О внесении изменений и дополнений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам "О нормативных правовых актах по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" от 13 августа 1998 года N 11 Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 20 апреля 2001 года N 107

В целях защиты прав и интересов вкладчиков (получателей пенсионных выплат) накопительных пенсионных фондов, расширения инвестиционных возможностей компаний по управлению пенсионными активами при размещении пенсионных активов в ценные бумаги, в связи с принятием Закона Республики Казахстан  "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам банковской деятельности" от 2 марта 2001 года, изменением наименования рейтингового агентства и изменением шкалы рейтинговых оценок рейтингового агентства "Мооdу's", на основании подпункта 9) пункта 2 статьи 6, пункта 2 статьи 32 и статьи 51 Закона Республики Казахстан  "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20 июня 1997 года, Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая "Национальная комиссия") постановляет: 

1. Внести следующие изменения и дополнения в постановление Национальной комиссии  "О нормативных правовых актах по вопросам компаний по управлению пенсионными активами" от 13 августа 1998 года N 11: 

1) в  Правилах осуществления инвестиционной деятельности Государственным накопительным пенсионным фондом, утвержденных вышеуказанным постановлением и зарегистрированных Министерством юстиции Республики Казахстан 12 ноября 1998 года за N 641 (Сборник нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, т. 4, 2001 г., с. 207-209): 

в пункте 2: 

подпункт 1) после слов "не менее 50%" дополнить словами ", в том числе в ценные бумаги, эмитированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, до истечения срока обращения которых осталось не менее одного года, - не менее 5%";

в подпункте 3) слова "на депозиты" заменить словами "во вклады (на 
депозиты)"; 
     в пункте 3-1 слова "на депозиты у которого" заменить словами "во 
вклады (на депозиты) в котором"; 
     в пункте 5: 
     слово "(депозиты)" исключить; 
     после слов "второго уровня" дополнить словами "(во вклады (на 
депозиты) в одном банке второго уровня)";
     в пункте 6:
     в абзаце первом:
     слово "депозиту" заменить словами "вкладу (депозиту)";

слова "ставка депозита (депозитного сертификата)), за период инвестирования, аналогичный сроку депозита" заменить словами "ставка по вкладу (депозиту, депозитному сертификату)), за период инвестирования, аналогичный сроку вклада (депозита)"; 

в подпункте 1) слова "на депозит (в депозитный сертификат)" заменить словами "во вклад (на депозит, в депозитный сертификат)"; 

в подпункте 2) слова "на депозит (в депозитный сертификат)" заменить словами "во вклад (на депозит, в депозитный сертификат)"; 

в пункте 6-2: 

слова "на депозит" заменить словами "во вклад (на депозит)"; 

слово "депозита" заменить словами "вклада (депозита)"; 

2) в  Правилах осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами, утвержденных вышеуказанным постановлением и зарегистрированных Министерством юстиции Республики Казахстан 12 ноября 1998 года за N 642 (Сборник нормативных правовых и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, т. 4, 2001 г., с. 202-206): 

в пункте 2: 

подпункт 1) после слов "не менее 40%" дополнить словами ", в том числе в ценные бумаги, эмитированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, до истечения срока обращения которых осталось не менее одного года, - не менее 5%"; 

в подпункте 3) слова "на депозиты" заменить словами "во вклады (на депозиты)"; 

в подпункте 3-1): 

после слов "настоящих Правил," дополнить словами "и ценные бумаги иностранных государств, соответствующие условиям пункта 3-3 настоящих Правил,"; 

символы "10%" заменить символами "15%"; 

дополнить подпунктом 3-2) следующего содержания: 

"3-2) ипотечные облигации организаций Республики Казахстан, включенные в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа", - не более 5%;"; 

подпункт 4) изложить в следующей редакции: 

"4) включенные в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по категории "А" иные, помимо ипотечных облигаций, негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, а также негосударственные эмиссионные ценные бумаги, выпущенные иностранными организациями, участниками (акционерами) которых являются только организации Республики Казахстан - так называемыми SPV ("Special Purpose Vеhiсlеs"/"Специальными предприятиями"), - не более 45% (с ограничениями, установленными пунктом 5 настоящих Правил);"; 

в пункте 3-1 слова "на депозиты" заменить словами "во вклады (на депозиты)"; 

в пункте 3-2: 

слова "IВСА, Duff & Phelps" исключить; 

символы "Аа" заменить символами "Аа2"; 

дополнить пунктом 3-3 следующего содержания: 

"3-3. Компания вправе приобретать ценные бумаги иностранных государств, имеющих рейтинговую оценку по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "АА" (по классификации "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации "Мооdу's")."; 

в пункте 5: 

слова "депозиты" заменить словами "во вклады (на депозиты)"; 

дополнить абзацем вторым следующего содержания: 

"Компания не вправе приобретать негосударственные ценные бумаги, включенные в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа", на первичном рынке (при их размещении) в случае, если ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" приостановило торги с данными ценными бумагами."; 

в пункте 6: 

в абзаце первом: 

слова "депозиту" заменить словами "вкладу (депозиту)"; 

слова "ставка депозита (депозитного сертификата)), за период инвестирования, аналогичный сроку депозита" заменить словами "ставка по вкладу (депозиту, депозитному сертификату)), за период инвестирования, аналогичный сроку вклада (депозита)"; 

в подпункте 1) слова "на депозит (в депозитный сертификат)" заменить словами "во вклад (на депозит, в депозитный сертификат)"; 

в подпункте 2) слова "на депозит (в депозитный сертификат)" заменить словами "во вклад (на депозит, в депозитный сертификат)"; 

в пункте 6-2: 

слова "на депозит" заменить словами "во вклад (на депозит)"; 

слово "депозита" заменить словами "вклада (депозита)". 

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие через 15 календарных дней с даты его регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан, за следующими исключениями: 

1) абзац третий подпункта 1) и абзац третий подпункта 2) пункта 1 настоящего Постановления (в отношении государственных ценных бумаг Республики Казахстан, эмитированных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, до истечения срока обращения которых осталось не менее одного года) вводятся в действие с 1 июля 2001 года; 

2) абзац восьмой подпункта 2) пункта 1 настоящего Постановления (в отношении ипотечных облигаций организаций Республики Казахстан, включенных в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа") вводится в действие отдельным постановлением Директората Национальной комиссии. 

3. Управлению регулирования инвестиционной деятельности Департамента 
лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:
     1) довести настоящее Постановление (после введения его в действие) до 
сведения Министерства финансов Республики Казахстан, ЗАО "Государственный 
накопительный пенсионный фонд", Комитета по регулированию деятельности 
накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты 
населения Республики Казахстан и банков-кастодианов; 
     2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.
     
     Председатель
     Национальной комиссии
     
     Члены Комиссии
     
(Специалисты: Склярова И.В.,
              Умбетова А.М.)