31.12.2019 г.)(изменение вводится в действие с 21.11.2022 г.)

9. Платежный агент не несет ответственность за несвоевременную выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении в случае представления эмитентом списка держателей ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения. 

10. Оплата эмитентом услуг платежного агента осуществляется за счет эмитента в порядке и на условиях, установленных договором. 

11. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 11 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 217 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)