О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 "Об утверждении формы представления информации по сделкам банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1745 Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 37.

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

1. Внести в  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 "Об утверждении формы представления информации по сделкам банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1745, опубликованное 28 января 2002 года и 10 февраля 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана"), следующие изменения: 

в названии и пункте 1 слова "по сделкам" заменить словами "о сделках"; 

пункт 3 изложить в следующей редакции: 

"3. Установить, что банки представляют в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем, информацию о своих сделках с лицами, связанными с ними особыми отношениями, по форме согласно приложению к настоящему постановлению."; 

приложение к постановлению изложить в следующей редакции:

   Информация о сделках _______________________________ с лицами, 

                      Наименование банка 

связанными особыми отношениями с банком заключенных в течение 

              отчетного периода с "__"_____ 200_года 

          по "___"_______ 200___года, а также действующих 

           по состоянию на отчетную дату

------------------------------------------------------------------- 

 Наимено- |Признак, в соот- |Вид опе-|Сумма|Дата окон-|Дата оконча- 

 вание    |ветствии с кото- |рации (с|(ты- |чания (да-|ния действия 

 (фами-   |рыми лицо отнесе-|указа-  |сяч  |та оконча-|(дата окон- 

 лия, имя,|но к лицам, свя- |нием ви-|тен- |ния выпол-|чания выпол- 

 отчество)|занным с банком  |да валю-|ге)  |нения ус- |нения усло- 

 лица     |особыми отноше-  |ты)     |     |ловий) до-|вий) догово- 

          |ниями            |        |     |говора    |ра 

-------------------------------------------------------------------

Продолжение таблицы

------------------------------------------------------------------- 

      Вознаграждение, выплачиваемое     |Реквизиты решения  |Приме- 

          (тысяч тенге или %)           |Совета директоров  |чание 

 ---------------------------------------|банка либо общего  | 

 лицом, связан-|банком в поль-|в соот-  |собрания акционеров| 

 ным с банком  |зу лица, свя- |ветствии |(в случае отсутст- | 

 особыми отно- |занного с бан-|с внут-  |вия Совета директо-| 

 шениями, в    |ком особыми   |ренними  |ров)               | 

 пользу банка  |отношениями   |докумен- |                   | 

               |              |тами     |                   | 

-------------------------------------------------------------------

Общая сумма сделок банка с лицами, связанными с банком 

особыми отношениями, суммы которых по каждому виду операций банка с 

лицом, связанном с ним особыми отношениями, не превышает 0,1 

процента в совокупности от размера собственного капитала банка, 

рассчитываемого в соответствии с  постановлением  Правления 

Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 

"Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для банков 

второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной 

регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 

1902 (далее - Правила о пруденциальных нормативах), по состоянию на 

 "__"_____________200_ года составляет: ________ 

Указания по заполнению таблицы: в таблице указываются 

сведения обо всех сделках банка с лицами, связанными с банком 

особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций банка с 

лицом, связанном с ним особыми отношениями, превышает 0,1 процента 

в совокупности от размера собственного капитала банка, 

рассчитываемого в соответствии с Правилами о пруденциальных 

 нормативах, по состоянию на "__"_____________200_ года, том числе о 

сделках, предусматривающих (но не ограничивающихся этим): 

1) выдачу займа (размещение депозита); 

2) принятие депозита (за исключением депозита до 

востребования и текущего банковского счета, по которым не 

начисляется вознаграждение) или получение займа от лиц, связанных с 

банком особыми отношениями; 

3) покупку и прием в залог финансовых инструментов, 

выпущенных лицами, связанными с банком особыми отношениями; 

4) покупку (продажу) финансовых инструментов, в том числе на 

условиях их обратной продажи (покупки) у лиц, связанных с банком 

особыми отношениями (за исключением сделок, заключенных на 

организованном рынке, методами, не позволяющими банку определить 

контрагента); 

5) покупку (продажу) и принятие в залог имущества лиц, 

связанных с банком особыми отношениями; 

6) будущее обязательство банка по осуществлению операций, 

указанных выше, либо субсидиарную или солидарную ответственность 

банка за лиц, связанных с банком особыми отношениями; 

7) переход права собственности на имущество между банком и 

лицом, связанным с банком особыми отношениями, за исключением 

операций, указанных в подпунктах 1)-6).

      Председатель Правления _____________________

      Главный бухгалтер ______________________

      Исполнитель________________________

Руководитель службы 

       внутреннего аудита (контроля) _________________________

Место печати".

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 апреля 2004 года.

3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, банков второго уровня, Ассоциации финансистов Казахстана.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Национального Банка Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

Председатель Агентства 

Республики Казахстан 

по регулированию и 

надзору финансового рынка и 

финансовых организаций