Об утверждении формы отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года N 75.

В соответствии с пунктом 3  статьи 42  Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" и пунктом 2  статьи 24  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)   ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить форму отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с  приложение 1  к настоящему постановлению. 

2. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда представляется в двух экземплярах на государственном и русском языках и на электронном носителе в формате Аcrobat Reader с заявлением о рассмотрении отчета об итогах размещения паев. Агентство раскрывает информацию, представленную в рамках отчетов об итогах их размещения паев, на своем официальном web-сайте либо по запросу заинтересованных лиц.

3. В случае, если по истечении шести месяцев с даты представления последнего отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда размещение паев паевого инвестиционного фонда не производилось, управляющая компания представляет в Агентство уведомление о неразмещении паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно  приложению 2  к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

1. Наименование паевого инвестиционного фонда 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

2. Дата и номер государственной регистрации выпуска паев паевого 

 инвестиционного фонда___________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

3. Наименование управляющей компании и ее место нахождение 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

4. Номер и дата получения лицензии на управление инвестиционным 

 портфелем_______________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

5. Наименование кастодиана и его место нахождение 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

6. Номер и дата получения лицензии на осуществление 

 кастодиальной деятельности______________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

7. Наименование регистратора и его место нахождение 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

8. Номер и дата получения лицензии на осуществление деятельности 

по ведению системы реестров держателей ценных бумаг 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

9. Сведения о первоначальном размещении паев: 

1) даты начала и окончания периода первоначального размещения 

 паев паевого инвестиционного фонда* ____________________________ 

 ________________________________________________________________ 

В случае, если было принято решение о продлении срока 

первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда, 

то в данном пункте указывается дата и номер письма 

уполномоченного органа о продлении срока первоначального 

размещения паев паевого инвестиционного фонда