Об утверждении Правил проведения аудита информационных систем Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по информатизации и связи от 31 июля 2007 года N 311-п.

В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года "Об информатизации"  ПРИКАЗЫВАЮ :

1. Утвердить прилагаемые Правила проведения аудита информационных систем.

2. Департаменту информатизации Агентства Республики Казахстан по информатизации и связи (далее - Агентство) (Жайлаубаева А.С.) обеспечить в установленном порядке государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан (далее - государственная регистрация).

3. Департаменту финансово-экономического анализа и административной работы Агентства (Уразалиев Н.Б.) после государственной регистрации настоящего приказа, в установленном порядке, обеспечить его официальное опубликование в средствах массовой информации.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя Председателя Агентства по информатизации и связи Дурмагамбетова Е.Д.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель

1. Настоящие Правила проведения аудита информационных систем (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "Об информатизации". 

Правила определяют порядок проведения аудита информационных систем и выдачи аудиторского заключения.

2. Аудит информационных систем осуществляется с целью: 

оценки текущего состояния информационной системы, действий и событий, происходящих в ней; 

установления уровня их соответствия определенным критериям, техническим регламентам, стандартам, нормативно-технической документации и (или) требованиям заказчика; 

обеспечения эффективного и результативного функционирования информационных систем; 

выдачи заключений по развитию и сопровождению информационных систем на основании результатов аудиторской проверки.

3. Проведение аудита осуществляется лицом (далее - аудитором), имеющего право на проведение аудиторской деятельности, обладающего специальными знаниями и опытом работы в сфере информационных технологий, в порядке установленным уполномоченным органом в сфере информатизации.

4. Расходы по проведению аудита информационных систем оплачивают собственники и (или) владельцы информационных систем, выступающие инициаторами проведения аудита.

5. Аудит может быть проведен на этапе создания, внедрения и эксплуатации информационных систем (далее - ИС).

6. Аудит представляет собой поэтапную оценку ИС посредством определения соответствия ресурсов организации, включающих в себя технологии, приложения и оборудование, следующим критериям качества и характеристикам: 

эффективность (уместность и соответствие поставленным задачам); 

продуктивность (уровень выполнения поставленных задач); 

целостность (точность и законченность информации); 

пригодность (доступность информации требуемым бизнес - процессам, защита необходимых и сопутствующих ресурсов); 

согласованность (исполнение нормативных и правовых документов, договоров, влияющих на бизнес-процесс); 

надежность (уровень достоверности и правдивости информации, обеспечение бесперебойной работы ИС во время эксплуатации).

7. Оценка соответствия критериям качества и характеристикам ИС проводится на основании предоставленной заявителем документированной информации согласно стандартам на разработку программного обеспечения и системной документации в объеме, предусмотренным договором между разработчиком и заказчиком ИС. 

По согласованию с заявителем для аудита может использоваться дополнительная документированная информация по эксплуатации ИС, в том числе наличие сертификатов соответствия по требованиям информационной безопасности на элементы ИС, включая средства защиты электронных информационных ресурсов и информационных систем, предписаний на эксплуатацию, результаты анализа работы ИС и статистика разрешения инцендентов, регламенты, описи и спецификация оборудования, результаты хронометрических и иных измерений и т.п. 

Управление и контроль оценки соответствия критериям качества проводится на основании контрольных результатов функционирования ИС.

8. По результатам аудита составляется аудиторское заключение ( приложение 2 ) на соответствие критериям качества и характеристикам согласно пункта 6 Правил.

9. Аудиторское заключение составляется не менее чем в двух экземплярах, один из которых передается заявителю, ИС которого проходила аудит, второй остается у лица, проводившего аудит.

10. В случае внесения заявителем изменений в информационную систему, прошедшую аудит, заявитель в течение 30 календарных дней с момента начала действия внесенных изменений обращается в организацию, проводившую аудит ИС, для проведения повторного аудита или привлечь для выполнения этих работ другого аудитора.

11. В случае если аудиторское заключение содержит отрицательные результаты по каким-либо критериям, заявитель в согласованный с рабочей группой срок может исправить недостатки, после чего пройти аудит повторно.

12. Проведение аудита проводится на основании заявления собственника и (или) владельца ИС ( Приложение 1 ).

13. Аудит проводится в соответствии с договором между аудитором и владельцем ИС.

14. На основании документированной информации, представленной собственником и (или) владельцем ИС согласно пункту 7 Правил, аудитор проводит аудит в следующем порядке: 

изучает описание ИС; 

проверяет опытным путем соответствие ИС критериям качества и характеристикам, согласно пункту 6 Правил; 

запрашивает у заявителя, в случае необходимости, дополнительные данные о функционировании ИС. Срок ответа на запрос рабочей группы не должен превышать 5 календарных дней; 

готовит аудиторское заключение, которое заверяется его подписью и подписью заявителя, скрепляется оттиском печати аудитора и передается по назначению, согласно пункта 9 Правил.

15. Срок составления аудиторского заключения определяется договором между аудитором и владельцем ИС.

16. Аудиторское заключение носит рекомендательный характер и может: 

учитываться собственником и (или) владельцем ИС при принятии решения о внесении изменений в ИС; 

служить основанием для принятия решений по развитию ИС; 

рассматриваться в судах для решения споров между заказчиками, разработчиками, другими участниками процессов создания и эксплуатации информационных систем.

17. Аудиторское заключение имеет силу в течение всего срока действия ИС при условии, что заявитель не вносит существенных изменений в ИС, влияющих на принципы работы и характеристики, которые она имела на момент проведения аудита.

Прошу провести аудит информационной системы 

 ______________________________________________________________________ 

       ( наименование информационной системы )

владельцем которой является 

 ______________________________________________________________________ 

      ( полное название организации - Заявителя ) 

 ______________________________________________________________________ 

   ( Ф.И.О. руководителя организации - Заявителя ) 

 ______________________________________________________________________ 

          ( адрес организации - Заявителя )

С Правилами проведения аудита информационных систем ознакомлен. 

Достоверность представленной информации гарантирую.

К заявлению прилагаются: 

 1.____________________________________________________________________ 

 2.____________________________________________________________________ 

 3.____________________________________________________________________ 

 4.____________________________________________________________________

                                              "____" _______ 200__ г.

     МП                                        Подпись _______________

_____________________________________________________________________ 

        ( наименование информационной системы ) 

 _____________________________________________________________________ 

        ( наименование организации - Заявителя )

на "_____"___________200_ г.

_____________________________________________________________________ 

  ( наименование лица, осуществляющего аудит ИС )

согласно заявления от "______"____________200_ г. проведен аудит в 

соответствии с Правилами проведения аудита информационных систем.

В ходе аудиторской проверки было установлено, что данная инфор- 

мационная система удовлетворяет / не удовлетворяет ниже перечисленным 

критериям качества и характеристикам: 

 1. __________________________________________________________________ 

 2. __________________________________________________________________ 

 3. __________________________________________________________________ 

 4. __________________________________________________________________ 

 5. __________________________________________________________________

Рекомендации по сопровождению и развитию информационной системы 

 _____________________________________________________________________ 

 _____________________________________________________________________ 

 _____________________________________________________________________ 

 _____________________________________________________________________

      Согласовано:              ________________     ______________ 

                          ФИО заказчика           подпись