Об утверждении Положений о Центральном депозитарии Республики Казахстан, о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан, о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан Постановление Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 г. N 944

Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227  "О ценных бумагах и фондовой бирже", в целях урегулирования соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и до принятия Закона Республики Казахстан "О депозитарной и регистраторской деятельности в Республике Казахстан" Правительство Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить прилагаемые: 

Положение о Центральном депозитарии Республики Казахстан; 

Положение о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан; 

Положение о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан. 

2. Пункт 2 утратил силу постановлением Правительства Республики            Казахстан от 14 декабря 1996 г. N 1538.  

3. Пункт 3 утратил силу постановлением Правительства Республики            Казахстан от 14 декабря 1996 г. N 1538.  

4. Пункт 4 утратил силу постановлением Правительства Республики            Казахстан от 14 декабря 1996 г. N 1538. 

Премьер-Министр
  Республики Казахстан

                                   Утверждено
                                  постановлением Правительства
                                      Республики Казахстан
                                   от 29 июля 1996 г. N 944

                      Положение 

     О Центральном депозитарии Республики Казахстан  

постановлением Правительства РК от 28.10.2001 г. № 1369  по всему тексту слова "Комиссия", "Комиссией", "Комиссию", "Комиссии", "Национальный Банк Республики Казахстан", "Национальным Банком Республики Казахстан" заменены аббревиатурой "НБ РК" -.

Настоящее Положение устанавливает правовые основы организации, деятельности и статус Центрального депозитария Республики Казахстан (далее - Депозитарий) и его трансфер-агентов, содействующих развитию рынка ценных бумаг и созданию системы защиты прав участников рынка ценных бумаг, имущественных интересов собственников ценных бумаг, и определяет механизмы взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг. 

                   I. Общие положения 

1. В настоящем Положении используются следующие понятия: 

Депонент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся клиентом Депозитария, который пользуется услугами Депозитария в соответствии со Сводом правил Депозитария. 

Держатели ценных бумаг - собственники и номинальные держатели ценных бумаг. 

Депозитарий - создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг специализированная организация, функции которой заключаются в хранении ценных бумаг и техническом обслуживании совершаемых ее членами в интересах их клиентов сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также при наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности. 

Номинальный держатель - лицо, осуществляющее фиксацию прав на ценные бумаги (права собственности и иные вещные права на ценные бумаги) и фиксацию изменения этих прав и исполнения операций с ценными бумагами и/или иные юридически значимые действия в отношении ценных бумаг на условиях, определенных собственником данных ценных бумаг. 

Приказ - документ, содержащий волеизъявление держателя ценных бумаг о совершении каких-либо действий Депозитарием в отношении ценных бумаг, принадлежащих данному держателю. 

Расчетное учреждение - банк или небанковское финансовое учреждение, осуществляющее перевод денежных средств депонентов Депозитария. 

Счет депо - это совокупность записей в Депозитарии, посредством которых осуществляется фиксация прав на ценные бумаги депонента. 

Трансфер-агенты - филиалы Депозитария, выполняющие функции по приему и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами Депозитарию и передаче иной информации. 

2. В качестве номинальных держателей ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг. 

Номинальный держатель гарантирует наличие ценных бумаг и возможность совершения тех сделок с ними (либо иных юридических действий), которые установлены их собственником. 

Номинальный держатель действует только в интересах собственников, чьи ценные бумаги переданы ему в номинальное держание. 

Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачу права собственности на эти ценные бумаги номинальному держателю. 

             II. Депозитарная деятельность 

3. Депозитарная деятельность - деятельность специализированной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг по хранению ценных бумаг и техническому обслуживанию сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также клиринговой деятельности. 

Объектами депозитарной деятельности являются ценные бумаги, 
допущенные к обращению на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.
     Субъектами депозитарной деятельности являются Депозитарий и
депоненты.
     

4. Депозитарий осуществляет следующие функции:
     а) функции номинального держателя ценных бумаг депонентов;
     б) исполнение сделок с ценными бумагами;
     в) фиксацию прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов и
выдачу подтверждений этих прав;
     г) взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных
бумаг;
     д) перевод ценных бумаг одновременно с оплатой;
     е) расчетно-клиринговую деятельность;
     ж) создание трансфер-агентов и утверждение процедур и правил их
деятельности;
     з) консультационные, информационные и другие виды услуг по
соглашению с депонентом.
     5. Трансфер-агенты выполняют следующие функции:
     а) прием, регистрацию и передачу приказов депонентов
Депозитарию;
     б) передачу подтверждения исполнения сделок Депозитарием
депоненту;
     в) передачу информации от эмитента депоненту.
           III. Порядок образования и статус депозитария

6. Депозитарий создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг и является юридическим лицом, создаваемым в форме акционерного общества закрытого типа. 

Свою деятельность Депозитарий осуществляет самостоятельно, на основе лицензии, выдаваемой Национальным Банком Республики Казахстан (далее - НБ   РК) в порядке, предусмотренном настоящим Положением. Образование и регистрация Депозитария производится в порядке, установленном действующим законодательством Республики Казахстан.  

7. Членами Депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие требования Устава и Свода правил Депозитария. 

Членство в Депозитарии является добровольным. Члены Депозитария сохраняют свою юридическую и хозяйственную самостоятельность. Депозитарий не отвечает по обязательствам своих членов, равно как и члены не отвечают по обязательствам Депозитария. 

Депозитарий должен иметь не менее 10 членов. Порядок приема в члены Депозитария и порядок прекращения членства устанавливаются Уставом Депозитария.  

#$Исключен абзац второй - постановлением Правительства РК от 06.05.1999 г. № 535 .

8. Доходы Депозитария используются для компенсации затрат, связанных с осуществлением им своих функций, и на техническое и социальное развитие Депозитария. 

Прибыль, получаемая в процессе осуществления Депозитарием своей деятельности, используется только для покрытия затрат и развития депозитарной системы. Средства Депозитария формируются за счет: 

продажи акций Депозитария, дающих право вступить в ее члены; 

комиссионных сборов за предоставляемые Депозитарием услуги; 

средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных Сводом правил Депозитария и настоящим Положением. 

9. Органы управления Депозитария, их функции и правомочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан и Уставом Депозитария. 

10. Трансфер-агенты Депозитария являются филиалами Депозитария, созданными с целью осуществления функции по приему, регистрации и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами Депозитарию и передаче иной информации. 

Образование и регистрация трансфер-агентов производится в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан. 

Взаимоотношения Депозитария с трансфер-агентами определяются законодательством Республики Казахстан и Уставом Депозитария. 

11. Депозитарная деятельность осуществляется только при наличии лицензии на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемой НБ РК. 

Порядок и условия лицензирования Депозитария устанавливаются НБ РК. 

12. Депозитарий вправе вносить изменения и дополнения в свои учредительные документы только по согласованию с НБ РК.