Об утверждении Правил передачи организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, единому регистратору сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 53.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила передачи организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, единому регистратору сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов (далее - Правила).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

3. Акционерному обществу «Единый регистратор ценных бумаг»:

1) не позднее тридцати календарных дней с даты введения в действие настоящего постановления привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления и представить их на согласование в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан;

2) не позднее шестидесяти календарных дней с даты введения в действие настоящего постановления представить в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан график приема-передачи единому регистратору организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов (далее - График), составленный в соответствии с требованиями Правил.

4. Акционерному обществу «Единый регистратор ценных бумаг» и Регистраторам:

1) обеспечить выполнение мероприятий, предусмотренных Графиком;

2) не позднее трех рабочих дней по истечении предусмотренного Графиком срока передачи сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов, представить отчет о реализации мероприятий, предусмотренных Графиком, в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан.

Председатель 

Национального Банка                        Г. Марченко

1. Настоящие Правила передачи организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, единому регистратору сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» и устанавливают порядок передачи единому регистратору сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов.

2. Для целей настоящих Правил используются следующие понятия:

1) единый регистратор – специализированная некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества, более пятидесяти процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

2) свод правил единого регистратора – внутренний документ единого регистратора, определяющий взаимоотношения единого регистратора с субъектами рынка ценных бумаг, утвержденный советом директоров единого регистратора и согласованный с Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган);

3) свод правил центрального депозитария – внутренний документ центрального депозитария, определяющий взаимоотношения центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг, утвержденный советом директоров центрального депозитария и согласованный с уполномоченным органом;

4) регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

5) эмитент – лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг, заключившее договор с регистратором на ведение системы реестров держателей ценных бумаг, а также лицо, заключившее договор с регистратором на ведение реестра участников хозяйственного товарищества или на ведение системы реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда;

6) сведения и документы, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг эмитента – все имеющиеся у регистратора сведения и документы, перечень которых предусмотрен пунктами 5, 6, 7, 8, 63 и 67 Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 (зарегистрированных в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4175) (далее – Правила № 62), на бумажных и электронных носителях, срок хранения которых не истек.

3. Передача сведений и документов, составляющих системы реестров держателей ценных бумаг эмитентов, ведение которых осуществляется регистраторами, производится в порядке, установленном настоящими Правилами и сводом правил единого регистратора, в соответствии с Графиком приема–передачи сведений и документов, утвержденным единым регистратором и согласованным с уполномоченным органом (далее – График).