Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 157.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций.

Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых оганизаций от 25.02.2006 г. № 35 (см. редакцию от 19.02.2005) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

2. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

3. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев P.P.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Досмукаметова К.М.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном регулировании  и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", " О банках и банковской  деятельности в Республике Казахстан", " О страховой деятельности ", "О рынке ценных бумаг", " О пенсионном обеспечении  в Республике Казахстан" и устанавливают порядок выдачи согласия уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - финансовая организация), а также перечень документов, необходимых для получения согласия.

Преамбула изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых оганизаций от 25.02.2006 г. № 35 (см. редакцию от 19.02.2005) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

1. Уполномоченный орган выдает согласие на назначение (избрание) (далее - согласование) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации (далее - кандидат), который соответствует требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. Перечень руководящих работников финансовых организаций, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется законодательными актами Республики Казахстан.

Пункт 1 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых оганизаций от 25.02.2006 г. № 35 (см. редакцию от 19.02.2005) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

1-1. Не подлежит согласованию руководящий работник финансовой организации, переназначенный (переизбранный) на новый срок решением уполномоченного органа финансовой организации, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на соответствующую или вышестоящую должность. 

Глава 1 дополн. в соответствии с пунктом 1-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30.04.2007 г. № 120 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

2.  Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 2 исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. оганизаций от 25.02.2006 г. № 35 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

3. Согласование проводится уполномоченным органом с приглашением кандидатов для прохождения тестирования, либо без их приглашения в случаях, предусмотренных в пункте 12 настоящих Правил. 

4. Финансовая организация представляет в уполномоченный орган для согласования кандидата следующие документы: 

1) ходатайство, составленное в произвольной форме с указанием о том, что сведения о кандидате, в том числе представленные в соответствии с приложениями 1, 1-1 к настоящим Правилам, документально проверены финансовой организацией (заявителем), и подписанное: 

первым руководителем совета директоров финансовой организации (заявителя) - при назначении (избрании) членов совета директоров, первого руководителя и членов правления финансовой организации (заявителя); 

первым руководителем правления финансовой организации (заявителя) (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) - при назначении (избрании) первого руководителя совета директоров, главного бухгалтера и иных руководящих работников финансовой организации (заявителя); 

одним из акционеров страхового брокера - при назначении (избрании) первого руководителя страхового брокера, первым руководителем страхового брокера - при назначении (избрании) заместителя первого руководителя и главного бухгалтера страхового брокера; 

одним из участников финансовой организации (заявителя), уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, созданной в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента, первого руководителя страхового брокера; 

2) копию должностной инструкции кандидата на должность члена правления, иного руководителя финансовой организации, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений финансовой организации и обладающего правом подписи документов, на основании которых соответственно проводятся банковские операции, страховая и (или) инвестиционная деятельность, совершаются сделки на рынке ценных бумаг; 

3) копию решения уполномоченного органа финансовой организации о назначении (избрании) кандидата; 

4) сведения о кандидате согласно приложениям 1,  1-1  к настоящим Правилам на электронном и бумажном носителях; 

5) копию документа, удостоверяющего личность кандидата; 

6) документы, подтверждающие безупречную деловую репутацию кандидата: 

рекомендательные письма по форме согласно приложению  1-2  к настоящим Правилам (как минимум от двух лиц, указанных в пункте 4-2 настоящих Правил); 

документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданный в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства).  

В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах, организациях либо у рекомендующего лица.

Пункт 4 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30.04.2007 г. № 120 (см. редакцию от 30.03.2007) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации);
 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 г. № 169 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 24.12.2007 г. № 273 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан).

4-1. 

Пункт 4-1 исключен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых оганизаций от 25.02.2006 г. № 35 (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

4-2. 4-2. Рекомендующими лицами могут быть: 

1) Объединение юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана"; 

2) первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) первый руководитель страхового брокера, члены правления финансовых организаций, ранее получившие согласие уполномоченного органа на их назначение (избрание) у которых данное согласие не отозвано; 

3) первые руководители государственных органов и ведомств и их заместители (в том числе ранее являвшиеся первыми руководителями и их заместителями не ранее трех лет, предшествующих дате подписания рекомендательного письма), за исключением лиц, которые на дату подписания рекомендательного письма занимают должность первого руководителя уполномоченного органа и его заместителей; 

4) лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук. 

При согласовании кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан рекомендующими лицами являются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель и члены правления финансовых организаций - нерезидентов Республики Казахстан, имеющих рейтинг не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 55 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4139). Дополнительно рекомендующими лицами могут быть лица, указанные в подпунктах 1) - 4) настоящего пункта.  

Рекомендующими лицами не могут быть руководящий работник, акционер, учредитель финансовой организации (заявителя), руководящий работник учредителя (акционера) финансовой организации (заявителя), ходатайствующей о согласовании кандидата, супруг (супруга) кандидата, близкие родственники (родители, брат, сестра, дети) и свойственники кандидата (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)). 

Пункт 4-2 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 24.12.2007 г. № 273 (см. редакцию от 25.06.2007) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан).

4-3. Документы, перечисленные в пункте 4 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью финансовой организации на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц финансовой организации, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати финансовой организации. 

Глава 1 дополн. в соответствии с пунктом 4-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30.04.2007 г. № 120 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

5. Документы, указанные в пункте 4 настоящих Правил, рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 календарных дней с даты их представления. В случае представления неполного пакета документов, предусмотренных пунктом 4 настоящих Правил, либо при несоответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан и (или) устава финансовой организации, уполномоченный орган дает финансовой организации письменный ответ с указанием замечаний.

Пункт 5 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых оганизаций от 25.02.2006 г. № 35 (см. редакцию от 19.02.2005) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации);
 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых оганизаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня государственной регистрации).

5-1. В целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранные граждане (лица без гражданства) в срок не позднее четырех месяцев с даты назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации представляют в уполномоченный орган соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). 

В случае непредставления указанного документа в установленный настоящим пунктом срок, сведения, на основании которых выдано согласие, считаются недостоверными, и выданное согласие подлежит отзыву уполномоченным органом по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан.

Пункт 5-1 дополн. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2007 г. № 169 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

6. Для согласования кандидата в уполномоченном органе создается комиссия по определению соответствия кандидатов на должности руководящих работников финансовых организаций (далее - Комиссия), персональный состав которой утверждается приказом первого руководителя уполномоченного органа.

Пункт 6 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых оганизаций от 25.02.2006 г. № 35 (см. редакцию от 19.02.2005) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации).

7. Ответственное подразделение уполномоченного органа уведомляет финансовую организацию в письменном виде о дате проведения тестирования. В случае неявки кандидата в установленный срок по уважительным причинам для прохождения тестирования, финансовая организация сообщает об этом в уполномоченный орган с указанием причин неявки и возможной дате прохождения кандидатом тестирования в срок, не превышающий установленного законодательством Республики Казахстан. 

8. На рассмотрение Комиссии направляются документы, представленные финансовой организацией, а в случае согласования кандидата с приглашением для тестирования - результаты тестирования. Члены Комиссии рассматривают документы и выражают свое мнение по рассматриваемому вопросу по форме приложения 2 к настоящим Правилам. 

9. Решение Комиссии принимается простым большинством голосов. При равенстве голосов голос председателя Комиссии или лица, его замещающего, является решающим. Решение Комиссии может быть принято опросным путем. 

10. По результатам рассмотрения членами Комиссии документов секретарь оформляет протокол о принятом решении Комиссии.