Об утверждении Правил согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 157.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила согласования кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций.

2. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

3. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев P.P.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Досмукаметова К.М.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан  «О государственном  регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»,   «О банках и  банковской деятельности в Республике Казахстан»,  «О страховой  деятельности»,   «О рынке ценных     бумаг»,  «О пенсионном обеспечении  в Республике Казахстан»,  «О кредитных  товариществах» и устанавливают порядок согласования с уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), кандидатов на должности руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, включая ломбарды и кредитные товарищества (далее - финансовая организация).

1. Согласованию с уполномоченным органом подлежат кандидаты на должности руководящих работников финансовой организации (далее - кандидат), которые соответствуют минимальным требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. Перечень руководящих работников финансовых организаций, за исключением предусмотренных пунктом 2 настоящих Правил, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется законодательными актами Республики Казахстан. 

2. Согласованию с уполномоченным органом в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, подлежит первый руководитель исполнительного органа и главный бухгалтер организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций (за исключением кредитных товариществ). 

Иные руководящие работники организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, согласованию с уполномоченным органом не подлежат. 

3. Согласование проводится уполномоченным органом с приглашением кандидатов для прохождения тестирования, либо без их приглашения в случаях, предусмотренных в пункте 12 настоящих Правил. 

4. Финансовая организация для согласования кандидата представляет в уполномоченный орган следующие документы: 

1) ходатайство в произвольной форме, подписанное Председателем Совета Директоров финансовой организации либо одним из учредителей (участников), уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, созданной в организационно-правовой форме товарищества) - при назначении Председателя и членов Правления финансовой организации, и председателем Правления финансовой организации либо его заместителем, курирующим кадровые вопросы - при назначении других руководящих работников, с указанием о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией; 

2) копию должностной инструкции кандидата, за исключением кандидата на должность Председателя Правления (первого руководителя исполнительного органа), кандидата на должность руководящего работника органа управления финансовой организации, Председателя Совета Директоров и главного бухгалтера; 

3) копию решения или выписку из решения уполномоченного органа финансовой организации об избрании (назначении) кандидата; 

4) сведения о кандидате согласно приложению 1 к настоящим Правилам на электронном и бумажном носителях; 

5) копию удостоверения личности (паспорта) кандидата; 

6) справку об отсутствии судимости (дата выдачи указанной справки, не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства) у кандидата или снятии судимости (дата выдачи указанной справки, не может быть более 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства); 

7) копию квалификационного свидетельства соответствующей категории (для согласования кандидата юридического лица, претендующего на получение лицензии или обладающего лицензией для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг).

В пункт 4 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19.02.2005 г. № 35 (см. редакцию от 12.06.2004).

4-1. В случае назначения ранее согласованного с уполномоченным органом руководящего работника финансовой организации на другую должность в этой же финансовой организации, подлежащую согласованию с уполномоченным органом, финансовая организация представляет ходатайство и документы, указанные в подпунктах 2) и 3) пункта 4 настоящих Правил.

Глава дополн. в соответствии с пунктом 4-1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19.02.2005 г. № 35 (см. редакцию от 12.06.2004).

5. Документы, указанные в пунктах 4 и 4-1 настоящих Правил, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 календарных дней с даты их получения. 

В случае представления неполного пакета документов, предусмотренных пунктами 4 и 4-1 настоящих Правил, уполномоченный орган возвращает финансовой организации документы без рассмотрения, с указанием причин возврата.

В пункт 5 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19.02.2005 г. № 35 (см. редакцию от 12.06.2004).

6. Для согласования кандидата в уполномоченном органе создается Квалификационная комиссия по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций (далее - Комиссия), персональный состав которой утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа. 

7. Ответственное подразделение уполномоченного органа уведомляет финансовую организацию в письменном виде о дате проведения тестирования. В случае неявки кандидата в установленный срок по уважительным причинам для прохождения тестирования, финансовая организация сообщает об этом в уполномоченный орган с указанием причин неявки и возможной дате прохождения кандидатом тестирования в срок, не превышающий установленного законодательством Республики Казахстан. 

8. На рассмотрение Комиссии направляются документы, представленные финансовой организацией, а в случае согласования кандидата с приглашением для тестирования - результаты тестирования. Члены Комиссии рассматривают документы и выражают свое мнение по рассматриваемому вопросу по форме приложения 2 к настоящим Правилам. 

9. Решение Комиссии принимается простым большинством голосов. При равенстве голосов голос председателя Комиссии или лица, его замещающего, является решающим. Решение Комиссии может быть принято опросным путем. 

10. По результатам рассмотрения членами Комиссии документов секретарь оформляет протокол о принятом решении Комиссии.  

Финансовая организация извещается о результатах согласования кандидатов путем направления уполномоченным органом письменного уведомления в течение пяти рабочих дней с даты подписания протокола Председателем Комиссии (или его заместителем). 

11. Комиссия по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан, может пересмотреть (отозвать) выданное согласие на занятие должности руководящего работника финансовой организации.

12. Согласованию без приглашения на основании представленных документов могут подлежать: 

1) кандидаты, которые ранее были согласованы с уполномоченным органом на соответствующие или вышестоящие должности в финансовых организациях, за исключением первого руководителя исполнительного органа; 

2) кандидаты на должность первого руководителя исполнительного органа, ранее согласованные с уполномоченным органом на соответствующие или вышестоящие должности в этом же секторе финансового рынка (банке, страховой (перестраховочной) организации или в организации, осуществляющей деятельность страхового брокера, накопительном пенсионном фонде или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, на рынке ценных бумаг, соответственно); 

3) кандидаты на должности руководящих работников органов управления финансовой организации, члены Правления кредитного товарищества; 

4) первый руководитель исполнительного органа финансовой организации, за исключением организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, - при наличии стажа работы в этом же секторе (банке, страховой (перестраховочной) организации или в организации, осуществляющей деятельность страхового брокера, накопительном пенсионном фонде или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, на рынке ценных бумаг, соответственно) не менее трех лет руководителем подразделения финансовой организации, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг либо деятельности в качестве члена правления государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций; 

5) главный бухгалтер и его заместитель, заместитель первого руководителя исполнительного органа, члены Правления финансовой организации, за исключением организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, - при наличии стажа работы не менее двух лет руководителем подразделения финансовой организации, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг либо в подразделении государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, за исключением стажа работы в подразделениях, осуществляющих административно-хозяйственные функции; 

6) иные руководящие работники финансовой организации, за исключением организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, - при наличии стажа работы не менее одного года руководителем подразделения финансовой организации, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг либо в подразделении государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, за исключением стажа работы в подразделениях, осуществляющих административно-хозяйственные функции; 

7) руководящие работники юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением лиц, указанных в подпункте 3) настоящего пункта, при наличии квалификационного свидетельства соответствующей категории; 

8) председатель Правления (первый руководитель исполнительного органа), главный бухгалтер организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в том числе кредитного товарищества, ломбарда - при наличии стажа работы кандидата в финансовой организации, если его деятельность была связана с оказанием финансовых услуг не менее одного года, либо в подразделении государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, за исключением стажа работы в подразделениях, осуществляющих административно-хозяйственные функции.

Пункт 12 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19.02.2005 г. № 35 (см. редакцию от 12.06.2004).

13. Согласование кандидатов с приглашением для прохождения тестирования проводится методом компьютерного тестирования в течение 30 минут по 30 вопросам. 

Вопросы для тестирования кандидатов утверждаются председателем Комиссии. 

14. Во время тестирования кандидатов в одном помещении с тестируемым лицом разрешается присутствие только сотрудников ответственного подразделения уполномоченного органа и переводчика, при необходимости.