Об утверждении формы отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года N 75.

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" и пунктом 2 статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить форму отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с приложение 1 к настоящему постановлению. 

2. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда представляется на бумажном носителе в двух экземплярах (на государственном и русском языках) и на электронном носителе в формате Аcrobat Reader (без сведений о собственниках паев паевого инвестиционного фонда) с заявлением о рассмотрении отчета об итогах размещения паев. Агентство раскрывает информацию, представленную в рамках отчетов об итогах их размещения паев, на своем официальном web-сайте либо по запросу заинтересованных лиц.

В пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 11.12.2006 г. № 287 (см. редакцию от 25.03.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос.регистрации в МЮ РК).

3. В случае, если по истечении шести месяцев с даты представления последнего отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда размещение паев паевого инвестиционного фонда не производилось, управляющая компания представляет в Агентство уведомление о неразмещении паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

1. Наименование паевого инвестиционного фонда 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

2. Дата и номер государственной регистрации выпуска паев паевого 

 инвестиционного фонда___________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

3. Наименование управляющей компании и ее место нахождение 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

4. Номер и дата получения лицензии на управление инвестиционным 

 портфелем_______________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

5. Наименование кастодиана и его место нахождение 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

6. Номер и дата получения лицензии на осуществление 

 кастодиальной деятельности______________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

7. Наименование регистратора и его место нахождение 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

8. Номер и дата получения лицензии на осуществление деятельности 

по ведению системы реестров держателей ценных бумаг 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

9. Сведения о первоначальном размещении паев: 

1) даты начала и окончания периода первоначального размещения 

 паев паевого инвестиционного фонда* ____________________________ 

 ________________________________________________________________ 

В случае, если было принято решение о продлении срока 

первоначального размещения паев паевого инвестиционного фонда, 

то в данном пункте указывается дата и номер письма 

уполномоченного органа о продлении срока первоначального 

размещения паев паевого инвестиционного фонда 

 ________________________________________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

2) номинальная стоимость пая паевого инвестиционного фонда при 

первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда 

 ________________________________________________________________ 

3) количество паев паевого инвестиционного фонда, размещенных 

по состоянию на дату окончания первоначального размещения паев 

 паевого инвестиционного фонда___________________________________ 

 ________________________________________________________________ 

9-1. Дата утверждения предыдущего (предыдущих) отчета (отчетов) с 

указанием периода размещения, количества размещенных паев паевого 

инвестиционного фонда и суммы их оплаты отдельно за каждый предыдущий 

отчетный период размещения, а также даты принятия к сведению 

информации о не размещении паев паевого инвестиционного фонда 

 ________________________________________________________________ 

10. Сведения о размещении паев паевого инвестиционного фонда на дату 

окончания отчетного периода: 

1) даты начала и окончания периода размещения паев паевого 

инвестиционного фонда 

 _________________________________________________________________; 

2) количество паев паевого инвестиционного фонда, размещенных в 

отчетном периоде 

 _________________________________________________________________; 

3) количество паев паевого инвестиционного фонда, выкупленных в 

отчетном периоде 

 _________________________________________________________________; 

4) сумма денег, оплаченная за выкуп паев паевого инвестиционного 

фонда в отчетном периоде 

 _________________________________________________________________; 

5) суммарное количество паев паевого инвестиционного фонда, 

размещенных на отчетную дату, с учетом ранее размещенных паев (за 

вычетом выкупленных паев) 

 _________________________________________________________________; 

6) сумма денег, поступившая в оплату паев паевого инвестиционного 

фонда в отчетном периоде, подтвержденная справкой кастодиана о 

поступлении денег в оплату паев, размещенных в отчетном периоде 

 __________________________________________________________________. 

11. Сведения о собственниках паев паевого инвестиционного фонда 

в разрезе каждого собственника, приобретших паи у управляющей 

компании в отчетном периоде:

	

		

			
Полное

			наиме-

			нование

			собствен-

			ников -

			юридических

			лиц или

			фамилия,

			имя, при

			наличии -

			отчество

			собствен-

			ников -

			физических

			лиц
			
Наименование

			и реквизиты

			документа,

			удостове-

			ряющего

			личность

			собственника

			пая-физичес-

			кого лица и

			дата госу-

			дарственной

			пере

			(регистрации)

			собственника

			пая-юриди-

			ческого лица
			
Дата

			приоб-

			ретения

			собст-

			венником

			паев и

			стоимость

			пая на

			дату

			приоб-

			ретения
			
Общее

			количество

			паев

			паевого

			инвести-

			ционного

			фонда,

			приобре-

			тенных

			собствен-

			ником при

			размещении

			паев в

			отчетном

			периоде
			
Сумма

			денег,

			поступившая

			в оплату

			паев
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

12. Отчет подписывается руководителем структурного 

подразделения, осуществляющего управление активами паевого 

инвестиционного фонда, главным бухгалтером управляющей компании 

либо лицами, их замещающими и заверяется оттиском печати 

управляющей компании. Каждый экземпляр отчета прошивается с копиями 

выписки регистратора с лицевого счета паевого инвестиционного фонда 

по учету размещенных паев и справкой кастодиана о подтверждении 

поступления денег в оплату паев, размещенных в отчетном периоде, 

составленные на дату окончания отчетного периода и скрепляется 

бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. 

Оттиск печати должен быть нанесен частично на бумажную пломбу, 

частично на лист документа. 

13. В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения паев 

управляющая компания повторно представляет в уполномоченный орган 

доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня 

получения отказа. 

При повторном представлении документов на утверждение отчета об 

итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда исчисление срока 

рассмотрения начинается заново. 

 _____________________________________________________________ 

* отчетный период размещения составляет: 

- при первоначальном размещении: 

не более трех месяцев с даты начала размещения (в случае продления 

данного срока на основании разрешения уполномоченного органа - в 

срок, указанный в разрешении; 

- при дальнейшем размещении паев паевого инвестиционного 

фонда: 

по итогам каждых шести месяцев (в соответствии с пунктом 2 

статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").

            "_____________________________________________" 

     (наименование паевого инвестиционного фонда)

      В период с "____"_________ 200_г. (дата начала отчетного 

 периода) по "____"_________ 200_г. (дата окончания отчетного 

периода) размещения паев паевого инвестиционного фонда 

 управляющей компанией___________________________________________

________________________________________________________________ 

       (наименование управляющей компании) 

не осуществлялось. Количество паев паевого инвестиционного 

фонда, находящихся в обращении на дату окончания отчетного 

 периода,________________________________________________________ 

Количество паев паевого инвестиционного фонда, выкупленных 

в отчетном периоде 

 ________________________________________________________________ 

Неотъемлемой частью настоящего Уведомления является копия 

выписки с лицевого счета паевого инвестиционного фонда для учета 

размещенных паев, выданная регистратором паевого инвестиционного 

фонда, на дату окончания отчетного периода. 

Уведомление подписывается руководителем структурного 

подразделения, осуществляющего управление активами паевого 

инвестиционного фонда, главным бухгалтером управляющей компании 

паевого инвестиционного фонда либо лицами, их замещающими, и 

заверяется оттиском печати управляющей компании паевого 

инвестиционного фонда.