Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 385.

В целях совершенствования государственного регулирования рынка ценных бумаг, в соответствии со статьями 3, 9, 12- 18, 24, 32 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций (приложение 1 к настоящему постановлению).

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами", Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединение юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и накопительных пенсионных фондов.

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель 

Национального Банка

Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) и определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (далее - облигации), рассмотрения и утверждения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций.

1. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) эмитент представляет в государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган) документы, установленные пунктом 1 статьи 12 Закона. Проспект выпуска облигаций (облигационной программы) составляется в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках) по форме, согласно Приложению 1 к настоящим Правилам и в одном экземпляре на электронном носителе в формате Acrobat Reader (без финансовой отчетности общества). Сведения, содержащиеся в проспекте выпуска облигаций (облигационной программы), должны соответствовать дате, на которую составлена финансовая отчетность за последний отчетный период.

В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19.04.2005 г. № 131 (см. редакцию от 12.07.2004).

2. Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы, зарегистрированной уполномоченным органом в соответствии с требованиями настоящих Правил, эмитент представляет: 

1) заявление, составленное в произвольной форме; 

2) проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках), составленный по форме, согласно Приложению 2 к настоящим Правилам и в одном экземпляре на электронном носителе в формате Acrobat Reader (без финансовой отчетности общества).

В пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19.04.2005 г. № 131 (см. редакцию от 12.07.2004).

3. В случае соответствия документов, представленных эмитентом для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) или выпуска облигаций в пределах облигационной программы, требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил уполномоченный орган: 

1) регистрирует выпуск облигаций (облигационную программу) или выпуск облигаций в пределах облигационной программы и выдает эмитенту свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) или выпуска облигаций в пределах облигационной программы; 

2) возвращает эмитенту один экземпляр проспекта выпуска облигаций (облигационной программы) или выпуска облигаций в пределах облигационной программы с отметкой уполномоченного органа о его государственной регистрации. 

Проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы является неотъемлемой частью проспекта облигационной программы.

4. Для государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более трех месяцев эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы: 

1) заявление, составленное в произвольной форме; 

2) запрос на государственную регистрацию выпуска облигаций со сроком обращения не более трех месяцев, составленный по форме, согласно Приложению 3 к настоящим Правилам; 

3) письменное подтверждение организатора торгов о включении ценных бумаг, ранее выпущенных эмитентом, в список фондовой биржи по наивысшей категории листинга.

5. Документы, представленные на государственную регистрацию выпуска облигаций со сроком обращения не более трех месяцев подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней с даты их представления.

6. В случае соответствия документов, представленных эмитентом для государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более трех месяцев, требованиям настоящих Правил уполномоченный орган регистрирует выпуск облигаций и выдает эмитенту свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более трех месяцев.

8. Для рассмотрения отчета об итогах погашения облигаций эмитент представляет в уполномоченный орган документы, установленные пунктом 2 статьи 32 Закона. Отчет об итогах погашения облигаций составляется по форме, согласно Приложению 5 к настоящим Правилам.

9. В случае соответствия документов, представленных эмитентом для рассмотрения отчета об итогах размещения или погашения облигаций, требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган: 

1) утверждает отчет об итогах размещения или погашения облигаций и направляет эмитенту уведомление об утверждении отчета об итогах размещения или погашения облигаций; 

2) возвращает эмитенту один экземпляр отчета об итогах размещения или погашения облигаций с отметкой уполномоченного органа о его утверждении.

10. В случае, если в течение шести месяцев с даты начала размещения либо представления последнего отчета об итогах размещения выпуска облигаций эмитент не разместил ни одной облигации, он представляет в уполномоченный орган: 

1) письменное уведомление, содержащее сведения о том, что в данном периоде размещение облигаций не осуществлялось; 

2) оригинал справки, выданной регистратором, о состоянии эмиссионного счета эмитента.

11. Минимальный кредитный рейтинг эмитента для государственной регистрации последующего выпуска облигаций или облигаций со сроком обращения не более трех месяцев, при наличии в обращении облигаций предыдущих выпусков, должен быть не ниже "В" (по классификации "Standard & Poor's" и "Fitch") или "В2" (по классификации "Moody's Investors Service"). 

12. Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при обращении ранее выпущенных ими облигаций на вторичном рынке ценных бумаг при условии соблюдения следующих требований: 

1) вновь выпускаемые облигации являются ипотечными облигациями; или 

2) на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации последующего выпуска облигаций эмитент имеет минимальный рейтинг, установленный пунктом 11 настоящих Правил; и 

при отсутствии у эмитента неисполненных обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, находящимся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг.

12-1. Ипотечные облигации могут быть обеспечены следующими высоколиквидными активами: 

1) деньгами; 

2) государственными ценными бумагами Республики Казахстан;