О внесении изменений и дополнений в Указ Президента Республики Казахстан от 11 августа 1999 года N 188 Указ Президента Республики Казахстан от 18 апреля 2001 года N 587

В соответствии со статьей 17-1 Конституционного закона Республики Казахстан от 26 декабря 1995 года  "О Президенте Республики Казахстан", в целях оптимизации деятельности Национального Банка Республики Казахстан постановляю: 
1. Внести в Указ Президента Республики Казахстан от 11 августа 1999 года N 188  "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан" следующие изменения и дополнения:

1) в Положении о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденном названным Указом: 

в тексте слова "Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона,", "Указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона," и "Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона," заменить соответственно словами "Законом Республики Казахстан", "Законами Республики Казахстан" и "Закона Республики Казахстан"; 

в абзаце первом пункта 2 после слов "юридическим лицом" дополнить словами "в организационно-правовой форме - государственное учреждение"; 

в пункте 7: 

подпункт 5) после слова "надзора" дополнить словами ", в том числе на консолидированной основе"; 

подпункт 8) изложить в следующей редакции: 

"8) осуществление функций и полномочий по регулированию страхового рынка и надзору за страховой деятельностью, в том числе на консолидированной основе."; 

подпункт 5) пункта 10 изложить в следующей редакции: 

"5) имеет право изъятия денег с банковского счета клиента при установлении факта ошибочности их зачисления, вправе дебетовать банковский счет клиента при наличии документов, подтверждающих его согласие на изъятие денег с банковского счета;"; 

в пункте 12: 

в абзаце первом после слова "банков" дополнить словами ", в том числе на консолидированной основе,"; 

подпункт 1) дополнить словами "на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника банка и банковского холдинга"; 

подпункт 5) изложить в следующей редакции: 

"5) в пределах предоставленных ему полномочий по согласованию с уполномоченными государственными органами по вопросам бухгалтерского учета и аудита и по вопросам статистики устанавливает стандарты бухгалтерского учета банков, а также перечень, формы и сроки представления статистической отчетности юридическими лицами;"; 

дополнить подпунктом 5-1) следующего содержания: 

"5-1) устанавливает перечень, соответствующие международным стандартам формы, сроки представления финансовой отчетности банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также их аффилиированными лицами в соответствии с законодательными актами для обеспечения своих контрольных и надзорных функций;"; 

в подпункте 9) после слов "и получает от банков" дополнить словами ", государственных органов, организаций и граждан в случаях, предусмотренных законодательными актами,"; 

дополнить подпунктом 9-1) следующего содержания: 

"9-1) регулирует деятельность банковских групп и проверяет деятельность аффилиированных лиц банков исключительно в целях определения степени и характера их влияния на деятельность банков в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка"; 

подпункт 10) после слов "пруденциальных нормативов для банков" дополнить словами ", в том числе на консолидированной основе для банковских групп,"; 

подпункт 13) изложить в следующей редакции: 

"13) в случае нарушения банками и их аффилиированными лицами требований законодательных и иных нормативных правовых актов по вопросам, входящим в его компетенцию, применяет к ним ограниченные меры воздействия, санкции, принудительные меры, а также иные меры воздействия, предусмотренные законодательными актами;"; 

в подпункте 15) слова "и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций" заменить словами ", организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, а также их аффилиированных лиц"; 

в подпункте 17) слова ", а также открываемых ломбардами приемных пунктов, расположенных вне места нахождения ломбардов" исключить; 

дополнить подпунктами 17-1), 17-2), 17-3) и 17-4) следующего содержания: 

"17-1) осуществляет контроль за деятельностью ликвидационных комиссий добровольно и принудительно ликвидируемых банков, по представлению ликвидационных комиссий банков утверждает состав комитетов кредиторов добровольно ликвидируемых банков, совместно с ликвидационными комиссиями банков представляет на утверждение суду состав комитетов кредиторов принудительно ликвидируемых банков, представляет суду для утверждения реестр кредиторов принудительно ликвидируемых банков, устанавливает формы, сроки и периодичность представления ликвидационными комиссиями банков отчетов, формы промежуточных балансов, приложений к ним и формы ликвидационных балансов ликвидируемых банков; 

17-2) в случае, если аффилиированные лица банков подлежат регулированию и надзору со стороны других уполномоченных государственных органов в соответствии с законодательством Республики Казахстан, заключает с ними соглашения об их регулировании и надзоре, в том числе в части обмена информацией между ними; 

17-3) принимает решение об осуществлении им доверительного управления акциями крупного участника банка и (или) банковского холдинга, а по согласованию с Правительством - о принудительном выкупе в целях защиты интересов кредиторов банков и обеспечения устойчивости банковской системы Республики Казахстан и на условиях обязательной последующей незамедлительной реализации новым инвесторам акций банков второго уровня, имеющих отрицательный размер капитала; 

17-4) требует представления учредительных документов прямыми или косвенными участниками банков в целях выявления крупных участников и банковских холдингов, финансовой отчетности и иной информации аффилиированными с банками лицами в случаях, предусмотренных законодательными актами."; 

в пункте 13: 

подпункт 1) изложить в следующей редакции: 

"1) определяет порядок осуществления валютного регулирования в Республике Казахстан по операциям, связанным с использованием валютных ценностей, и вводит необходимые ограничения на проведение операций в иностранной валюте;"; 

в подпункте 2) слова "с иностранной валютой и ценными бумагами в иностранной валюте" заменить словами "с валютными ценностями"; 

в подпункте 5) слова "бухгалтерского учета," исключить; 

подпункт 7) изложить в следующей редакции: 

"7) устанавливает по согласованию с уполномоченными государственными органами в соответствии с их компетенцией порядок, форму учета и отчетности по валютным операциям, обязательные для исполнения всеми резидентами, а также нерезидентами, осуществляющими деятельность на территории Республики Казахстан;"; 

в подпункте 15) слова ", драгоценными камнями" исключить; 

пункт 14 дополнить подпунктами 8-1), 8-2), 8-3) и 8-4) следующего содержания: 

"8-1) покупать, продавать или производить операции с ценными бумагами, выпущенными эмитентами, имеющими кредитный рейтинг, минимальный уровень которого определяется Правлением Национального Банка Казахстана; 

8-2) осуществлять операции с инструментами денежного рынка, такими, как межбанковские депозиты, репо и обратное репо, депозитные сертификаты, коммерческие бумаги и другие долговые обязательства, выпущенными эмитентами, имеющими кредитный рейтинг, минимальный уровень которого определяется Правлением Национального Банка Казахстана; 

8-3) осуществлять операции с производными финансовыми инструментами, такими, как форвардные операции, операции своп и опционные операции с контрпартнерами, кредитные рейтинги которых не ниже определенных Правлением Национального Банка Казахстана; 

8-4) осуществлять другие операции по решению Правления Национального Банка Казахстана."; 

в пункте 16: 

подпункт 1) изложить в следующей редакции: 

"1) проводит государственную политику по обеспечению функционирования страховой системы в Республике Казахстан и формированию инфраструктуры национального страхового рынка, защите законных интересов страхователей и иных участников страхового рынка;"; 

в подпункте 2): 

слово "субъектами" заменить словом "участниками"; 

слова ", клиентами страховых и перестраховочных организаций" исключить; 

подпункт 3) изложить в следующей редакции: 

"3) устанавливает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для страховой, перестраховочной организации, включая минимальные размеры уставного и собственного капиталов, и обеспечивает контроль за их соблюдением;"; 

в подпункте 4) слова "и перестраховочных брокеров" заменить словами "брокеров, актуариев на страховом рынке и уполномоченных аудиторов"; 

подпункт 5) изложить в следующей редакции: 

"5) выдает разрешения на создание страховых (перестраховочных) организаций, приобретение права контроля над ними, их добровольную реорганизацию и ликвидацию, согласие на открытие филиалов и представительств страховых (перестраховочных) организаций как на территории, так и за пределами территории Республики Казахстан;"; 

подпункт 6) изложить в следующей редакции: 

"6) определяет квалификационные требования для руководящих работников страховых и перестраховочных организаций, выдает согласие на их избрание (назначение);"; 

подпункт 7) дополнить словами "и страховых брокеров"; 

в подпункте 9): 

слова "устанавливает", "бухгалтерской, статистической" заменить словами "определяет", "финансовой"; 

слова "и перестраховочными брокерами" заменить словом "брокерами"; 

дополнить подпунктами 9-1), 9-2) и 9-3) следующего содержания: 

"9-1) устанавливает по согласованию с уполномоченным государственным органом по вопросам бухгалтерского учета и аудита стандарты бухгалтерского учета страховых и перестраховочных организаций; 

9-2) устанавливает совместно с уполномоченным государственным органом по вопросам статистики перечень, формы и сроки предоставления статистической отчетности страховыми и перестраховочными организациями, страховыми брокерами; 

9-3) определяет правила консолидированного надзора за деятельностью страховых и перестраховочных организаций, аффилиированных с ними и их учредителями лиц, а также организаций, участвующих в консорциумах и простых товариществах с участием страховых и перестраховочных организаций;"; 

в подпункте 11): 

после слова "действия" дополнить словами "и отзыве"; 

слова "и перестраховочным брокерам" заменить словами "брокерам, актуариям и уполномоченным аудиторам"; 

слова "их деятельности" заменить словами "деятельности страховых и перестраховочных организаций"; 

дополнить подпунктами 11-1) и 11-2) следующего содержания: 

"11-1) осуществляет контроль за деятельностью ликвидационных комиссий добровольно и принудительно ликвидируемых страховых и перестраховочных организаций, утверждает состав комитетов кредиторов добровольно ликвидируемых страховых и перестраховочных организаций по представлению ликвидационных комиссий, совместно с ликвидационными комиссиями страховых и перестраховочных организаций представляет на утверждение суду состав комитетов кредиторов принудительно ликвидируемых страховых и перестраховочных организаций, представляет суду для утверждения реестр кредиторов принудительно ликвидируемых страховых и перестраховочных организаций, устанавливает формы, сроки и периодичность представления ликвидационными комиссиями страховых и перестраховочных организаций отчетов, формы промежуточных балансов, приложений к ним и формы ликвидационных балансов ликвидируемых страховых и перестраховочных организаций; 

11-2) в случае установления отрицательной разницы между стоимостью активов, рассчитанной с учетом их классификации по качеству и ликвидности, и обязательствами принимает решение о принудительном выкупе акций страховых и перестраховочных организаций у их акционеров и реализации их новому инвестору, пожелавшему их приобрести на условиях, гарантирующих исполнение последним всех обязательств по договорам страхования и перестрахования;"; 

пункт 17 дополнить подпунктом 14-1) следующего содержания: 

"14-1) выдает лицензии на деятельность, связанную с производством гербовой бумаги, а также устанавливает требования, предъявляемые к степени защиты вексельной бумаги, производимой или ввозимой на территорию Республики Казахстан;"; 

в пункте 20: 

абзац первый после слова "расходами" дополнить словами "(за исключением образовавшейся суммы нереализованного дохода, относимой на счета переоценки золотовалютных активов)"; 

абзац второй после слов "Чистый доход Национального Банка Казахстана" дополнить словами ", уменьшенный на сумму созданных общих провизий (резервов) по банковским активам,"; 

в пункте 21: 

абзац четвертый изложить в следующей редакции: 

"За счет расходов Национального Банка Казахстана формируются специальные провизии (резервы) по сомнительным и безнадежным требованиям, включая кредиты, депозиты, ценные бумаги, убытки при расчетах, остатки на счетах и другие активы, включающие объемы незавершенного строительства, прочие требования по немонетарной деятельности Национального Банка Казахстана и выплаты социального характера, а за счет нераспределенного чистого дохода - общие провизии (резервы) по банковским активам."; 

абзац пятый после слов "ценных бумаг" дополнить словами "в виде долгосрочных финансовых инвестиций"; 

в пункте 24: 

подпункт 2) дополнить словами ", а также иных видов деятельности в случаях, предусмотренных законодательными актами;"; 

подпункт 6) изложить в следующей редакции: 

"6) принятие решения о выдаче лицензий на проведение отдельных видов банковских операций, за исключением выдаваемых ломбардам, уполномоченным организациям на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, о приостановлении их действия и отзыве, применение иных санкций, предусмотренных банковским законодательством;"; 

дополнить подпунктом 6-1) следующего содержания: 

"6-1) принятие решений об осуществлении Национальным Банком Казахстана доверительного управления акциями крупного участника банка и (или) банковского холдинга, а по согласованию с Правительством Республики Казахстан - о принудительном выкупе в целях защиты интересов кредиторов банков и обеспечения устойчивости банковской системы Республики Казахстан и на условиях обязательной последующей незамедлительной реализации новым инвесторам акций банков второго уровня, имеющих отрицательный размер капитала;"; 

подпункт 15) изложить в следующей редакции: 

"15) утверждение нормативных правовых актов Национального Банка Казахстана о порядке формирования его уставного и резервного капиталов, использования основных средств и иного имущества, бюджета (сметы расходов) Национального Банка Казахстана, по оказанию платных услуг, а также утверждение директоров департаментов, руководителей филиалов, представительств и организаций Национального Банка Казахстана;"; 

подпункт 16) после слова "банков" дополнить словами ", банковских групп"; 

в подпункте 30) слова "контрольного пакета акций и осуществление права контроля над банком" заменить словами "физическими и юридическими лицами статуса крупного участника банка и банковского холдинга"; 

дополнить подпунктами 33-1), 33-2), 33-3), 33-4) и 33-5) следующего содержания: 

"33-1) выдает лицензии на право осуществления страховой деятельности страховым и перестраховочным организациям, деятельности страхового брокера, актуарной деятельности на страховом рынке, аудита страховых и перестраховочных организаций; 

33-2) принимает решения о приостановлении действия и отзыве лицензий, выданных профессиональным участникам страхового рынка, о наложении иных видов санкций, предусмотренных законодательством о страховой деятельности; 

33-3) в случае установления отрицательной разницы между стоимостью активов, рассчитанной с учетом их классификации по качеству и ликвидности, и обязательствами принимает решение о принудительном выкупе акций страховых и перестраховочных организаций у их акционеров и реализации их новому инвестору, пожелавшему их приобрести на условиях, гарантирующих исполнение последним всех обязательств по договорам страхования и перестрахования; 

33-4) принятие решения о выдаче лицензии на деятельность, связанную с производством гербовой бумаги; 

33-5) утверждение требований, предъявляемых к степени защиты вексельной бумаги, производимой или ввозимой на территорию Республики Казахстан;"; 

дополнить подпунктом 34-1) следующего содержания: 

"34-1) рассмотрение, одобрение и представление на утверждение Президента Республики Казахстан структуры, общей штатной численности Национального Банка Казахстана и Положения о Национальном Банке Казахстана."; 

подпункт 10) пункта 27 дополнить словами ", создаваемой согласно банковскому или страховому законодательству"; 

в абзаце третьем пункта 29 после слова "банкам" дополнить словами ", их крупным участникам и банковским холдингам"; 

в пункте 30: 

в подпункте 7): 

после слова "осуществлением" дополнить словом "консолидированного"; 

слова "организаций и" заменить словами "и перестраховочных организаций,"; 

в подпункте 15) после слова "лицензии" дополнить словами "на проведение отдельных видов банковских операций ломбардам и"; 

в подпункте 16) слова "аннулировании лицензии" заменить словами "отзыве лицензии на проведение отдельных видов банковских операций ломбардами и"; 

подпункт 21) изложить в следующей редакции: 

"21) выдает разрешения на создание страховых и перестраховочных организаций, приобретение права контроля над ними, их добровольную реорганизацию и ликвидацию, приобретение права собственности или права управления их голосующими акциями в количестве более пяти процентов от общего числа голосующих акций, согласие на открытие филиалов и представительств страховых и перестраховочных организаций как на территории, так и за пределами территории Республики Казахстан;"; 

дополнить подпунктом 24-1) следующего содержания: 

"24-1) дает согласие на создание банками дочерних организаций, а также на участие в уставном капитале юридических лиц, в которых банк прямо (непосредственно) или косвенно (посредством участия в уставных капиталах других юридических лиц) будет владеть или иметь возможность голосовать более пятьюдесятью процентами голосующих акций (долями участия), а также 
на приобретение банком возможности определять решения, принимаемые 
юридическими лицами, в силу заключенного между ними договора (либо иным 
образом);";
     2) в структуре Национального Банка Республики Казахстан, утвержденной 
названным Указом:
     в разделе "

1. Центральный аппарат":
     строку, порядковый номер 5, после слова "банковского" дополнить 
словами "и страхового";
     строку, порядковый номер 6, исключить;
     строку, порядковый номер 10, изложить в следующей редакции:
     "10. Хозяйственное управление";
     дополнить строкой, порядковый номер 10-1, следующего содержания:
     "10-1. Управление документационного обеспечения и контроля";
     строку, порядковый номер 16, изложить в следующей редакции:
     "16. Управление контроля за ликвидационным процессом банков и 
страховых (перестраховочных) организаций";
     в строке, порядковый номер 18, слово "службы" исключить;
     в разделе "2. Филиалы Национального Банка Республики Казахстан":
     строку, порядковый номер 2, изложить в следующей редакции:
     "2. Алматинский городской филиал";
     дополнить строками, порядковые номера 2-1 и 2-2, следующего 
содержания:
     "2-1. Алматинский областной филиал 
      2-2. Акмолинский филиал".
     2. Настоящий Указ вступает в силу со дня подписания.
     
     
      Президент
 Республики Казахстан     
 
     
     (Специалисты: Цай Л.Г.,
                   Мартина Н.А.)