• Мое избранное
О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов
Внимание! Документ утратил силу с 27.08.2005 г.

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 545

В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с законодательством Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 
1. Внести изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351  "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" согласно приложению к настоящему постановлению. 
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 
3. Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры
к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан 
настоящего постановления; 
     2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в 
Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление 
до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, 
территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков 
второго уровня.
     4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на 
заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан 
Жангельдина Е.Т.
     Председатель
  Национального Банка              
                                       Приложение 
                                      к постановлению Правления            
                                 Национального Банка Республики Казахстан 
                                     от 20 декабря 2001 года N 545 
                                 "О внесении изменения в постановление     
                                 Правления Национального Банка Республики  
                                  Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351  
                                  "Об Инструкции о порядке оформления и    
                                  учета документов, подлежащих хранению    
                                  в банках, и требованиях по организации   
                                           хранения документов"
           Изменение в постановление Правления 
  Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 
1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета 
  документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях 
            по организации хранения документов" 
В постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351  "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов": 
В Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденной указанным постановлением: 
Приложение N 1 изложить в следующей редакции:
                                        Приложение N 1 
                                           к Инструкции о порядке          
                                       оформления и учета документов,      
                                       подлежащих хранению в банках, 
                                        и требованиях по организации       
                                     хранения документов, утвержденной     
                                    постановлением Правления Национального 
                                         Банка Республики Казахстан 
                                       от 31 декабря 1996 года N 351  
                          ПЕРЕЧЕНЬ
      документов, образующихся в процессе деятельности
            банков второго уровня, с указанием сроков хранения
__________________________________________________________________________
  N   |       Наименование документов       |    Срок хранения     |Приме-
статьи|                                     |______________________|чание 
      |                                     |в головном|в филиалах,|      
      |                                     |банке     |представи- |       
      |                                     |          |тельствах  |
      |                                     |          |банка      |
______|_____________________________________|__________|___________|______
   1  |                 2                   |     3    |     4     |   5   
______|_____________________________________|__________|___________|______ 
     
                             1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ
__________________________________________________________________________ 
                     1. Распорядительная деятельность
__________________________________________________________________________ 
1.     Законы Республики Казахстан и иные      постоянно   постоянно
       законодательные акты, Указы и иные          до         до
       акты Президента Республики Казахстан,   минования   минования
       постановления Правительства Республи-   надобности  надобности
       ки Казахстан, распоряжения Премьер-
       Министра Республики Казахстан
       1) касающиеся деятельности банка
       2) направленные для сведения и ру-
       ководства
__________________________________________________________________________
2.     Поручения Администрации Президента      постоянно        - 
       Республики Казахстан, Канцелярии 
       Премьер-Министра Республики Казахстан, 
       центральных исполнительных органов, 
       документы по их исполнению
__________________________________________________________________________
3      Приказы, указания центральных          
       исполнительных Органов: 
       1) касающиеся деятельности банка        постоянно   постоянно   
       2) направленные для сведения и ру-          до         до 
       ководства                               минования   минования
                                               надобности  надобности
__________________________________________________________________________ 
4.     Протоколы, стенограммы, решения         постоянно      до  
       общих собраний акционеров, пай-                     минования 
       щиков банка                                         надобности   
__________________________________________________________________________ 
5.     Протоколы, стенограммы, поста-          постоянно      до  
       новления исполнительного органа                     минования 
       банка, документы к ним (докладные                   надобности  
       записки, справки, проекты и др.)
__________________________________________________________________________ 
6.     Протоколы, стенограммы заседаний         постоянно      до  
       совета учредителей, наблюдатель-                     минования 
       ного совета банка, документы к ним                   надобности
       (докладные записки, справки, про-                   
       екты и др.)
__________________________________________________________________________
7.     Протоколы заседаний Правления и          постоянно      до
       Совета директоров банка и доку-                      минования 
       менты к ним                                          надобности
__________________________________________________________________________
8.     Протоколы заседаний действующих          
       комиссий и контрольных органов            
       банка:                                  
       1) по месту проведения                   постоянно   постоянно 
       2) присланные для сведения                  до          до
       банка:                                   минования   минования
                                                надобности  надобности
__________________________________________________________________________
9.     Протоколы, стенограммы заседаний         
       совещаний документы к ним (док-                            
       ладные записки, справки, проекты                              
       и др.):                                                        
       1) в организациях, проводящих ме-        постоянно   постоянно
          роприятие
       2) в других организациях                     до          до
       банка                                   минования   минования
                                                надобности  надобности
__________________________________________________________________________
10.    Распорядительные документы               
       (приказы, распоряжения) банка:             
       1) по основной деятельности              постоянно   постоянно
       2) о приеме, переводе, увольнении,         75 лет     75 лет
         поощрении, премировании сотруд-
         ников
       3) о предоставлении отпусков, взы-          3 года    3 года
          сканиях, командировках сотрудни-
          ков  
__________________________________________________________________________
11.    Нормативные правовые акты и              до замены   до замены 
       распорядительные документы На-             новыми      новыми
       ционального Банка Республики Ка-
       захстан (инструкции, положения, 
       указания, приказы)
__________________________________________________________________________
12.    Инструкции, правила, положения, 
       указания министерств, ведомств 
       Республики Казахстан 
       1) присланные для руководства            до замены    до замены 
                                                  новыми      новыми 
       2) присланные для сведения               до минова-   до минова-   
                                               ния надоб-   ния надоб-
                                               ности        ности
__________________________________________________________________________
13.    Проекты нормативных правовых 
       актов; документы по их разработке. 
       Заключения на проекты норматив-
       ных правовых актов:
       1) по месту разработки                постоянно       -
       2) в других организациях             до минова-      до минова-   
                                               ния надоб-   ния надоб-
                                               ности        ности
__________________________________________________________________________
14.   Правила, положения, инструкции,         постоянно       до
      методические указания, рекоменда-                     замены
      ции, разработанные банком                             новыми
__________________________________________________________________________
15.   Проекты внутренних документов;          3 года*     3 года*  *после  
      документы (заключения, предложе-                             утвер-
      ния, справки, докладные записки и                            ждения
      переписка) по их разработке
__________________________________________________________________________
16.   Переписка с органами государст-          5 лет ЭК    5 лет ЭК
      венной власти и органами местного 
      самоуправления по вопросам дея-
      тельности банка
__________________________________________________________________________
                              2. Контроль
__________________________________________________________________________ 
17.   Документы (доклады, докладные за-
      писки, справки, акты, заключения, 
      отчеты, возражения) ревизий и про-
      верок деятельности банка, их филиа-
      лов и представительств, проводимых 
      уполномоченными государственны-
      ми органами, внешним и внутренним 
      аудитом:
      1) по месту проверки и проверяющей     постоянно   постоянно 
      организации
      2) в других организациях                 5 лет      5 лет
__________________________________________________________________________ 
18.   Журналы учета проведенных реви-          5 лет      5 лет   
      зий, проверок и контроля за выпол-
      нением их решений
_________________________________________________________________________ 
19.   Документы (докладные записки, от-      5 лет ЭПК    5 лет ЭПК
      четы, справки, переписка) о выпол-
      нении предложений по результатом 
      проверок, ревизий
_________________________________________________________________________ 
20.   Отчеты о контрольно-ревизионной                          *после 
      работе:                                                  заверше-
      1) по месту составления:                                 ния ре-
      годовые                            постоянно   5 лет*    визий       
      квартальные, месячные               1 год      1 год     налого-
      2) представленные филиалами, пред-  3 года     3 года    выми ор-
      ставительствами                                          ганами      
_________________________________________________________________________  
21.   Документы (акты, справки, перепис-   5 лет ЭК   5 лет ЭК
      ка) ревизий, проверок, проводимых 
      банком
_______________________________________________________________________ 
22.   Переписка по вопросам инспектиро-      5 лет     5 лет
      вания, проверок, проводимых право-
      охранительными органами, Нацио-
      нальным Банком Республики Казах-
      стан 
_________________________________________________________________________ 
23.   Заявления, жалобы, предложения         5 лет ЭК   5 лет ЭК
      граждан и переписка по ним
________________________________________________________________________ 
                      3. Организационные вопросы
_________________________________________________________________________ 
24.   Юридические дела крупных участ-         постоянно   до замены 
      ников/банковских холдингов банков                   новыми
_________________________________________________________________________ 
25.   Учредительный договор, устав банка,     постоянно   до замены 
      дополнения и изменения к нему                       новыми
_________________________________________________________________________ 
26.   Лицензия на право осуществления         до отзыва      -
      деятельности
_________________________________________________________________________ 
27.   Разрешения, уведомления на откры-       постоянно   до ликви-
      тие филиалов и представительств                     дации фи-
      банка                                               лиала, 
                                                          представи-
                                                          тельств
_________________________________________________________________________ 
28.   Положения о постоянно действующих       постоянно   до замены 
      комиссиях и контрольных органах                     новыми
      банка
_________________________________________________________________________ 
29.   Сведения об акционерах, списки          постоянно   постоянно 
      пайщиков и акционеров банка и из-
      менения к ним
_________________________________________________________________________ 
30.   Списки аффилированных лиц, спи-         постоянно    постоянно 
      ски лиц, имеющих право на получе-
      ние дивидендов
_________________________________________________________________________ 
31.   Образцы акций                           постоянно    постоянно 
_________________________________________________________________________ 
32.   Положения о распределении акций, о      постоянно   до замены
      долевой собственности                               новыми 
________________________________________________________________________ 
33.   Свидетельства о внесении вкладов,       5 лет       5 лет   после пе-
      паев, договоры о взносе пая в устав-                        рехода 
      ной фонд банка                                              права 
                                                                  собст-
                                                                  венности 
                                                                  на акци-
                                                                  ях при 
                                                                  условии 
                                                                  - завер-
                                                                  шения 
                                                                  ревизии 
                                                                  налого-
                                                                  выми ор-
                                                                  ганами
_________________________________________________________________________  
34.   Договор с членами исполнительных        5 лет*     5 лет*   *после 
      органов банка о правах и обязанно-                          истече-
      стях                                                        ния сро-
                                                                  ка дейст-
                                                                  вия дого-
                                                                  вора
_________________________________________________________________________  
35.   Договор с аудитором                      5 лет*     5 лет*   *после 
                                                                   истече-
                                                                  ния сро-
                                                                  ка дейст-
                                                                  вия дого-
                                                                  вора
_________________________________________________________________________ 
36.  Документы (отчеты, акты, перепис-        10 лет ЭК  10 лет ЭК
     ка, докладные записки, заключения) 
     о реорганизации, переименовании 
     банка, филиалов и представительств; 
     документы финансовых организаций 
     и их филиалов по действующему ру-
     ководящему составу
_________________________________________________________________________
37.  Положения о структурных подразде-       постоянно   постоянно  *после 
     лениях банка, филиалов и представи-                            замены 
     тельств                                                        новыми
_________________________________________________________________________ 
38.  Проекты положений, уставов; доку-        3 года*   3 года*    *после 
     менты (справки, докладные записки,                            утвер-
     предложения) по их разработке                                 ждения
_________________________________________________________________________ 
39.  Книги регистрации кредитных дого-       постоянно   постоянно
     воров
_________________________________________________________________________
40.  Журнал учета работы с акциями           постоянно   постоянно
_________________________________________________________________________
41.  Журнал текущего учета акционеров        постоянно   постоянно
_________________________________________________________________________
42.  Штатное расписание                      постоянно   постоянно
_________________________________________________________________________
43.  Приемо-сдаточные акты и приложе-         5 лет       5 лет
     ния к ним, при смене материально-
     ответственных лиц
_________________________________________________________________________
44.  Списки лиц, имеющих право на уча-        5 лет       5 лет
     стие в годовом собрании банка
_________________________________________________________________________
45.  Должностные инструкции                  3 года*      3 года*  *после 
                                                                   замены 
                                                                   новыми
_________________________________________________________________________ 
46.  Документы (программы, планы-
     задания, переписка, доклады, справ-
     ки, отчеты) о командировках:
     1) внутригосударственных                3 года      3 года
     2) зарубежных                           5 лет ЭК    5 лет ЭК
_________________________________________________________________________
47.  Планы работы структурных подраз-
     делений:
     1) годовые                              3 года      3 года
     2) полугодовые, квартальные, месяч-     1 год       1 год
        ные
_________________________________________________________________________
48.  Документы (исторические и темати-      постоянно    постоянно 
     ческие обзоры, справки, публикации, 
     статьи в периодической печати, ки-
     нофотопленки, видеозаписи, фото-
     графии) по истории банка
_________________________________________________________________________
49.  Документы (договоры дарения, акты      постоянно    постоянно 
     приема-передачи ценных вещей, 
     обязательства, переписка) о благо-
     творительной деятельности
_________________________________________________________________________
50.  Отчеты в регулирующие органы:          3 года      3 года
     1) квартальные
     2) месячные, еженедельные, ежеднев-    1 год       1 год
        ные
_________________________________________________________________________
51.  Документы дочерних организаций и       3 года      3 года
     действующих расчетно-кассовых от-
     делов банков 
_________________________________________________________________________
52.  Переписка с акционерами банка, по-     5 лет       5 лет
     тенциальными инвесторами и под-
     разделениями банка
_________________________________________________________________________
53.  Переписка с независимым регистра-      5 лет       5 лет
     тором банка 
_________________________________________________________________________
54.  Реестры акционеров и выписки из        5 лет       5 лет
     реестра акционеров банка
_________________________________________________________________________
55.  Правоустанавливающие документы,        5 лет ЭК    5 лет ЭК
     финансовая отчетность и иные доку-
     менты акционеров банка
_________________________________________________________________________
                  4. Правовое обеспечение деятельности
_________________________________________________________________________ 
56.  Свидетельства о праве собственности    постоянно    постоянно 
     на землю, здания, имущество
_________________________________________________________________________
57.  Генеральные соглашения                 3 года       3 года
________________________________________________________________________
58.  Заключения по серьезным наруше-        5 лет        5 лет
     ниям в соблюдении трудового зако-
     нодательства
________________________________________________________________________
59.  Претензии и исковые заявления, кас-    5 лет*      5 лет*   *после 
     сационные жалобы, заявления в по-                           вынесе-
     рядке надзора                                               ния ре-
                                                                 шения
________________________________________________________________________   
60.  Мировые соглашения между банками      10 лет       10 лет
     и кредиторами
________________________________________________________________________ 
61.  Договоры (соглашения и контракты)     5 лет*       5 лет*   * после 
     об оказании юридических услуг                               истече-
                                                                 ния сро-
                                                                 ка дейст-
                                                                 вия
_______________________________________________________________________  
62.  Постановления правоохранительных                            * после 
     органов и переписка:                                        снятия 
     1) о наложении и снятии ареста вкла-  10 лет*      10 лет*  ареста
        дов, ценных бумаг
     2) о конфискации вклада                25 лет*     25 лет*
     3) о конфискации ценных бумаг          15 лет*     15 лет*
________________________________________________________________________ 
63.  Постановления, решения, определе-      5 лет ЭК    5 лет ЭК
     ния, приговоры, частные определе-
     ния судебных органов Республики 
     Казахстан по вопросам деятельности 
     банка 
________________________________________________________________________ 
64.  Постановления и акты судебных при-     5 лет       5 лет
     ставов-исполнителей о наложении 
     ареста на имущество
________________________________________________________________________ 
65.  Решения судебных органов о приос-      5 лет*      5 лет*   *после 
     тановлении операций по счетам                               возмеще-
                                                                 ния 
                                                                 ущерба
________________________________________________________________________ 
66.  Доверенности на ведение судебных и     5 лет*      5 лет*   *после   
     арбитражных дел                                             вынесе-
                                                                 ния ре-
                                                                 шения
________________________________________________________________________ 
67.  Переписка по претензиям                5 лет       5 лет
_______________________________________________________________________ 
68.  Переписка по претензиям, предъяв-      5 лет       5 лет
     ленным ликвидационными комис-
     сиями дебиторам
________________________________________________________________________ 
69.  Журналы учета претензий и исков        5 лет*      5 лет*   *после 
                                                                 вынесе-
                                                                 ния ре-
                                                                 шений по 
                                                                 всем ис-
                                                                 кам
________________________________________________________________________ 
70.  Документы, подтверждающие изъя-        5 лет*     5 лет*    *после 
     тие документа (дела)                                        возврата 
                                                                 докумен-
                                                                 та (дела)
________________________________________________________________________ 
71.  Копии документов, подлинники ко-      до возврата  до возврата 
     торых изъяты по представлению         документа    документа
     правоохранительных органов по уго-
     ловным и гражданским делам
________________________________________________________________________ 
               5. Делопроизводство и архивное дело
________________________________________________________________________ 
72.  Номенклатура дел:
     1) банка                             постоянно    постоянно 
     2) структурных подразделений         5 лет        5 лет
________________________________________________________________________ 
73.  Карточки учета (журналы) регистра-
     ции:
     1) приказов, указаний, распоряже-    постоянно    постоянно 
     ний, правил, инструкций, положений, 
     уставов
     2) поступающих и отправляемых до-    3 года       3 года
     кументов, в т.ч. электронной почте
________________________________________________________________________ 
74.  Журналы (книги), ведомости учета     3 года       3 года 
     служебных бланков строгой отчетно- 
     сти 
________________________________________________________________________ 
75.  Перечень документов, образующихся    постоянно   до замены 
     в результате деятельности банков                 новыми
     второго уровня (с указанием сроков 
     хранения)
________________________________________________________________________ 
76.  Описи дел:                                                   *после 
     1) постоянного срока хранения        постоянно   постоянно   уничто-
     2) по личному составу                постоянно   постоянно   жения 
     3) временного срока хранения         3 года*     3 года*     дел
________________________________________________________________________ 
77.  Акты о выделении документов к        постоянно*  постоянно*  *в госар-
     уничтожению                                                  хив не 
                                                                  переда-
                                                                  ются
________________________________________________________________________ 
78.  Акты приема-передачи документов и    постоянно   постоянно 
     дел на государственное хранение
________________________________________________________________________ 
79.  Протоколы заседаний экспертной       постоянно    10 лет
     комиссии и документы к ним
________________________________________________________________________ 
80.  Переписка по методическим и орга-    3 года       3 года
     низационным вопросам ведения де-
     лопроизводства и архивного дела
________________________________________________________________________ 
81.  Заявки (заказы) на выдачу докумен-   1 год       1 год     *в госар-
     тов из ведомственного (частного) ар-                       хив не 
     хива банка                                                 переда-
                                                                ются       
________________________________________________________________________ 
82.  Акты выдачи документов во времен-    3 года*     3 года*   * после 
     ное пользование из ведомственного                          возвра-    
     (частного) архива банка                                    щения 
                                                                докумен-
                                                                тов в ве-
                                                                домст-
                                                                венный 
                                                                (част-
                                                                ный) ар-
                                                                хив
________________________________________________________________________ 
83.  Заявления, запросы юридических лиц    3 года     3 года 
     и частных лиц о выдаче архивных 
     справок, копий, выписок из докумен-
     тов, переписка по их выдаче
________________________________________________________________________
84.  Журналы учета поступлений и вы-      постоянно*  постоянно* *в госар- 
     бытия документов ведомственного                             хив не 
    (частного) архива банка                                      переда-
                                                                 ются
_______________________________________________________________________ 
85.  Положение о ведомственном (част-     постоянно*   5 лет*   *после     
     ном) архиве банка                                          замены 
                                                                новыми
________________________________________________________________________ 
86.  Паспорт ведомственного (частного)    постоянно*  постоянно* *в госар-
     архива банка                                                хив не 
                                                                 переда-
                                                                 ются
________________________________________________________________________ 
87.  Наблюдательные дела банка, филиа-   постоянно*   постоянно* *в госар-
     лов и представительств (историче-                           хив не 
     ские справки, акты проверок нали-                           переда-   
     чия)                                                        ются
________________________________________________________________________
                  2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ 
                    И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ
________________________________________________________________________
                 6. Прогнозирование и планирование
________________________________________________________________________ 
88.  Перспективные планы развития бан-   постоянно     до минова-     
     ка, документы по их разработке                    ния надоб-
                                                       ности
________________________________________________________________________
89.  Бизнес - планы банка, и их экономи-                        *по месту 
     ческие обоснования:                                         разра-
     1) годовые                          постоянно     постоянно ботки,  
     2) квартальные                      5 лет         5 лет     утвер-   
                                                                 ждения и  
                                                                 учрежде-
                                                                 ниях к 
                                                                 которым 
                                                                 относят-
                                                                 ся
________________________________________________________________________   
90.  Документы (расчеты, заключения,    5 лет          5 лет 
     справки) по разработке бизнес-
     планов
________________________________________________________________________
91.  Переписка по вопросам прогнозиро-  5 лет ЭК       5 лет ЭК
     вания и планирования
________________________________________________________________________
92.  Отчеты банка по основным видам                             * при от-
     деятельности:                                              сутствии
     1) годовые                       постоянно       постоянно годовых
     2) квартальные                   5 лет*          5 лет*      -
     3) месячные                      1 год           1 год     постоянно
________________________________________________________________________ 
93.  Отчеты банка по вспомогательным   5 лет ЭК         5 лет ЭК 
     видам деятельности
________________________________________________________________________
94.  Финансово-экономические конъюнк-  5 лет ЭК         5 лет ЭК 
     турные обзоры и разработки отдель-
     ных вопросов и финансов
________________________________________________________________________
95.  Расчеты экономических нормативов  постоянно        5 лет
     деятельности банка
________________________________________________________________________
96.  Переписка по вопросам установления   5 лет        5 лет   
     экономических нормативов и мето-
     дологии деятельности банка
________________________________________________________________________
97.  Документы (справки, расчеты, обос-   5 лет        5 лет
     нования) по разработке процентных 
     ставок и тарифов комиссионного 
     вознагр
аждения 
________________________________________________________________________
98.  Годовые сметы расходов по месту ут-  5 лет        5 лет
     верждения и составления
________________________________________________________________________
99.  Отчеты об исполнении годовых смет    
     расходов банка
     1) по месту составления              5 лет        5 лет
     2) представленные филиалами, пред-   5 лет        5 лет
     ставительствами банка
________________________________________________________________________
100. Документы (книги учета, расчеты и    5 лет*      5 лет*    *после 
     др.) о задолженности юридических и                         погаше-
     физических лиц                                             ния за-
                                                                должен-
                                                                ности
________________________________________________________________________ 
101. Документы (расчеты, справки, за-     5 лет*      5 лет*    *при ус- 
     ключения) по начислению дивиден-                            ловии 
     дов                                                        заверше-
                                                                ния ре-
                                                                визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
________________________________________________________________________ 
102. Документы (заключения, справки,      5 лет*      5 лет*   *при ус- 
     переписка) по возврату паевых взно-                       ловии    
     сов, имущества, внесенного в оплату                       заверше-
     доли в уставном капитале                                  ния ре- 
                                                               визий 
                                                               налого-
                                                               выми ор-
                                                               ганами
________________________________________________________________________ 
103. Документы (докладные записки,         5 лет      5 лет
     справки, переписка) по вопросам 
     применения мер экономического воз-
     действия Национального Банка Рес-
     публики Казахстан к банкам
________________________________________________________________________
104. Документы (лимиты капитальных          5 лет*     5 лет*    *после 
     вложений, уточненные объемы капи-                           оконча-  
     тальных вложений и строительно-                             ния строи-
     монтажных работ по переходящим                              тельства
     стройкам, копии сводных сметных 
     расчетов строительства) финансиро-
     вания капитальных вложений
________________________________________________________________________ 
105. Титульные списки вновь начинае-        5 лет ЭК*  5 лет ЭК*  *после 
     мых строек                                                   оконча-
                                                                  ния      
                                                                  строи-
                                                                  тельства
________________________________________________________________________ 
106. Договоры подряда (контракты)           5 лет*     5 лет*     *после 
                                                                  оконча-
                                                                  ния      
                                                                  строи-
                                                                  тельства
________________________________________________________________________  
107. Заключения государственной вневе-      5 лет*     5 лет*     *после 
     домственной экспертизы по проектам                           оконча-
    (ТЭО)                                                         ния      
                                                                  строи-
                                                                  тельства
________________________________________________________________________   
                    7. Кредитно-финансовые вопросы
________________________________________________________________________ 
108. Договоры (соглашения) о предостав-    5 лет*      5 лет*     *после 
     лении кредитов и документы к ним                             истече-
     (ходатайства, заключения, перепис-                           ния сро-
     ка)                                                          ка дейст-
                                                                  вия дого-
                                                                  вора (со-
                                                                  глаше-
                                                                  ния при 
                                                                  условии 
                                                                  заверше-
                                                                  ния ре-
                                                                  визий 
                                                                  налого-
                                                                  выми ор-
                                                                  ганами
________________________________________________________________________ 
109. Финансовые отчеты, представляемые                            *при ус-
     банками по установленным Нацио-                              ловии 
     нальным Банком Республики Казах-                             заверше-
     стан формам:                                                 ния ре-
      годовая                            постоянно   постоянно    визий 
      квартальная                          5 лет*       5 лет*    налого-
      месячная, еженедельная, ежедневная   1 год        1 год     выми ор-
                                                                  ганами, 
                                                                  при от-
                                                                  сутствии 
                                                                  годовых -
                                                                  - посто-
                                                                  янно 
________________________________________________________________________ 
110. Документы (справки, расчеты, за-    постоянно   постоянно 
     ключения) о возврате кредитов, на-
     ходящихся в составе государственно-
     го долга, и доходах по ним  
________________________________________________________________________
111. Документы (программы, таблицы,         5 лет ЭК   5 лет ЭК
     сведения, статистико-аналитические, 
     оперативные материалы, диаграммы, 
     расчеты, таблицы, объяснительные 
     записки) по изучению кредитно-
     экономических вопросов, анализу 
     размещения и привлечения кредитов
________________________________________________________________________
112. Сведения о внутрисистемном пере-      5 лет*      5 лет*   *при ус-
     распределении кредитных ресурсов                           ловии 
                                                                заверше-
                                                                ния ре-
                                                                визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
________________________________________________________________________ 
113. Документы (справки, обзоры, табли-    10 лет ЭК  10 лет ЭК
     цы, диаграммы, переписка, записки) 
     по анализу кредитных отношений с 
     клиентами
________________________________________________________________________
114. Документы (ходатайства, экономиче-    5 лет*     5 лет*    *после 
     ские расчеты, проекты кредитных                            возвра-
     договоров, заключения) по получен-                         щения 
     ным ранее и представленным меж-                            кредита
     банковским кредитам  
________________________________________________________________________ 
115. Кредитные дела заемщиков - юриди-     5 лет*     5 лет*    после ис-
     ческих лиц (кредитные заявки, кре-                         течения 
     дитные договоры, срочные обяза-                            срока    
     тельства на возврат кредита и уплату                       действия 
     процентов по нему, учредительные                           договора 
     документы заемщика)
________________________________________________________________________ 
116. Документы (копии постановлений         5 лет ЭК  5 лет ЭК  после реа- 
     Правительства, ходатайства органов                         лизации 
     местного самоуправления, расчеты,                          программы  
     разнарядки, заключения, переписка) 
     по кредитованию региональных про-
     грамм 
_______________________________________________________________________
117. Журналы регистрации кредитных          5 лет*     5 лет*   *при ус-
     договоров с юридическими и физиче-                         ловии 
     скими лицами                                               заверше-
                                                                ния ре-
                                                                визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами     
________________________________________________________________________ 
118. Журналы регистрации заявок на          5 лет*     5 лет*   *при ус-
     кредиты                                                    ловии 
                                                                заверше-
                                                                ния ре-
                                                                визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
________________________________________________________________________ 
119. Документы (заявления, справки,         5 лет*    5 лет*    после 
     распоряжения, поручительства, кре-                         возврата 
     дитные договоры) о выдаче кредитов                         кредита
     физическим лицам
_______________________________________________________________________ 
120. Платежные ведомости, копии расчет-     5 лет*     5 лет*   *при ус-
     ных документов, переписка о при-                           ловии  
     влечении и передаче кредитов                               заверше-
                                                                ния ре-
                                                                визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
 ________________________________________________________________________ 
121. Месячные, ежедневные справки,          5 лет      5 лет
     группировочные ведомости о состоя-
     нии и использовании кредитных ре-
     сурсов
________________________________________________________________________
122. Документы (заключения, акты, пере-      5 лет      5 лет 
     писка) о списании безнадежных к 
     взысканию кредитов
________________________________________________________________________
123. Документы (кредитные договоры, за-      5 лет*    5 лет*   *после 
     явления, отчеты) по кредитам и ссу-                        возврата   
     дам, выданным сотрудникам банка                            кредита, 
                                                                ссуды
________________________________________________________________________ 
124. Отклонение заявки юридических и         1 год*    1 год*   *после 
     физических лиц на получение креди-                         внесения 
     та, документы (расчеты, переписка и                        решения
     др.) по ним
________________________________________________________________________
                    3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ
________________________________________________________________________
                            8. Кассовые операции
________________________________________________________________________ 
125. Договоры о коллективной (бригад-       5 лет*     5 лет*   *после 
     ной) материальной ответственности,                         истече-
     заключенные банком с работниками,                          ния сро-
     осуществляющими операции с ценно-                          ка дейст- 
     стями                                                      вия дого-
                                                                вора
________________________________________________________________________ 
126. Договоры о полной материальной         5 лет*     5 лет*   *после 
     ответственности, заключенные бан-                          истече-
     ком кассовыми и инкассаторскими                            ния сро-
     работниками                                                ка дейст-
                                                                вия дого-
                                                                вора
________________________________________________________________________ 
127. Договоры на кассовое обслуживание      5 лет*     5 лет*   *после 
     клиентов банка                                             истече-
                                                                ния сро-
                                                                ка дейст-
                                                                вия дого-
                                                                вора
________________________________________________________________________ 
128. Документы (акты экспертизы, отче-       5 лет     5 лет
     ты, переписка) о неплатежах и под-
     дельных банкнотах и металлической 
     монете
________________________________________________________________________
129. Акты проверок организации кассо-        5 лет     5 лет
     вой работы в банке
________________________________________________________________________
130. Документы по вопросу установления       5 лет     5 лет 
     банками минимально допустимого 
     остатка наличных денег в операци-
     онной кассе на конец дня 
________________________________________________________________________
131. Кассовые документы (приходные и         5 лет     5 лет
     расходные кассовые мемориальные 
     ордера по ценностям, хранящимся в 
     денежном хранилище, денежные че-
     ки, объявления на взнос наличными) 
     с приложениями
________________________________________________________________________
132. Контрольные ведомости по пересчету      5 лет     5 лет 
     денежной наличности
_______________________________________________________________________
133. Справки о суммах принятых денег и       5 лет     5 лет 
     количестве поступивших в кассу де-
     нежных документов
_______________________________________________________________________
134. Справки о сумме выданных денег и        5 лет     5 лет
     полученной сумме под отчет
_______________________________________________________________________
135. Сводные справки о кассовых оборо-       5 лет     5 лет
     тах
_______________________________________________________________________
136. Книги учета денег и ценностей, хра-     5 лет     5 лет 
     нящихся в кладовой, принятых и вы-
     данных денег (ценностей), драгоцен-
     ных металлов
_______________________________________________________________________
137. Документы (акты, справки, перепис-      5 лет     5 лет
     ка) по ревизиям хранилищ ценностей
_______________________________________________________________________
138. Карточки учета ценностей                5 лет     5 лет  
_______________________________________________________________________
139. Акты приема-передачи ценностей и        5 лет     5 лет   
     вскрытия посылок с ценностями 
_______________________________________________________________________
140. Книги (журналы) учета квитанцион-       3 года    3 года  
     ных книжек, бланков строгой отчет-
     ности, выданных ответственным ис-
     полнителям
_______________________________________________________________________
141. Контрольный журнал приема-              3 года    3 года
     передачи под охрану хранилища цен-
     ностей 
_______________________________________________________________________
142. Документы (акты, переписка) по во-      3 года    3 года 
     просам пересчета банкнот и монеты
_______________________________________________________________________
143. Документы (акты, переписка) по во-      3 года*   3 года*   *после 
     просам просчетов, совершенных кас-                          возмеще- 
     сирами                                                      ния 
                                                                 ущерба
_______________________________________________________________________ 
144. Справки о принятых вечерней кассой      3 года    3 года  
     сумках  с денежной наличностью и 
     порожних сумках
______________________________________________________________________
145. Переписка по вопросам кассовой ра-      3 года    3 года  
     боты и хранения ценностей
_______________________________________________________________________
146. Заполненные сетки для проверки          1 год     1 год
     платежности банкнот
_______________________________________________________________________ 
 
                             9. Инкассация
_______________________________________________________________________ 
147. Договоры на инкассацию и доставку       5 лет*     5 лет* * после 
     денежных средств и ценностей кли-                         истече-
     ентов банка                                               ния сро-
                                                               ка дейст-
                                                               вия 
_______________________________________________________________________ 
148. Договоры на доставку денежной на-       5 лет*    5 лет*   *после 
     личности банка в расчетно-кассовые                         истече-
     центры                                                     ния сро-
                                                                ка дейст-
                                                                вия дого-
                                                                вора
_______________________________________________________________________ 
149. Доверенности на получение, прием и     3 года*   3 года*   *после 
     доставку ценностей                                         истече-
                                                                ния сро-
                                                                ка дейст-
                                                                вия дого-
                                                                вора
_______________________________________________________________________ 
150. Справки о выданных инкассаторам        3 года     3 года
     сумках и явочных карточках
_______________________________________________________________________
151. Списки организаций, предприятий и      3 года     3 года  
     учреждений, обслуживаемых инкас-
     саторами
_______________________________________________________________________
152. Журналы учета приема-передачи до-      5 лет      5 лет  
     кументов
_______________________________________________________________________
153. Журналы учета выдачи и приема          3 года     3 года
     явочных карточек, печатей, ключей 
     и доверенностей
_______________________________________________________________________
154. Журналы учета принятых сумок с         3 года     3 года
     ценностями и порожних сумок
_______________________________________________________________________
155. Книги учета выданных штампов и         3 года     3 года  
     пломбиров, регистрации их передачи
______________________________________________________________________
156. Сопроводительные ведомости к сум-      1 год      1 год      
     кам с денежной наличностью и в ино-
     странной валюте
_______________________________________________________________________
                     4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
_______________________________________________________________________
         10. Операции с государственными ценными бумагами
_______________________________________________________________________ 
157. Договоры купли-продажи государ-       5 лет*     5 лет*   *после 
     ственных ценных бумаг                                     истече-
                                                               ния сро-
                                                               ка дейст-
                                                               вия дого-
                                                               вора или 
                                                               погаше-
                                                               ния вы-
                                                               пуска 
                                                               бумаг
_______________________________________________________________________    
158. Закрытие лицевых счетов по приему     5 лет*     5 лет*   после ис-
     на хранение государственных ценных                        течения 
     бумаг, приложенные к ним описи                            срока 
                                                               займа
_______________________________________________________________________ 
159. Документы (платежные поручения,       5 лет*     5 лет*   после ис-
     расчеты) о расчетах по государствен-                      течения  
     ным ценным бумагам                                        срока 
                                                               займа
________________________________________________________________________ 
160. Документы по операциям с государ-
     ственными краткосрочными облига-
     циями:
     1) заявки на продажу и покупку об-     5 лет     5 лет  
        лигаций
     2) выписки из реестра сделок           5 лет     5 лет
     3) ежемесячные отчеты дилера о ра-     5 лет     5 лет
        боте с ценными бумагами 
     4) недельные отчеты дилера о работе    1 год     1 год 
        с ценными бумагами
     5) выписки из протоколов торгов        1 год     1 год
     6) выписки нетто-оборота по счетам     1 год     1 год
        управления оператора счета
     7) сводные реестры заявок, принятых    1 год     1 год
        на аукционе
     8) реестры введенных заявок клиен-     1 год     1 год 
        тов, дилера по аукциону
     9) обязательства операторов счетов     1 год     1 год
        по итогам торгов
     10) информация межбанковских ва-       1 год     1 год
        лютных бирж
     11) лицевые счета, счета "депо" кли-   5 лет*    5 лет*   * при ус-
        ентов                                                  ловии   
     12) платежные поручения системы        5 лет*    5 лет*   заверше-
        электронных межбанковских расче-                       ния ре- 
        тов                                                    визии 
     13) выписки по счетам "Ностро" сис-    5 лет*    5 лет*   налого-
        темы электронных межбанковских                         выми ор-
        расчетов                                               ганами 
     14) журналы лицевого учета облига-     5 лет*    5 лет* 
        ций, оборотов по операциям с обли-
        гациями, учета брокерских операций, 
        сводных итогов
________________________________________________________________________
161. Документы (договоры, акты, прото-      5 лет*    5 лет*   *после 
     колы, условия выпуска) по вопросам                        истече-
     вторичного рынка государственных                          ния сро-
     ценных бумаг                                              ков дей-
                                                               ствия до-
                                                               говоров     
________________________________________________________________________   
162. Ведомости, акты и приложения к ак-      3 года    3 года 
     там на погашенные государственные 
     ценные бумаги
________________________________________________________________________
                    11. Операции с ценными бумагами
                         коммерческих организаций
________________________________________________________________________ 
163. Проспекты эмиссий выпусков цен-      постоянно     постоянно 
     ных бумаг
________________________________________________________________________
164. Условия выпусков депозитных, сбе-    постоянно       до
     регательных сертификатов, векселей                минования 
                                                       надобности
________________________________________________________________________
165. Документы (положения, правила) о     постоянно       до
     выпуске, обращении депозитных,                    минования 
     сберегательных сертификатов, век-                 надобности
     селей
_______________________________________________________________________
166. Переписка о выпуске, обращении де-     5 лет        5 лет
     позитных сберегательных сертифи-
     катов, векселей
________________________________________________________________________
167. Квартальные отчеты банка о работе с   постоянно       до  
     ценными бумагами                                   минования    
                                                        надобности
________________________________________________________________________
168. Документы (подписные листы, лице-     5 лет*       5 лет*  *после   
     вые счета владельцев акций, справки                       перехода 
     о денежных средствах, поступивших в                       права  
     уплату за акции  инвестиционных                           собст-
     фондов) о размещении акций инве-                          венности  
     стиционных фондов                                         на акцию 
________________________________________________________________________ 
169. Протоколы о гашении приватизаци-      постоянно   постоянно 
     онных чеков
________________________________________________________________________
170. Документы (отчеты, списки, справ-     2 года*    2 года*  *после 
     ки) о выдаче приватизированных че-                       передачи 
     ков, журналы учета свидетельств,                         привати- 
     выданных при депонировании при-                          зирован-
     ватизированных чеков                                     ных че-
                                                              ков в 
                                                              центр 
                                                              уничто-
                                                              жения
________________________________________________________________________ 
171. Документы (справки, описи, квитан-    5 лет    5 лет 
     ции, копии распоряжений) о совер-
     шении операций с ценными бумага-
     ми инвестиционных фондов 
________________________________________________________________________
172. Документы по учету имущества ин-      5 лет    5 лет  
     вестиционных фондов, находящихся 
     на полном депозитарном обслужива-
     нии  
________________________________________________________________________
173. Счета на оплату услуг депозитария,    5 лет    5 лет
     вознаграждений за размещение акций
________________________________________________________________________
174. Акты приема-передачи свидетельств     3 года*  3 года*    *после 
     о владении акциями инвестиционных                        перехода 
     фондов                                                   права 
                                                              собст-
                                                              венности 
                                                              на акцию
________________________________________________________________________ 
175. Договоры о купле-продаже акций и       5 лет*   5 лет*   *после 
     документы к ним (передаточные рас-                       истече-
     поряжения, подписные листы, заяв-                        ния сро-
     ления-обязательства на приобретение                      ка дейст-
     акций)                                                   вия дого-
                                                              вора
________________________________________________________________________ 
176. Документы (договоры, акты, пере-       5 лет*   5 лет*   * после 
     писка) о приобретении ценных бумаг                       перехода 
                                                              права 
                                                              собст-
                                                              венности 
                                                              на цен-
                                                              ную бу-
                                                              магу 
________________________________________________________________________ 
177. Договоры купли-продажи корпора-       10 лет*   10 лет*  *после 
     тивных ценных бумаг                                      истече-
                                                              ния сро-
                                                              ка дейст-
                                                              вия дого-
                                                              вора
________________________________________________________________________ 
178. Заявки на продажу и покупку корпо-    5 лет     5 лет
     ративных ценных бумаг
________________________________________________________________________ 
179. Выписки из реестров акционеров        5 лет     5 лет 
________________________________________________________________________
180. Лицевые счета, счета депо клиентов,   5 лет     5 лет
     выписки по счетам депо
________________________________________________________________________
181. Месячные отчеты брокера о выпол-      5 лет     5 лет
     ненных сделках и работе с ценными 
     бумагами
________________________________________________________
________________
182. Документы по вопросам вторичного      5 лет     5 лет 
     рынка корпоративных ценных бумаг
________________________________________________________________________
183. Документы (договоры, заключения,     5 лет*     5 лет*    *после 
     справки) по оформлению продажи                            истече-  
     векселей                                                  ния сро-
                                                               ка дейст-
                                                               вия дого-
                                                               вора
________________________________________________________________________ 
184. Первичные документы (свидетельст-     5 лет      5 лет*   после за-
     ва о праве на наследство, удостовере-                     верше- 
     ния опекунов, копии свидетельства о                       ния опе-
     браке), служащие основанием для де-                       рации
     позитарных операций 
________________________________________________________________________ 
185. Лицевые счета владельцев акций       5 лет*     5 лет*    *после 
                                                               перехода 
                                                               права 
                                                               собст-
                                                               венности 
                                                               на акцию 
________________________________________________________________________ 
186. Уведомления о приостановлении дей-   постоянно  постоянно 
     ствия, аннулировании лицензии 
     профессионального участника рынка 
     ценных бумаг
________________________________________________________________________
187. Предписания Национального Банка      5 лет*      5 лет*    *после 
     Казахстана, его территориальных уч-                        устране-
     реждений об устранении нарушений                           ния на-
     законодательства о рынке ценных                            рушений    
     бумаг 
________________________________________________________________________ 
188. Документы (информация, заключе-      5 лет       5 лет 
     ния, отчеты о результатах проверки) 
     о выявленных нарушениях законода-
     тельства Республики Казахстан о 
     ценных бумагах 
_______________________________________________________________________
189. Документы (договоры, общие усло-     5 лет*     5 лет*    *после 
     вия создания и доверительного                             истече-
     управления имуществом общих фон-                          ния сро-
     дов банковского управления, инве-                         ка дейст-
     стиционные декларации, изменения и                        вия дого-
     дополнения к ним, сертификаты до-                         вора 
     левого участия, уведомления о пре-
     кращении договоров доверительного 
     управления) по операциям довери-
     тельного управления
________________________________________________________________________ 
190. Документы внутреннего учета и от-     5 лет       5 лет
     четности профессиональных участ-
     ников рынка ценных бумаг
________________________________________________________________________
191. Погашенные векселя, сертификаты       5 лет       5 лет
     акций, сберегательные и депозитные 
     сертификаты
________________________________________________________________________
192. Журналы учета операций с ценными      5 лет       5 лет 
     бумагами
________________________________________________________________________
193. Документы (обзоры, таблицы, анали-    5 лет ЭК     до
     тические записки, справки) инфор-                 минования 
     мационно-аналитического характера                 надобности
     о рынке ценных бумаг, финансовых 
     рынках, операциях с ценными бума-
     гами
________________________________________________________________________
194. Документы (справки, сведения, за-     10 лет       10 лет
     писки, акты заключения) о наруше-
     ниях правил выпуска ценных бумаг
_______________________________________________________________________
195. Документы (акты, справки, аналити-    5 лет ЭК     5 лет ЭК
     ческие записки) о фальшивых цен-
     ных бумагах
________________________________________________________________________
                5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
________________________________________________________________________
                12. Международные связи и расчеты
________________________________________________________________________ 
196. Договоры, соглашения, контракты с      постоянно   постоянно    
     иностранными банками, междуна-
     родными и иностранными организа-
     циями, изменения и дополнения к 
     ним
________________________________________________________________________
197. Переписка с международными орга-        5 лет      5 лет
     низациями, зарубежными банками о 
     сотрудничестве
________________________________________________________________________
198. Планы приема, программы пребыва-        3 года     3 года  
     ния представителей международных 
     организаций и зарубежных банков
________________________________________________________________________
199. Записи бесед, протоколы проведения      5 лет ЭК   5 лет ЭК
     переговоров с иностранными парт-
     нерами
________________________________________________________________________
200. Доклады, отчеты, справки, перепис-      5 лет ЭК   5 лет ЭК
     ка о приеме представителей зарубеж-
     ных стран
________________________________________________________________________
201. Переписка по вопросам осуществле-       5 лет      5 лет 
     ния внешних связей
_______________________________________________________________________
202. Отчеты об открытии и ведении ва-        5 лет      5 лет 
     лютных счетов резидентов и нерези-
     дентов в тенге
_______________________________________________________________________
203. Паспорта сделок по импортным и          5 лет      5 лет
     экспортным операциям (копии та-
     моженных деклараций, учетные кар-
     ты, реестры, переписка)
_______________________________________________________________________
204. Переписка по вопросам открытия и        5 лет      5 лет
     ведения счетов, инвестиционной дея-
     тельности
_______________________________________________________________________
205. Документы (справки, заключения,         5 лет      5 лет  
     переписка) по вопросам международ-
     ных расчетов
_______________________________________________________________________
206. Образцы подписей заграничных кор-       5 лет*     5 лет*    *после 
     респондентов                                                 аннули-
                                                                  рования 
                                                                  прав 
                                                                  подписи
_______________________________________________________________________ 
207. Переписка о гарантиях и аккредити-      5 лет      5 лет
     вах по экспортным и импортным 
     операциям
_______________________________________________________________________
                        13. Валютные операции
_______________________________________________________________________ 
208. Переписка по вопросам валютных          5 лет      5 лет  
     операций
_______________________________________________________________________
209. Документы (биржевые свидетельст-        5 лет      5 лет
     ва, операционные листы, переписка) 
     о проведении операций на межбан-
     ковских валютных биржах
______________________________________________________________________
210. Свидетельства о регистрации валют-      5 лет*     5 лет*  *после 
     ных операций, связанных с движени-                         заверше-  
     ем капитала, в территориальном уч-                         ния ин-
     реждении банка                                             вестици-
                                                                онных 
                                                                операций
_______________________________________________________________________ 
211. Заявки на проведение валютных опе-      5 лет*     5 лет*  *после 
     раций, связанных с движением капи-                         оконча-
     тала, с отметкой о регистрации в                           ния сро- 
     территориальном учреждении банка                           ка дейст-
                                                                вия всех 
                                                                валют-
                                                                ных опе-
                                                                раций в 
                                                                рамках 
                                                                заявки 
_______________________________________________________________________ 
212. Разрешения (лицензии), выданные         5 лет*     5 лет*  *после 
     Национальным Банком Казахстана,                            срока 
     на проведение операций, связанных с                        действия 
     движением капитала                                         разреше-
                                                                ния (ли-
                                                                цензии) и 
                                                                пред-
                                                                ставле-
                                                                ния от-
                                                                четности 
                                                                по ним
_______________________________________________________________________ 
213. Отчеты банка по валютным опера-
     циям:
     1) годовые                            постоянно   постоянно 
     2) квартальные                        5 лет       5 лет
     3) месячные                           5 лет       5 лет
_______________________________________________________________________
214. Свидетельства о регистрации обмен-    постоянно   постоянно 
     ных пунктов банка
_______________________________________________________________________
215. Списки обменных пунктов               до замены   до замены 
                                           новыми      новыми 
_______________________________________________________________________
216. Переписка о регистрации обменных      5 лет       5 лет  
     пунктов
_______________________________________________________________________
217. Соглашения с банками-эмитентами       постоянно  постоянно
     дорожных чеков
_______________________________________________________________________
218. Контрольные документы эмитентов       постоянно  до минова-  
     дорожных чеков                                   ния надоб-
                                                      ности
_______________________________________________________________________
219. Документы (заявления, копии, со-      5 лет      5 лет
     проводительные документы) о прие-
     ме дорожных чеков на инкассо
_______________________________________________________________________
220. Документы (лицевые счета по полу-     5 лет      5 лет
     ченным бланкам дорожных чеков, 
     извещения), оформляемые при опе-
     рациях с дорожными чеками
_______________________________________________________________________
221. Документы (справки, квитанции, ор-    5 лет      5 лет
     дера и др.) граждан по валютно-
     обменным операциям
_______________________________________________________________________
222. Сведения банка об установлении        5 лет      5 лет   
     курса иностранных валют к тенге
_______________________________________________________________________
223. Ежедневные курсы покупки-продажи      5 лет      5 лет
     валюты, драгоценных металлов, ус-
     тановленные банком
_______________________________________________________________________
224. Договоры о совершении банковских      5 лет*     5 лет*   *после 
     операций и сделок с иностранными                          истече-
     валютами, драгоценными металлами                          ния сро-
     и камнями                                                 ка дейст-
                                                               вия дого-
                                                               вора
_______________________________________________________________________ 
225. Справки о состоянии ресурсов банка    5 лет ЭК   5 лет ЭК
     в драгоценных металлах и валюте
_______________________________________________________________________ 
226. Документы (выписки, сведения,         5 лет      5 лет 
     справки) по ведению счетов в драго-
     ценных металлах
_______________________________________________________________________
227. Карточки по балансовым и внеба-       5 лет      5 лет
     лансовым счетам в иностранной ва-
     люте, драгоценных металлах
_______________________________________________________________________
228. Документы (справки, акты, заявки,     5 лет      5 лет
     кассовые ордера и др.) по организа-
     ции кассовой работы с валютными 
     ценностями 
_______________________________________________________________________
229. Досье по валютному контролю (экс-     5 лет*     5 лет*    *после 
     портному и импортному)                                     закры-
                                                                тия досье
_______________________________________________________________________ 
230. Досье текущих валютных счетов кли-    5 лет*     5 лет*    после за-
     ентов                                                      крытия 
                                                                счета
_______________________________________________________________________    
231. Кассовые и внебалансовые приход-      5 лет*     5 лет*    *при ус-
     ные и расходные ордера с докумен-                          ловии  
     тами к ним по операциям с ино-                             заверше-
     странной валютой                                           ния ре-
                                                                визии 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
_______________________________________________________________________ 
232. Мемориальные и внебалансовые до-       5 лет*    5 лет*    *при ус-
     кументы по операциям с иностран-                           ловии  
     ной валютой                                                заверше-
                                                                ния ре-
                                                                визии 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
_______________________________________________________________________ 
233. Лицевые счета по валютным опера-       5 лет*    5 лет*    *при ус-
     циям                                                        ловии 
                                                                 заверше-
                                                                 ния ре-
                                                                 визии 
                                                                 налого-
                                                                 выми ор-
                                                                 ганами
_______________________________________________________________________ 
234. Выписки из лицевых счетов              5 лет     5 лет
_______________________________________________________________________
235. Документы (переписка, сведения,        5 лет     5 лет
     выписки) по ведению корреспондент-  
     ских счетов в иностранной валюте
_______________________________________________________________________
236. Поручения о перечислении средств со    5 лет     5 лет
     счетов в иностранной валюте, в дра-
     гоценных металлах
_______________________________________________________________________
237. Подтверждения о получении средств      5 лет     5 лет
     в иностранной валюте, в драгоцен-
     ных металлах 
______________________________________________________________________
238. Тарифы комиссионного вознаграж-        5 лет     5 лет
     дения при выполнении валютных 
     операций 
______________________________________________________________________
239. Документы (заявки, платежные по-       5 лет     5 лет
     ручения, подтверждения) по депозит-
     ным операциям
_______________________________________________________________________
240. Выполненные заявки клиентов на         5 лет     5 лет
     покупку-продажу валюты и платеж-
     ные документы к ним
______________________________________________________________________
                     6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ
______________________________________________________________________
                        14. Бухгалтерская отчетность
______________________________________________________________________  
241. Сводные бухгалтерские отчеты, ба-
     лансы Головного банка и документы 
     к ним (пояснительные записки, при-
     ложения, специализированные фор-
     мы, аудиторские заключения):
     1) годовые                          постоянно   постоянно 
     2) квартальные                      5 лет       5 лет
     3) месячные                         1 год       1 год
______________________________________________________________________  
242. Бухгалтерские отчеты, балансы фи-
     лиалов банка (пояснительные запис-
     ки, приложения, специализирован-
     ные формы, аудиторские заключе-
     ния):
     1) годовые                          постоянно   постоянно 
     2) квартальные                      5 лет       5 лет
     3) месячные                         1 год       1 год
______________________________________________________________________  
243. Отчеты по выплатам налогов в бюд-
     жет:
     1) годовые                          постоянно   постоянно
     2) квартальные                      5 лет       5 лет 
     3) месячные                         1 год       1 год                 
______________________________________________________________________     
244. Передаточные, разделительные, лик-  постоянно   постоянно 
     видационные балансы, приложения, 
     объяснительные записки к ним
______________________________________________________________________   
 
         15. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц
______________________________________________________________________   
245. Документы (извещения, справки, ко-  5 лет*      5 лет*   *после 
     пии учредительных документов) об                         закры- 
     открытии счетов и по оформлению                          тия счета
     полномочий на распоряжение счета-
     ми
______________________________________________________________________
246. Документы (копии платежных и кас-   5 лет*      5 лет*   *при ус-
     совых поручений, мемориальные ор-                        ловии 
     дера, ордера к объявлениям на взнос                      заверше-
     наличными) по счетам юридических                         ния ре-
     лиц                                                      визий 
                                                              налого-
                                                              выми ор-
                                                              ганами
______________________________________________________________________    
247. Альбомы оттисков печатей и подпи-      5 лет*   5 лет*   *после 
     сей должностных лиц банка, имею-                         замены  
     щих право подписи платежных доку-                        новыми
     ментов
______________________________________________________________________   
248. Книги регистрации лицевых счетов     постоянно   постоянно 
______________________________________________________________________
249. Лицевые счета по корреспондент-       5 лет*    5 лет*  *при ус-
     ским счетам                                             ловии   
                                                             заверше-
                                                             ния ре-     
                                                             визий 
                                                             налого-
                                                             выми ор-
                                                             ганами
______________________________________________________________________  
250. Лицевые счета по закрытым счетам      5 лет*    5 лет*  *при ус-
     юридических лиц                                         ловии 
                                                             заверше-
                                                             ния ре-
                                                             визий 
                                                             налого-
                                                             выми ор-
                                                             ганами
______________________________________________________________________  
251. Книги передачи лицевых счетов, обя-   5 лет     5 лет
     зательств и других материалов при 
     смене операционных работников
______________________________________________________________________ 
252. Платежные поручения, счета по рас-    до конца   до конца 
     ходам на приобретение производст-     эксплуата- эксплуата-
     венного и жилого фонда и финанси-     ции        ции
     рование строительства
______________________________________________________________________ 
253. Мемориальные и кассовые докумен-     5 лет       5 лет
     ты, ведомости начисленных по сче-
     там процентов
______________________________________________________________________ 
254. Карточки учета выдачи выписок из      1 год       1 год
     лицевых счетов, доверенности клиен-
     тов на получение выписок
______________________________________________________________________ 
255. Документы (акты, описи, списки, пе-    5 лет      5 лет
     реписка) о передаче лицевых счетов 
     клиентов 
______________________________________________________________________ 
256. Платежные документы по клиринго-       5 лет      5 лет
     вым операциям
______________________________________________________________________ 
257. Регистрационные журналы, журна-        5 лет      5 лет
     лы-описи, реестры по инкассовым 
     операциям и взаимным расчетам
______________________________________________________________________ 
258. Лицевые счета по учету операций по     5 лет*     5 лет*   *после 
     кредитам и ссудам на индивидуаль-                          закры-
     ное жилищное строительство и дру-                          тия счета 
     гие цели, выдаваемые работникам                            (возврата  
     банка                                                      кредита 
                                                                и ссуды)
______________________________________________________________________  
259. Мемориальные и кассовые докумен-       5 лет*     5 лет*   *после 
     ты по кредитам и ссудам на индиви-                         закры-
     дуальное жилищное строительство и                          тия счета 
     другие цели, выдаваемые работни-                           (возврата 
     кам банка                                                  кредита 
                                                                и ссуды)
______________________________________________________________________  
260. Документы (акты сверок с налого-       5 лет       5 лет
     выми органами, расчеты, справки по 
     налоговым платежам) по вопросам 
     налогообложения
______________________________________________________________________ 
261. Документы (корешки чеков, опла-        5 лет       5 лет     
     ченные чеки, заявления об утрате че-
     ков, подтверждения, гарантийные 
     письма) по расчетным и целевым че-
     кам
_____________________________________________________________________ 
262. Книги учета бланков строгой отчет-     5 лет       5 лет    
     ности
______________________________________________________________________ 
 
                     16. Вкладные операции
______________________________________________________________________  
263. Документы (ордера сберегательных       5 лет*     5 лет*   *после 
     книжек, банковские карты, извеще-                          закры- 
     ния с образцом подписи вкладчика)                          тия ли-
     по закрытым счетам вкладчиков                              цевого  
                                                                счета
______________________________________________________________________     
264. Вкладные книжки граждан                10 лет*    10 лет*  *после 
                                                                закры-
                                                                тия ли-
                                                                цевого 
                                                                счета
______________________________________________________________________  
265. Мемориальные и кассовые докумен-        5 лет*     5 лет*   *после 
     ты по вкладам граждан                                       закры-
                                                                 тия счета
______________________________________________________________________  
266. Алфавитные карточки закрытых            5 лет*     5 лет*  *со дня 
     вкладов                                                    закры-
                                                                тия ли-
                                                                цевого 
                                                                счета
______________________________________________________________________  
267. Лицевые счета по вкладам граждан        5 лет*     5 лет*  *после 
                                                                закры-
                                                                тия счета
______________________________________________________________________  
268. Завещательные распоряжения и до-        5 лет*    5 лет*   *со дня 
     веренности вкладчиков по закрытым                          закры-  
     счетам, выплаты на основании кото-                         тия ли-
     рых не производились, копии заве-                          цевого 
     щательных распоряжений и доверен-                          счета
     ностей по закрытым счетам
______________________________________________________________________  
269. Выписки остатков вкладов из лице-
     вых счетов вкладчиков:
     1) годовые                              10 лет   10 лет
     2) составляемые в течение года          3 года   3 года
______________________________________________________________________ 
270. Карточки закрытых и условно за-         10 лет*  10 лет*   *при ус-
     крытых лицевых счетов вкладчиков                           ловии  
                                                                заверше-
                                                                ния ре-
                                                                визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
______________________________________________________________________  
271. Переписка о переводе за границу        5 лет ЭК   5 лет ЭК 
     сумм вкладов по наследственным де-
     лам
______________________________________________________________________ 
272. Переписка с гражданами о вкладах,      5 лет      5 лет
     переводах
______________________________________________________________________ 
273. Документы (ордера, заявления на ча-    5 лет*     5 лет*   *при ус-
     стный перевод вклада, исписанные                           ловии      
     сберегательные книжки, разовые до-                         заверше-
     веренности) по операциям со вклада-                        ния ре-   
     ми                                                         визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
______________________________________________________________________  
274. Документы (реестры учета принятых       5 лет*    5 лет*   *при ус-
     заявлений о переводе вклада, заявле-                       ловии      
     ния о переводе сумм, внесенных на-                         заверше-
     личными деньгами, экземпляры пла-                          ния ре-
     тежных поручений) о переводных                             визий      
     операциях                                                  налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
______________________________________________________________________  
275. Депозитные договоры                     5 лет*    5 лет*   *после 
                                                                истече-
                                                                ния сро-
                                                                ка дейст-
                                                                вия дого-
                                                                вора
______________________________________________________________________  
276. Списки, ведомости зачисления де-        5 лет*    5 лет*   *при ус-
     нежных сумм на счета по вкладам                            ловии 
                                                                заверше-
                                                                ния ре-
                                                                визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
______________________________________________________________________  
277. Проверочные ведомости и контроль-       5 лет     5 лет  
     ные листы по вкладным операциям
______________________________________________________________________
278. Алфавитные книги  лицевых счетов        5 лет     5 лет
     по вкладам граждан
______________________________________________________________________
279. Переписка по вопросам 
внедрения и       5 лет     5 лет
     выпуска банковских карт
______________________________________________________________________
280. Образцы банковских карт                постоянно  постоянно 
______________________________________________________________________
281. Книги регистрации заявлений об ут-      5 лет*    5 лет*    *после 
     рате сберегательных книжек, банков-                         оконча-  
     ских карт                                                   ния
______________________________________________________________________  
282. Распоряжение на открытие карт и         3 года     3 года
     ведомости на получение пластиковых 
     карточек
______________________________________________________________________
283. Журнал регистрации заявлений на         3 года     3 года
     получение пластиковых карточек
______________________________________________________________________
284. Журнал учета возвращенных пла-          3 года     3 года
     стиковых карточек 
______________________________________________________________________
285. Документы (акты приема-передачи         5 лет      5 лет
     чистого пластика, внебалансовые ор-
     дера, акты об уничтожении брако-
     ванного пластика, акты сверки и др.) 
     по учету чистого пластика
______________________________________________________________________
                           17. Бухгалтерский учет
______________________________________________________________________  
286. Лицевые счета по учету уставного       постоянно   постоянно 
     капитала
______________________________________________________________________
287. Лицевые счета по заработной плате      75 лет      75 лет
______________________________________________________________________
288. Сводные, расчетные, расчетно-          5 лет       5 лет
     платежные ведомости на выдачу за-
     работной платы, дивидендов
______________________________________________________________________
289. Лицевые счета по учету долгосроч-      5 лет*      5 лет*   *после 
     ных кредитных операций и долгов,                            закры- 
     списанных в убыток                                          тия счета
______________________________________________________________________  
290. Лицевые счета, карточки, штафеля,      5 лет*      5 лет*  *при ус-
     книги и журналы аналитического                             ловии  
     учета по балансовым и внебалансо-                          заверше-   
     вым счетам (кроме  указанных в                             ния ре-
     статьях...)                                                  визий 
                                                                налого-
                                                                выми ор-
                                                                ганами
______________________________________________________________________  
291. Ежедневные балансы и бухгалтер-         5 лет       5 лет
     ские журналы (вместе с кассовыми)
______________________________________________________________________
292. Ежедневные проверочные ведомости        5 лет       5 лет
______________________________________________________________________
293. Ведомости предоставленных расчет-       5 лет       5 лет
     ных услуг за месяц
______________________________________________________________________
294. Оборотно-сальдовые балансы              3 года      3 года
______________________________________________________________________
295. Подтверждения сальдо по счетам          5 лет*      5 лет*   *при ус-
     клиентов, справки и акты, сверки                             ловии 
     взаимных расчетов, документы к ним                           заверше-
                                                                  ния ре-
                                                                  визий 
                                                                  налого-
                                                                  выми ор-
                                                                  ганами
______________________________________________________________________  
296. Выписки по корреспондентским сче-       5 лет       5 лет
     там 
______________________________________________________________________ 
297. Выписки по корреспондентским сче-       5 лет       5 лет
     там "Ностро" и "Лоро"
______________________________________________________________________
298. Операционные дневники, заменяю-
     щие их документы, приложения к 
     ним:
     1) по приему платежей за комму-         2 года      2 года
     нальные услуги и другие услуги
     2) по вкладам и прочим операциям        5 лет       5 лет
______________________________________________________________________
299. Кассовые приходно-расходные ордера      5 лет*     5 лет*   *при ус-
     и заменяющие их документы, прило-                           ловии 
     жения к ним, мемориальные ордера,                           заверше-
     сводные ведомости по приему от на-                          ния ре- 
     селения платежей, послужившие ос-                           визий 
     нованием для бухгалтерских записей                          налого-
                                                                 выми ор-
                                                                 ганами
______________________________________________________________________  
300. Платежные поручения и счета по         до конца    до конца 
     расчетам                               эксплуата-  эксплуата-
                                            ции         ции
______________________________________________________________________
301. Документы (протоколы, описи, акты, 
     инвентарные) об инвентаризации:
     1) зданий, сооружений                  10 лет       10 лет
     2) имущества и товарно-                5 лет        5 лет
     материальных ценностей
______________________________________________________________________
302. Протоколы комиссий по списанию         10 лет       10 лет
     сумм с баланса или снятию их с вне-
     балансового учета с ходатайствами, 
     обосновывающими списание сумм 
______________________________________________________________________
303. Заключения, акты и другие докумен-      5 лет*      5 лет*   *при ус-
     ты на списание безнадежных к взы-                            ловии  
     сканию денежных средств и имуще-                             заверше-
     ства                                                         ния ре-
                                                                  визий 
                                                                  налого-
                                                                  выми ор-
                                                                  ганами
______________________________________________________________________  
304. Акты списания основных средств          5 лет*      5 лет*   *после 
                                                                  списания
______________________________________________________________________  
305. Акты списания имущества и инвен-        5 лет       5 лет    
     таря
______________________________________________________________________ 
306. Договоры на приобретение основных       5 лет*      5 лет*   *после 
     средств                                                      истече-
                                                                  ния сро-
                                                                  ка дейст-
                                                                  вия дого-
                                                                  вора
______________________________________________________________________  
307. Договоры о материальной ответст-        5 лет*      5 лет*   после 
     венности                                                     увольне-
                                                                  ния ма-
                                                                  териаль-
                                                                  но ответ-
                                                                  ственно-
                                                                  го лица
______________________________________________________________________     
308. Хозяйственные договоры                  5 лет*     5 лет*   после ис-
                                                                 течения 
                                                                 срока 
                                                                 действия 
                                                                 договора
______________________________________________________________________  
309. Доверенности на получение денеж-         5 лет      5 лет
     ных сумм и товарно-материальных 
     ценностей (в т.ч. аннулированные)
______________________________________________________________________  
310. Гарантийные письма                       5 лет      5 лет
______________________________________________________________________ 
311. Учетные регистры (главная книга,         5 лет       5 лет
     журналы учета-ордера, разработоч-
     ные таблицы)
______________________________________________________________________ 
312. Документы (решения судов, отчеты,        5 лет       5 лет
     заключения) о выплате пенсий, посо-
     бий по листкам нетрудоспособности 
     по социальному страхованию, испол-
     нительные листы, переписка по раз-
     личным удержаниям из заработной 
     платы 
______________________________________________________________________ 
313. Журналы регистрации исполнитель-          5 лет       5 лет
     ных листов, книги учета депониро-
     ванной заработной платы
______________________________________________________________________ 
314. Справки на получение льгот по на-         5 лет      5 лет
     логам
______________________________________________________________________ 
315. Книги регистрации счетов, доверен-        5 лет*      5 лет*  *при ус-
     ностей, платежных поручений                                   ловии 
                                                                   заверше-
                                                                   ния ре-
                                                                   визий 
                                                                   налого-
                                                                   выми ор-
                                                                   ганами
______________________________________________________________________  
316. Документы (акты, протоколы, ведо-         до        до
     мости) о переоценке и определении      списания    списания    
     износа основных фондов                 фондов      фондов 
_____________________________________________________________________ 
317. Отчеты, сведения о поступлении,        5 лет        5 лет
     расходовании и остатках драгоцен-
     ных металлов
______________________________________________________________________ 
318. Лицевые счета учета основных           5 лет        5 лет
     средств
______________________________________________________________________ 
319. Книги учета основных средств, мало-    5 лет        5 лет
     ценных и быстроизнашивающихся 
     предметов
______________________________________________________________________ 
 
                      18. Статистическая отчетность
______________________________________________________________________  
320. Статистические отчеты и таблицы 
     Головного банка и его филиалов по 
     основным видам деятельности:
     1) годовые                            постоянно      постоянно 
     2) квартальные                        5 лет          5 лет
     3) месячные                           1 год          1 год
     4) годовые, представленные филиа-     постоянно      - 
        лами 
______________________________________________________________________ 
321. Статистические отчеты и таблицы по    5 лет         5 лет
     вспомогательным видам деятельно-
     сти
______________________________________________________________________ 
322. Разработочные ведомости по стати-
     стической отчетности Головного 
     банка и его филиалов:
     1) годовые                             5 лет ЭК      5 лет ЭК 
     2) квартальные, месячные               3 года        3 года
______________________________________________________________________ 
323. Динамические тетради, карточки и       постоянно     постоянно   
     динамические таблицы банка
______________________________________________________________________ 
324. Документы (таблицы, графики, рас-       3 года       3 года
     четы, сведения и др.) по составлению 
     статистических отчетов
______________________________________________________________________ 
                7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ 
______________________________________________________________________ 
325. Договоры на проектирование, созда-      5 лет*       5 лет*  *после 
     ние, внедрение автоматизированных                            истече-
     систем                                                       ния сро-
                                                                  ка дейст-
                                                                  вия дого-
                                                                  вора  
______________________________________________________________________ 
326. Технические задания, протоколы,        до оконча-   до оконча-
     программы испытаний и согласова-       ния срока    ния срока  
     ния автоматизированных систем          действия     действия  
                                            контракта    контракта
______________________________________________________________________ 
327. Переписка по вопросам автоматиза-      3 года       3 года
     ции банковских работ
______________________________________________________________________ 
328. Документы (докладные записки,          3 года       3 года
     справки, переписка) по вопросам ме-
     ждународной сети телекоммуникаций 
______________________________________________________________________ 
329. Документы (докладные записки,          3 года       3 года
     справки, переписка) по вопросам 
     банковской сети телекоммуникаций
______________________________________________________________________ 
330. Журналы технического состояния         3 года       3 года 
     оборудования  
_____________________________________________________________________ 
331. Отчеты о технической эксплуатации      3 года       3 года
     оборудования 
______________________________________________________________________ 
332. Документы (акты, справки, протоко-     3 года       3 года
     лы, переписка) о поломках и просто-
     ях оборудования
______________________________________________________________________ 
333. Документы (акты, справки, перепис-     3 года       3 года
     ка, номенклатуры, спецификации, 
     заявки и др.) о проведении наладоч-
     ных, ремонтных, профилактических 
     работ
______________________________________________________________________ 
334. Акты приема-передачи и внедрения       до оконча-    до оконча-
     программных средств                    ния экс-      ния экс-
                                            плуатации     плуатации
______________________________________________________________________ 
                8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
______________________________________________________________________ 
335. Тексты сценариев видеофильмов, ра-      5 лет ЭК     5 лет ЭК
     дио-телевизионных передач, видео-
     клипов о деятельности банка
______________________________________________________________________  
336. Оригиналы-макеты иллюстрирован-          5 лет        5 лет
     ных альбомов, рекламных буклетов, 
     плакатов, листовок, другой полигра-
     фической продукции
______________________________________________________________________ 
337. Рекламно-информационные доку-            3 года       3 года
     менты о новых видах услуг банка, 
     опубликованные в периодической 
     печати
______________________________________________________________________ 
                          9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ
______________________________________________________________________ 
                             19. Учет кадров
______________________________________________________________________  
338. Доклады, годовые отчеты, обзоры, 
     справки, сводки по работе с персона-
     лом:
      1) по месту составления                постоянно    постоянно
      2) в других организациях               3 года       3 года
_____________________________________________________________________ 
339. Документы  по аттестации работни-       5 лет        5 лет
     ков
______________________________________________________________________ 
340. Протоколы заседаний, постановления      15 лет       15 лет
     аттестационных и квалификацион-
     ных комиссий
______________________________________________________________________ 
341. Личные дела (заявления, анкеты, ав-     75 лет-В    75 лет-В
     тобиографии, копии,  выписки из 
     приказов о приеме, перемещении, от-
     командировании, увольнении, поощ-
     рении, копии личных документов, 
     характеристики, листки по учету 
     кадров, документы о проведении ат-
     тестаций и установлении квалифи-
     кации)
______________________________________________________________________ 
342. Контракты, договоры, соглашения с       75 лет      75 лет
     работниками
______________________________________________________________________
343. Личные карточки рабочих и служа-        75 лет      75 лет
     щих
______________________________________________________________________
344. Документы по вопросам приема, пе-       3 года      3 года
     ремещения, увольнения, учета работ-
     ников, не вошедшие в состав личных 
     дел
______________________________________________________________________
345. Список (штатно-списочный состав)        5 лет       75 лет
     работников банка
______________________________________________________________________
346. Подлинные личные документы рабо-      до востре-  до востре- не вос-
     чих и служащих (трудовые книжки,      бования*    бования*   требо- 
     аттестаты)                                                   ванные - 
                                                                  не менее 
                                                                  50 лет
______________________________________________________________________  
347. Книги (журналы) учета трудовых       3 года*     3 года*    после ис-
     книжек, других личных документов                            течения 
                                                                 срока 
                                                                 хранения 
                                                                 докумен-
                                                                 тов
______________________________________________________________________  
348. Документы (справки, информации,      5 лет      5 лет
     сведения) предоставляемые в выше-
     стоящие органы, по вопросам изуче-
     ния казахского языка
______________________________________________________________________
349. Книги учета трудовых книжек и        3 года     3 года
     вкладышей к ним
______________________________________________________________________
350. Отчетные сведения, переписка по      1 год      1 год
     учету прихода и расхода трудовых 
     книжек
______________________________________________________________________
351. Журналы учета, списки лиц, направ-
     ленных в командировки, переписка 
     об оформлении командировок:
     1) по Республике Казахстан           3 года     3 года
     2) зарубежные                        5 лет      5 лет
______________________________________________________________________
352. Журналы выдачи командировочных       3 года     3 года
     удостоверений
______________________________________________________________________
353. Графики предоставления отпусков,      1 год      1 год
     заявления, сводки, списки, переписка 
     об использовании отпусков рабочими 
     и служащими
______________________________________________________________________
354. Книги учета выдачи справок о зара-     3 года     3 года 
     ботной плате, стаже, месте работы
______________________________________________________________________
355. Картотеки, карточки учета военно-      3 года     3 года
     обязанных
______________________________________________________________________
356. Уведомления по сокращенным ра-         3 года     3 года
     ботникам
______________________________________________________________________
                             20. Подготовка кадров
______________________________________________________________________  
357. Переписка с министерствами и ве-       3 года      3 года
     домствами по вопросам подготовки 
     кадров
_____________________________________________________________________
358. Переписка по подготовке и повыше-      3 года      3 года
     нию квалификации специалистов 
     Банка учебными центрами Казахста-
     на, СНГ  
______________________________________________________________________
359. Переписка по подготовке и повыше-      3 года      3 года
     нию квалификации специалистов с 
     учебными центрами и центральными 
     банками СНГ и зарубежных стран
______________________________________________________________________
360. Переписка по вопросам повышения        3 года      3 года
     квалификации в банке (в т.ч. по ор-
     ганизации изучения иностранных и 
     казахского языков)
______________________________________________________________________
361. Документы (направления, анкеты,        5 лет       5 лет
     отчеты, отзывы, переписка) о прохо-
     ждении практики студентами ВУЗов
______________________________________________________________________
362. Учебные планы, программы банков-       3 года      3 года 
     ских семинаров, курсов
______________________________________________________________________
363. Заявки и предложения по обучению       1 год       1 год 
     специалистов банка
______________________________________________________________________
364. Анкеты слушателей курсов, семина-      1 год       1 год
     ров, специалистов банка
______________________________________________________________________
                      10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА
______________________________________________________________________
365. Документы (формы подсчета уровня       10 лет       10 лет 
     механизации, перечни технических 
     средств, технические требования, 
     расчеты, методика расчетов, ком-
     плексные проекты механизации и ав-
     томатизации труда) о механизации и 
     автоматизации труда
______________________________________________________________________
366. Отчеты по труду:
     1) годовые                             постоянно     постоянно
     2) квартальные                          5 лет         5 лет
     3) месячные                             1 год         1 год
______________________________________________________________________
367. Документы (докладные записки,          постоянно     постоянно
     справки, таблицы) по операционной 
     нагрузке подразделений банка
______________________________________________________________________
368. Переписка по операционной нагрузке     3 года        3 года
     и объемным показателям в работе 
     основных категорий работников
______________________________________________________________________
369. Сведения подразделений банка по         5 лет        5 лет
     операционной нагрузке
______________________________________________________________________
370. Переписка по вопросам труда работ-      5 лет        5 лет
     ников банка и его филиалов
______________________________________________________________________
371. Табели выхода сотрудников на рабо-      1 год        1 год
     ту
______________________________________________________________________
372. Документы (докладные записки,           3 года       3 года
     справки, акты, переписка) о трудо-
     вой дисциплине и ее нарушениях
______________________________________________________________________
373. Анкеты, опросные листы по проведе-      5 лет        5 лет        
     нию социологических обследований
______________________________________________________________________
374. Методики и рекомендации по психо-
     логическому обеспечению 
    1) по месту разработки                  постоянно    постоянно
    2) в других организациях                до           до   
                                            минования    минования   
                                            надобности   надобности
______________________________________________________________________
375. Тарифно-квалификационные спра-         постоянно    постоянно
     вочники, сетки, ставки, схемы долж-    до           до   
     ностных окладов работников банка       замены       замены
                                            новыми       новыми
______________________________________________________________________
376. Документы (справки, предложения,       3 года       3 года  
     докладные записки, переписка) о 
     разработке тарифно-
     квалификационных справочников, 
     сеток, ставок, их выполнении и изме-
     нении
______________________________________________________________________
377. Документы (докладные записки,         10 лет ЭПК     10 лет ЭПК
     справки, проекты, предложения, ин-
     формация, переписка) о состоянии и 
     совершенствовании действующих 
     систем оплаты труда, материального 
     и морального стимулирования труда 
     и контроле за их применением
______________________________________________________________________   
378. Документы (списки, расчеты лимита      5 лет         5 лет
     средств на премирование) о премиро-
     вании, материальном поощрении
______________________________________________________________________     
379. Переписка об оплате труда в празд-     1 год         1 год
     ничные и выходные дни, дни отдыха 
     и за сверхурочные работы 
______________________________________________________________________
380. Переписка по вопросам охраны труда     5 лет         5 лет
     и пожарной безопасности
______________________________________________________________________
381. Документы (акты, предписания,          5 лет         5 лет
     справки, докладные записки, отчеты, 
     переписка) по технике безопасности
______________________________________________________________________
382. Предписания инспектора охраны          5 лет ЭПК     5 лет ЭПК
     труда, охраны окружающей среды и 
     пожарной безопасности
______________________________________________________________________
383. Планы мероприятий по охране труда       3 года        3 года
     и пожарной безопасности
______________________________________________________________________
384. Графики отбора проб атмосферы           3 года        3 года
     воздуха, производственных помеще-
     ний, состояния очистных, пылеулав-
     ливающих сооружений
______________________________________________________________________
385. Акты, постановления, предписания        5 лет ЭПК     5 лет ЭПК
     инспекций, технических инспекторов 
     по охране труда, окружающей среды 
     и пожарной безопасности
______________________________________________________________________
386. Журналы регистрации несчастных          постоянно     постоянно
     случаев на производстве, происшед-
     ших по пути следования на работу и с 
     работы
______________________________________________________________________
387. Журналы учета прохождения инст-         3 года         3 года  
     руктажа по технике безопасности и 
     пожарной безопасности
______________________________________________________________________
388. Документы (акты, заключения, про-
     токолы) расследований несчастных 
     случаев на производстве, по пути 
     следования на работу и с работы:
     1) по месту расследования               45 лет ЭПК     45 лет ЭПК
     2) в других учреждениях                 5 лет          5 лет  
______________________________________________________________________
389. Защита банковской информации, ох-
     рана
_____________________________________________________________________
390. Лицензия на оружие                      постоянно     постоянно 
______________________________________________________________________
391. Акты проверок состояния техниче-        5 лет         5 лет
     ской защиты информации банка
______________________________________________________________________
392. Акты проверок технических средств,      1 год*       1 год*  *после 
     заключения о возможности обработ-                            оконча-
     ки защищаемой информации средст-                             ния экс- 
     вами электронно-вычислительной                               плуата-
     техники                                                      ции
______________________________________________________________________
393. Договоры на охрану зданий банка          5 лет*      5 лет*  *после 
                                                                  истече-
                                                                  ния сро-
                                                                  ка дейст-
                                                                  вия до- 
                                                                  говора
______________________________________________________________________
394. Книги учета оружия и боеприпасов         5 лет        5 лет
______________________________________________________________________
395. Журналы учета сдачи и приема ору-        5 лет        5 лет
     жия, боеприпасов
______________________________________________________________________
396. Документы (акты, справки, перепис-       5 лет        5 лет
     ка) по вопросам организации охраны 
     и контроля за инженерно-
     техническим оборудованием
______________________________________________________________________
397. Книги регистрации удостоверений и        5 лет        5 лет
     пропусков
______________________________________________________________________
398. Книги учета посетителей                  3 года       3 года
______________________________________________________________________
399. Журналы приема-передачи ключей           3 года       3 года
     от помещений
______________________________________________________________________
400. Документы (акты, докладные запис-        3 года       3 года
     ки, переписка) о нарушениях правил 
     работы с документами, содержащими 
     информацию ограниченного распро-
     странения 
______________________________________________________________________
401. Документы (п
ереписка, докладные          3 года       3 года
     записки, справки, разрешения) по 
     вопросам допуска к работе с доку-
     ментами ограниченного распростра-
     нения
______________________________________________________________________
                 11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ
______________________________________________________________________
402. Утвержденные правила внутреннего         1 год*      1 год*   * до за-
     трудового распорядка                                          мены но-
                                                                   выми
______________________________________________________________________  
403. Акты, переписка о нарушении  пра-         1 год      1 год
     вил внутреннего трудового распо-
     рядка
______________________________________________________________________
404. Переписка по административно-            3 года      3 года
     хозяйственным вопросам
______________________________________________________________________
405. Переписка, заявки на изготовление        3 года      3 года
     печатей и штампов
______________________________________________________________________
406. Разрешение на изготовление печатей       постоянно    постоянно 
     и штампов
______________________________________________________________________
407. Журналы, книги оттисков и слепков        постоянно     постоянно
     печатей и штампов
______________________________________________________________________
408. Акты уничтожения печатей и штам-         3 года        3 года
     пов
______________________________________________________________________
409. Списки, справочники адресов и те-        до            до
     лефонов                                  замены        замены
                                              новыми        новыми
______________________________________________________________________
410. Переписка о приобретении хозяйст-        1 год         1 год      
     венного имущества, канцелярских 
     принадлежностей, железнодорожных 
     и авиабилетов, оплате услуг средств 
     связи
______________________________________________________________________
411. Документы (переписка, заявки,            1 год        1 год
     справки) по оформлению таможен-   
     ных деклараций на груз
______________________________________________________________________
412. Квитанции, корешки, заявки на под-       3 мес.*     3 мес.*  *после 
     писку периодических и непериодиче-                            получе- 
     ских изданий                                                  ния из-
                                                                   даний
______________________________________________________________________  
413. Переписка о помещении в средствах         1 год      1 год
     массовых информации объявлений, 
     публикаций
______________________________________________________________________
                               21. Строительство
______________________________________________________________________  
414. Акты об отводе земельных участков       постоянно    постоянно   
     для строительства, планы, паспорта 
     земельных участков и документы к 
     ним
______________________________________________________________________
415. Индивидуальные проекты на строи-         постоянно   до оконча-
     тельство зданий и сооружений и ут-                   ния экс-
     вержденная проектно-сметная доку-                    плуатации
     ментация на строительство и рекон-
     струкцию
______________________________________________________________________
416. Документы (акты, решения, справки)       постоянно   до оконча-
     о приеме в эксплуатацию закончен-                    ния экс-
     ных строительством объектов                          плуатации
______________________________________________________________________
417. Договоры, акты о приеме, передаче        постоянно   постоянно 
     зданий, сооружений
______________________________________________________________________
418. Акты приемки выполненных работ,         5 лет*      5 лет*  *после 
     справки и счета за выполненные ра-                          оконча-
     боты, предоставленные услуги и по-                          ния строи-
     ставленное оборудование                                     тельства
______________________________________________________________________  
419. Паспорта зданий, сооружений и обо-      5 лет*      5 лет*  *после 
     рудования                                                   списания 
                                                                 с баланса
______________________________________________________________________     
     
                22. Материально-техническое обеспечение
______________________________________________________________________   
420. Документы (лицевые счета, сводные       2 года      2 года
     ведомости, таблицы, расчеты, заяв-
     ки, переписка) о потребности в мате-
     риалах и оборудовании
______________________________________________________________________  
421. Документы (прайс-листы, газетные        2 года      2 года
     обзоры и др.) маркетинговых иссле-
     дований рынка на приобретение то-
     варов (работ и услуг)
______________________________________________________________________  
422. Переписка по вопросам материально-      3 года      3 года
     технического обеспечения
______________________________________________________________________  
423. Сводки, сведения о поступлении, рас-    3 года      3 года
     ходовании, остатков сырья, материа-
     лов и готовой продукции
______________________________________________________________________  
424. Акты, заключения о качестве посту-      3 года      3 года
     пающих товаров и материалов
______________________________________________________________________  
425. Акты о приеме-сдаче продукции           3 года      3 года
     представителям заказчиков
______________________________________________________________________  
426. Документы (ведомости, сведения, пе-     3 года      3 года
     реписки, справки) о реализации 
     сверхнормативных и неиспользуемых 
     ТМЦ и оборудования
______________________________________________________________________  
427. Документы (докладные записки, пе-       3 года      3 года
     реписка) по организации и оборудо-
     ванию складских помещений 
______________________________________________________________________  
428. Нормативы складских запасов            3 года*      3 года*  *после 
                                                                  замены 
                                                                  новыми
______________________________________________________________________  
429. Уведомления, переписка о прибытии      1 год*       1 год*   *по экс-
     грузов                                                       порту-
                                                                  импорту
______________________________________________________________________   
430. Графики, переписка о завозе товаров    1 год        1 год 
     на склады
______________________________________________________________________  
431. Акты приема поступивших на склад       3 года       3 года 
     товаров и материалов
_____________________________________________________________________  
432. Документы (акты, сведения, справки,    3 года       3 года
     ведомости, карточки, описи, наклад-
     ные, ордера, книги учета) о движении 
     и остатках товаров и материалов на 
     складе
_____________________________________________________________________  
433. Документы (распоряжения, счета,         3 года      3 года
     наряды, требования, накладные, ра-
     порта, карты, книги учета) об отпус-
     ке товаров со склада
______________________________________________________________________  
434. Пропуска на вывоз товаров и мате-       1 год       1 год
     риалов со склада 
______________________________________________________________________  
435. Акты, ведомости проведения инвен-       3 года      3 года
     таризации имущества
______________________________________________________________________  
436. Документы (акты, сведения, справки,     5 лет       5 лет
     переписка) о недостаче и растратах 
     товаров, материалов, оборудования
______________________________________________________________________  
437. Документы (заявки, книги учета, пе-     3 года      3 года
     реписка) об изготовлении печатной 
     продукции
______________________________________________________________________  
438. Документы (заказы, переписка) об        5 лет       5 лет
     изготовлении бланков строгой отчет-
     ности
_____________________________________________________________________  
                         23. Эксплуатация зданий
______________________________________________________________________   
439. Акты приема-передачи зданий, по-      постоянно      постоянно
     мещений, земельных участков в 
     пользование
______________________________________________________________________  
440. Документы (договоры, соглашения,       3 года*      3 года*  *после 
     акты) о приеме-сдаче зданий, поме-                           истече- 
     щений в аренду и расчеты                                     ния сро-
                                                                  ка дого-
                                                                  вора 
______________________________________________________________________  
441. Переписка об эксплуатации и предос-     3 года      3 года
     тавлении помещений организациям, 
     сдаче и приеме зданий в аренду
______________________________________________________________________  
442. Переписка о вселении, выселении и       3 года      3 года
     продлении сроков пользования по-
     мещениями, занимаемыми организа-
     циями
______________________________________________________________________  
443. Документы (доклады, обзоры, справ-      3 года      3 года
     ки) об эксплуатации зданий и поме-
     щений, занимаемых организациями
______________________________________________________________________  
444. Документы (доклады, обзоры, справ-      5 лет       5 лет
     ки) об эксплуатации зданий и поме-
     щений, занимаемых организациями
______________________________________________________________________  
445. Документы (соглашения, переписка)       3 года      3 года
     о страховании зданий
______________________________________________________________________  
446. Документы (акты, переписка) о тех-      3 года      3 года  
     ническом, санитарном состоянии 
     зданий, дворов и территорий
______________________________________________________________________  
447. Переписка о коммунальном обслужи-       1 год       1 год
     вании зданий и помещений
 _____________________________________________________________________  
 
                     24. Транспортное обслуживание
______________________________________________________________________  
448. Документы (обзоры, справки, док-        5 лет       5 лет 
     ладные записки, сведения) об органи-
     зации и эксплуатации автотранспорта
______________________________________________________________________  
449. Переписка об организации, наличии,      3 года      3 года 
     состоянии и эксплуатации авто-
     транспорта
______________________________________________________________________  
450. Документы (заявки, расчеты, пере-       3 года      3 года
     писка) об определении потребности в 
     автотранспорте
______________________________________________________________________  
451. Переписка о выделении и закрепле-       1 год       1 год
     нии автотранспорта за организация-
     ми и должностными лицами
______________________________________________________________________  
                             Список сокращений
ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного
хранения.
     ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование 
документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при 
проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией 
Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть 
просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного 
хранения.
     __________________________________________________________________
     
     (Специалисты: Пучкова О.Я.,
                   Петрова Г.В.)