Уважаемые пользователи, процесс скачивания данного документа займет несколько минут.
Внимание! Документ утратил силу с 02.08.2016 г.
Документ на русском языке
Об утверждении формы отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года N 75.
Настоящее Постановление утратило силу со 2 августа 2016 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.05.2016 г. № 130
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах" и пунктом 2 статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить форму отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с приложение 1 к настоящему постановлению.
2. Отчет об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда представляется на бумажном носителе в двух экземплярах (на государственном и русском языках) и на электронном носителе в формате Аcrobat Reader (без сведений о собственниках паев паевого инвестиционного фонда) с заявлением о рассмотрении отчета об итогах размещения паев. Агентство раскрывает информацию, представленную в рамках отчетов об итогах их размещения паев, на своем официальном web-сайте либо по запросу заинтересованных лиц.
В пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 11.12.2006 г. № 287 (см. редакцию от 25.03.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
3. В случае, если по истечении шести месяцев с даты представления последнего отчета об итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда размещение паев паевого инвестиционного фонда не производилось, управляющая компания представляет в Агентство уведомление о неразмещении паев паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 25 марта 2006 года N 75
Приложение 1 изм. в соответствии с постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 11.12.2006 г. № 287 (см. редакцию от 25.03.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 27.03.2009 г. № 52.
ОТЧЕТ
об итогах размещения паев
паевого инвестиционного фонда
11. Сведения о собственниках паев паевого инвестиционного фонда
в разрезе каждого собственника, приобретших паи у управляющей
компании в отчетном периоде:
Полное
наиме-
нование
собствен-
ников -
юридических
лиц или
фамилия,
имя, при
наличии -
отчество
собствен-
ников -
физических
лиц
Наименование
и реквизиты
документа,
удостове-
ряющего
личность
собственника
пая-физичес-
кого лица и
дата госу-
дарственной
пере
(регистрации)
собственника
пая-юриди-
ческого лица
Дата
приоб-
ретения
собст-
венником
паев и
стоимость
пая на
дату
приоб-
ретения
Общее
количество
паев
паевого
инвести-
ционного
фонда,
приобре-
тенных
собствен-
ником при
размещении
паев в
отчетном
периоде
Сумма
денег,
поступившая
в оплату
паев
12. Отчет подписывается руководителем структурного
подразделения, осуществляющего управление активами паевого
инвестиционного фонда, главным бухгалтером управляющей компании
либо лицами, их замещающими и заверяется оттиском печати
управляющей компании. Каждый экземпляр отчета прошивается с копиями
выписки регистратора с лицевого счета паевого инвестиционного фонда
по учету размещенных паев и справкой кастодиана о подтверждении
поступления денег в оплату паев, размещенных в отчетном периоде,
составленные на дату окончания отчетного периода и скрепляется
бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист.
Оттиск печати должен быть нанесен частично на бумажную пломбу,
частично на лист документа.
13. В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения паев
управляющая компания повторно представляет в уполномоченный орган
доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня
получения отказа.
При повторном представлении документов на утверждение отчета об
итогах размещения паев паевого инвестиционного фонда исчисление срока
не более трех месяцев с даты начала размещения (в случае продления
данного срока на основании разрешения уполномоченного органа - в
срок, указанный в разрешении;
- при дальнейшем размещении паев паевого инвестиционного
фонда:
по итогам каждых шести месяцев (в соответствии с пунктом 2
статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций
от 25 марта 2006 года N 75
Приложение 2 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.03.2009 г. № 52 (см. редакцию от 11.12.2006).
Уведомление о неразмещении
паев паевого инвестиционного фонда
"_____________________________________________"
(наименование паевого инвестиционного фонда)
В период с "____"_________ 200_г. (дата начала отчетного
периода) по "____"_________ 200_г. (дата окончания отчетного
периода) размещения паев паевого инвестиционного фонда
Комментарий успешно добавлен