О внесении изменений и дополнений в Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденные постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 года № 11
Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 июня 1999 года № 34
В связи с принятием Закона Республики Казахстан "О бюджетной системе" от 1 апреля 1999 года, в соответствии с частью двенадцатой статьи 1 которого ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, определены как государственные ценные бумаги, а также в целях расширения перечня финансовых инструментов, разрешаемых к приобретению за счет пенсионных активов, и снижения рисков при инвестировании пенсионных активов Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая "Национальная комиссия") постановляет:
1. Внести следующие изменения и дополнения в Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденные постановлением Национальной комиссии от 13 августа 1998 года № 11 и зарегистрированные Министерством юстиции Республики Казахстан 12 ноября 1998 года за № 642:
подпункт 1) после слов "других государств)" дополнить словами ", за исключением ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами Республики Казахстан,";
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) на депозиты в банках второго уровня, определенных в соответствии с условиями пункта 3-1 настоящих Правил, и депозитные сертификаты, выпущенные банками второго уровня, которые соответствуют условиям пункта 3-1 настоящих Правил и/или чьи ценные бумаги на дату размещения включены в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по категории "А", - не более 20% (с ограничениями, установленными пунктами 5 и 6 настоящих Правил);";
дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
"3-1) негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов, соответствующие условиям пункта 3-2 настоящих Правил, - не более 5%;";
в подпункте 4) слова "Казахстанской фондовой биржи" заменить словами "ЗАО "Казахстанская фондовая биржа";
2) дополнить пунктами 3-1, 3-2 следующего содержания:
"3-1. Банк, в депозитные сертификаты которого (на депозиты у которого) размещаются находящиеся в инвестиционном управлении у Компании пенсионные активы Фондов, на дату размещения должен быть отнесен Национальным Банком Республики Казахстан к первой группе в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан о порядке перехода банков второго уровня к международным стандартам (за исключением банков первой группы, не соответствующих требованиям к минимальному размеру собственного капитала), либо на него не должны распространяться требования указанных нормативных правовых актов.
3-2. Компания вправе приобретать негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющие рейтинговую оценку не ниже "АА" (по классификации "Standard & Poor's" и "Fitch IBCA") или "Аа" (по классификации "Мооdу's").";
3) в пункте 5 слово "банковские" исключить;
слово "банковскому" исключить;
дополнить частью второй следующего содержания:
"Срок размещения собственных активов Компании и находящихся у нее в инвестиционном управлении пенсионных активов Фондов в депозитный сертификат (на депозит в банке второго уровня) не может превышать трех месяцев. До истечения этого срока депозитный сертификат должен быть предъявлен Компанией к погашению (согласно условиям выпуска, обращения и погашения депозитных сертификатов данного банка второго уровня) или продан с зачислением причитающихся сумм на инвестиционный счет Фонда у кастодиана, а по депозиту на инвестиционный счет Фонда у кастодиана должны быть зачислены как сумма депозита, так и сумма вознаграждения (интереса) по нему.";
подпункт 1) после слов "в собственных интересах" дополнить словами "и в интересах иных, кроме Фонда, лиц";
6) дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:
"11-1. Ходатайство, указанное в части второй пункта 11 настоящих Правил, должно быть получено Национальной комиссией до истечения срока, определенного в соответствии с частью первой пункта 11 настоящих Правил. В случае, если до истечения данного срока осталось менее двух рабочих дней, ходатайство должно содержать объяснение причины его позднего представления.".
2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие со дня его принятия.
3. Юридическому управлению центрального аппарата Национальной комиссии направить настоящее Постановление в Министерство юстиции Республики Казахстан в целях его регистрации.
4. Установить, что в течение трех месяцев со дня введения в действие настоящего Постановления компании по управлению пенсионными активами обязаны привести находящиеся у них в инвестиционном управлении пенсионные активы в соответствие с условиями подпункта 3) пункта 2, пункта 3-1 и части второй пункта 6 Правил осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденных постановлением Национальной комиссии от 13 августа 1998 года № 11 и зарегистрированных Министерством юстиции Республики Казахстан 12 ноября 1998 года за № 642 (с учетом изменений и дополнений, внесенных настоящим Постановлением).
5. Отделу пенсионной реформы Управления лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:
1) довести настоящее Постановление до сведения компаний по управлению пенсионными активами, Национального Банка Республики Казахстан, Министерства финансов Республики Казахстан и Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан;
2) доводить настоящее Постановление до сведения организаций, намеренных получить лицензию на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
3) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.
6. Управлению анализа и стратегии - Службе Председателя центрального аппарата Национальной комиссии довести настоящее Постановление до сведения ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" (с возложением на него обязанности по доведению настоящего Постановления до сведения его членов) и ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг".
Председатель Национальной комиссии
Члены Национальной комиссии
