Об утверждении Правил осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 августа 1997 г. N 131

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет: 

1. Утвердить Правила осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (прилагаются).  

Пункт 1 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

2. Поручить управлению правового обеспечения представить вышеуказанные Правила в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.  

Пункт 2 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

3. Контроль за исполнением вышеуказанных Правил возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.  

Пункт 3 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

4. Вышеуказанные Правила вводятся в действие с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.  

Пункт 4 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

Председатель

                                 Утверждены постановлением
                                          Национальной комиссии
                                           Республики Казахстан
                                             по ценным бумагам
                                        от 22 августа 1997 г. N 131

          Правила осуществления деятельности             саморегулируемых организаций профессиональных          участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан  

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года, законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и устанавливают порядок осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее именуемых "СРО") в Республике Казахстан.  

Преамбула изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

1. СРО - объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза), созданное в целях координации их деятельности, а также представления и защиты их общих интересов и обладающее лицензией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") на осуществление деятельности в качестве СРО.  

Пункт 1 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

2. СРО является некоммерческой организацией.  

Пункт 2 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

3. Основными задачами СРО являются: 

1) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг; 

2) защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг; 

3) разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.  

Пункт 3 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

4. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. 

5.   Пункт исключен (см. сноску)

#$Пункт 5 - исключен согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 .

6. Членами СРО являются профессиональные участники, осуществляющие одну из деятельностей на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами СРО. 

7. Порядок вступления в члены СРО, выхода и исключения из членов устанавливается СРО самостоятельно на основании ее внутренних документов. 

7-1. СРО вправе отказать профессиональному участнику в приеме в ее члены при: 

1) обнаружении фактов нарушения законодательства Республики Казахстан профессиональным участником рынка ценных бумаг; 

2) несоответствии деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг установленным СРО стандартам деятельности. 

При отказе в приеме в члены СРО профессиональному участнику 
выдается мотивированный ответ в письменном виде в установленные СРО
сроки.

 
      Пункт 7-1 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК 
от 23 марта 2000 года N 69  

 
 .
     7-

2. СРО вправе исключить профессионального участника рынка
ценных бумаг из своих членов при:
     1) нарушении членом законодательства Республики Казахстан и
правил СРО;
     2) в случае прекращения действия лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг.

 
      Пункт 7-2 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК 
от 23 марта 2000 года N 69  

 
 .
     7.3 - 7.4 

      Пункты исключены согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 
2000 года N 69  

 
 .

8. Перечень органов СРО определяется ее уставом. Члены СРО имеют равные права при избрании (формировании) ее органов и участии в управлении деятельностью СРО.  

Пункт 8 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

9. Компетенция, функции, полномочия и ответственность органов СРО, а 
также порядок их избрания (формирования) и деятельности определяются 
уставом СРО.

      Пункт 9 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК 
от 23 марта 2000 года N 69  

 
 .
     10-15.

      Пункты 10-15 исключены согласно постановлению НКЦБ РК 
от 23 марта 2000 года N 69  

 
 .
                       Глава 

4. ДОХОДЫ СРО

      Название Главы 4 - в новой редакции согласно постановлению 
НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69  

 
 .
     16. Деятельность СРО основывается на принципе самоокупаемости.
     17. Доходы СРО формируются за счет:
     1) уплачиваемых членами СРО взносов и сборов;
     2) пользования имуществом СРО;

3) средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом СРО.  

Пункт 17 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

18. СРО вправе: 

1) разрабатывать в соответствии с настоящим Положением правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, порядок проведения операций с ценными бумагами своими членами, а также осуществлять контроль за их соблюдением; 

2) ходатайствовать о приостановлении или отзыве лицензии своих членов перед Национальной комиссией; 

3) получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых Национальной комиссией в установленном ею порядке; 

4) в соответствии с установленным Национальной комиссией порядком осуществлять подготовку и тестирование персонала членов СРО; 

5) в соответствии с установленным СРО порядком требовать предоставления информации у своих членов о их деятельности.  

Пункт 18 - изм. в соответствии с, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

19. СРО вправе осуществлять иные действия в соответствии с Уставом и законодательством Республики Казахстан. 

20. СРО должна способствовать обеспечению соблюдения членами СРО законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и собственных правил. Правила СРО утверждаются Национальной комиссией. 

Пункт 20 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК 
от 23 марта 2000 года N 69  

 
 .
     21. Правила СРО должны содержать требования в отношении:
     1) (подпункт исключен)
     2) квалификации персонала профессиональных участников (за
исключением технического);
     3) правил и стандартов осуществления профессиональной
деятельности и профессиональной этики;
     4) правил, ограничивающих манипулирование ценами на ценные
бумаги;
     5) правил ведения документации, учета и отчетности членов СРО;
     6) порядка вступления в организацию профессионального участника
рынка ценных бумаг и выхода, исключения из нее и приостановления
членства;
     7) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов
СРО;
     8) порядка рассмотрения претензий и жалоб членов СРО;
     9) порядка защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения
претензий и жалоб клиентов членов организации;
     10) порядка проведения проверок соблюдения членами СРО
установленных стандартов профессиональной деятельности и
профессиональной этики;
     11) санкций и иных мер в отношении членов СРО, их должностных
лиц и персонала и порядка их применения;
     12) контроля за исполнением санкций и иных мер, применяемых к
членам СРО;
     13) обеспечения информацией о деятельности СРО и результатов
проверки ее деятельности заинтересованных лиц;
     13-1) обеспечения открытости информации о деятельности членов СРО, 
за исключением информации, составляющей банковскую, служебную или 
коммерческую тайну;
     14) процедур рассмотрения споров между членами ассоциации и их
клиентами;

15) порядка ходатайствования перед Национальной комиссией о приостановлении действия лицензий своих членов или их отзыве.  

Пункт 21 - изм. в соответствии с, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

           VII. Порядок рассмотрения споров  

#$Глава VII исключена согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 .

25. Тестирование персонала членов СРО проводится с целью определения его профессионального уровня. 

26. СРО обеспечивает свободный доступ заинтересованных лиц к списку персонала членов СРО, обладающих квалификационными свидетельствами Национальной комиссии и прошедших тестирование СРО.  

Пункт 26 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

27. СРО обязана осуществлять учет состава квалифицированного персонала своих членов и его изменений. 

28. СРО осуществляет контроль за деятельностью членов СРО, который включает: 

1) проверку деятельности и внутренних правил деятельности членов СРО на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям и правилам СРО; 

2) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.  

Пункт 28 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

29. Контроль проводится по инициативе СРО по утвержденному СРО календарному плану работ, согласованному с Национальной комиссией и предусматривающему периодичность и охват проверками всех членов СРО.  

Пункт 29 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

30. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки. 

31. Результаты проверки оформляются актом. 

32. Члены СРО должны предоставлять в СРО отчеты и необходимую информацию и документацию в порядке, установленном СРО. 

33. В случае обнаружения фактов нарушения членом правил деятельности СРО принимает к нарушителю санкции и иные меры, предусмотренные правилами СРО. 

34. В случае обнаружения фактов опубликования недостоверной информации, которая направлена на обман или введение в заблуждение участников рынка ценных бумаг, либо указывает на недостатки других профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, СРО: 

1) принимает меры к приостановлению публикации недостоверной рекламы и информации; 

2) письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения публикации недостоверной рекламы и информации, а также устанавливает для этого сроки; 

3) публикует в средствах массовой информации сведения о фактах недостоверной рекламы и информации.  

Пункт 34 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

35. СРО обязана предоставлять Национальной комиссии полную информацию о всех фактах выявленных нарушений или предполагаемых нарушениях законодательства Республики Казахстан.  

Пункт 35 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .

36. Члены СРО, а также их должностные лица имеют право на обжалование действий СРО в суде.