Об утверждении Положения "О деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 августа 1997 г. N 131

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет: 

1. Утвердить Положение "О деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг". 

2. Поручить управлению правового обеспечения представить данное Положение в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации. 

3. Контроль за исполнением данного Положения возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам. 

4. Положение вступает в силу с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

Председатель

                                 Утверждено постановлением
                                          Национальной комиссии
                                           Республики Казахстан
                                             по ценным бумагам
                                        от 22 августа 1997 г. N 131
                               

Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (общая часть) , Законом Республики Казахстан от 5 марта 1997г.  "О рынке ценных бумаг" и устанавливает порядок осуществления деятельности ассоциациями профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан. 

                   I. Общие положения 

1. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) является созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг организация, действующая на основе добровольности их участия с целью предоставления и защиты их профессиональных интересов, а также создания условий для более эффективного функционирования инфраструктуры рынка ценных бумаг. 

2. СРО создается в форме ассоциации и является некоммерческой организацией. 

3. Основными задачами СРО являются: 

а) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг; 

б) защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг; 

в) разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами. 

4. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. 

5. Деятельность СРО подлежит лицензированию Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее- НКЦБ). 

                   II. Членство в СРО 

6. Членами СРО являются профессиональные участники, осуществляющие одну из деятельностей на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами СРО. 

7. Порядок вступления в члены СРО, выхода и исключения из членов устанавливается СРО самостоятельно на основании ее внутренних документов. 

7.1 СРО вправе отказать профессиональному участнику в приеме в ее члены при: 

а) обнаружении фактов нарушения законодательства Республики Казахстан профессиональным участником рынка ценных бумаг;