О практике рассмотрения уголовных дел в апелляционном порядке Нормативное постановление Верховного Суда Республики Казахстан от 19 декабря 2003 года N 13

В связи с внесением в закон изменений о рассмотрении уголовных дел в апелляционной инстанции и в целях единообразного применения уголовно-процессуального законодательства при рассмотрении дел по апелляционным (частным) жалобам и протестам пленарное заседание Верховного Суда Республики Казахстан постановляет: 

1. Обратить внимание судов на то, что апелляционное производство является одной из процессуальных форм реализации права на свободное обжалование процессуальных действий и решений, закрепленного в статье 31 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан (далее - УПК), и возбуждается только по жалобам лиц, указанных в части 2 статьи 396, части 5 статьи 403 УПК, и по протесту прокурора. 

В связи с этим судам первой инстанции при принятии жалобы, протеста необходимо проверять правомочность лица, подавшего жалобу, протест. Перечень лиц, указанных в приведенных нормах закона, не может быть расширен. 

В отношении осужденного, умершего после вынесения приговора, участники процесса вправе подать жалобу, протест только по основаниям, необходимым для его реабилитации. 

2. Каждая жалоба, протест при поступлении в суд подлежат немедленной регистрации с указанием даты поступления. Жалоба, протест, поданные с пропуском срока, указанного в статье 399 УПК, оставляются без рассмотрения, о чем суд первой инстанции выносит постановление, направляемое автору с разъяснением порядка и срока обжалования, опротестования. 

Если лицо, имеющее право на подачу апелляционной жалобы, протеста, ходатайствует о восстановлении пропущенного срока, такое ходатайство подлежит обязательному рассмотрению в порядке, предусмотренном статьей 400 УПК. 

При подаче жалобы, протеста на постановление судьи об отказе в восстановлении пропущенного срока суд первой инстанции жалобу, протест вместе с делом направляет в апелляционную инстанцию. 

3. Право участников процесса на изменение или дополнение поданных ими в установленные сроки жалобы или протеста может быть реализовано только до начала судебного заседания. 

Изменение или дополнение с целью ухудшения положения осужденного допускается при условии, если подобный вопрос ставился в первоначальных жалобе, протесте. При этом дополнительные жалоба, протест об ухудшении положения осужденного могут быть поданы только в установленные сроки обжалования и опротестования. 

Жалоба, протест с доводами об ухудшении положения осужденного, поданные по истечении срока, не могут считаться дополнительными, кроме случаев, когда такое требование содержалось в первоначальной жалобе или протесте. 

4. Если апелляционную жалобу подал защитник, участвовавший в суде первой инстанции, а после постановления приговора с согласия осужденного в деле участвует другой защитник, то он вправе подать от имени осужденного дополнительную апелляционную жалобу с изменением прежних доводов либо приведением новых. 

При отзыве осужденным апелляционной жалобы защитника и при отсутствии других оснований для рассмотрения дела, возбужденное по жалобе защитника апелляционное производство прекращается. 

Заявление, ходатайство об отзыве апелляционной жалобы, протеста допускается в силу части 3 статьи 402 УПК лишь до начала заседания суда. Решение суда по ходатайству об отзыве жалобы выносится составом суда и оформляется постановлением. Решение по ходатайству об отзыве жалобы, протеста может быть включено в основной текст постановления, если апелляционное производство осуществлено на основании других, не отозванных жалобы, протеста. 

Жалоба, поданная защитником, подлежащим устранению от участия в производстве по уголовному делу в соответствии со статьей 97 УПК, но своевременно не устраненного, подлежит рассмотрению в апелляционной инстанции. 

Жалобы законных представителей несовершеннолетних осужденных или потерпевших, которые к моменту рассмотрения дела апелляционной инстанцией достигли восемнадцати лет, поданные в период участия их в деле, подлежат рассмотрению в апелляционном порядке, несмотря на прекращение функций законных представителей. 

Лица, не признанные участниками процесса до постановления приговора и в связи с этим не имевшие возможности использовать свои права участников процесса, но впоследствии признанные в установленном законом порядке таковыми, вправе ставить вопрос о восстановлении срока для подачи апелляционной жалобы. В таких случаях апелляционная инстанция должна возвратить дело в суд первой инстанции для обеспечения возможности новому участнику процесса ознакомиться с материалами дела и реализации своих прав. 

5. Принимая дело к производству, суд апелляционной инстанции обязан проверить: наличие в деле данных о надлежащем извещении сторон об изготовлении протокола судебного заседания, предоставлении реальной возможности ознакомления с ним, рассмотрении поступивших на протокол замечаний, об извещении о поступивших жалобе и протесте участников процесса, интересов которых они касаются, и обеспечении возможности ознакомиться с ними, а также с приложенными дополнительными материалами. 

6. Суд апелляционной инстанции обязан проверить наличие в деле сведений о надлежащем извещении лиц, имеющих в соответствии со статьями 396, 403 УПК право на участие в апелляционной инстанции, о времени и месте рассмотрения дела, независимо от того оспаривается ли ими приговор (постановление). 

Неявка на заседание суда надлежаще уведомленных участников процесса не препятствует рассмотрению дела. В случае неявки прокурора, участие которого является обязательным, рассмотрение дела в апелляционной инстанции откладывается на срок, необходимый для обеспечения его явки. 

В случае отложения рассмотрения дела по уважительным причинам и продления в связи с этим срока его рассмотрения, а также снятия его с рассмотрения ввиду несоблюдения требуемых законом условий, судом апелляционной инстанции должно выноситься постановление с извещением об этом участников процесса. 

7. Учитывая, что вопрос об участии в судебном заседании осужденного, содержащегося под стражей, решается судом второй инстанции, в материалах дела должны быть данные о разъяснении осужденным их права на участие в рассмотрении жалобы, протеста. Сведения о желании или отказе осужденного от участия в суде апелляционной инстанции приобщаются судом первой инстанции к материалам дела, а при их отсутствии должны быть истребованы. 

В случаях, предусмотренных частью 2 статьи 408 и частью 2 статьи 410 УПК, суды апелляционной инстанции обязаны обеспечить право осужденного на участие в судебном заседании. 

В иных случаях вопрос о вызове осужденного в судебное заседание решается судом апелляционной инстанции в целях всестороннего исследования и с учетом конкретных обстоятельств дела, исходя из необходимости соблюдения его процессуальных прав (например, при назначении экспертиз). 

О вызове осужденного в судебное заседание выносится постановление. Решение суда апелляционной инстанции об отказе в удовлетворении ходатайства о вызове осужденного в судебное заседание должно быть мотивировано в постановлении суда, вынесенного по результатам рассмотрения дела. 

Рассмотрение дела судом апелляционной инстанции без участия осужденного, не находящегося под стражей, оправданного или их защитников, если они не были поставлены в известность о времени судебного заседания и это лишило их возможности принять участие в заседании суда, является существенным нарушением уголовно-процессуального закона. 

8. С учетом требований статьи 405 УПК суд апелляционной инстанции при рассмотрении дела по жалобе или протесту обязан в пределах своей компетенции проверить, насколько всесторонне, полно и объективно исследованы обстоятельства дела в отношении каждого осужденного, правильность квалификации преступления, соответствие меры наказания содеянному. 

В соответствии с частью 2 статьи 404 УПК апелляционная инстанция при обнаружении нарушений прав и законных интересов осужденных вне зависимости от доводов жалобы и протеста вправе вносить в приговор (постановление) соответствующие изменения, направленные на улучшение положения или признать приговор (постановление) незаконным и отменить. 

В случаях наличия оснований для отмены или изменения приговора (постановления) в отношении лиц, о которых жалоба, протест не поданы, суд второй инстанции обязан в вводной части постановления привести данные о личности этого осужденного, указать, по какому закону, к какой мере наказания он осужден, со ссылкой, что дело в отношении него рассматривается в порядке части 2 статьи 404 УПК. 

Если не установлены основания к пересмотру приговора (постановления) в отношении лиц, по которым приговор суда не обжалован и не опротестован, в постановлении суда апелляционной инстанции не должно указываться о проверке дела в полном объеме и об оставлении судебных постановлений в отношении этих лиц без изменения. 

9. Исходя из смысла статьи 58 УПК, рассмотрение уголовного дела в суде апелляционной инстанции по сложным и многоэпизодным делам может осуществляться в составе пяти, семи и более (нечетное количество) судей, при обязательном соблюдении требований статьи 90 УПК, предъявляемых к судье, и исключающих возможность их участия в судопроизводстве. 

10. При рассмотрении дела судам апелляционной инстанции необходимо соблюдать порядок, установленный статьей 409 УПК, создавать участникам процесса равные условия и возможности для изложения своей позиции по делу и реализации предоставленных им законом прав. 

При разрешении ходатайства сторон о приобщении к делу дополнительных материалов следует выяснять, каким путем они получены и для подтверждения каких обстоятельств представляются. При этом необходимо иметь в виду, что в соответствии со статьями 116 и 409 УПК материалы, полученные путем производства следственных действий, приниматься не должны. 

В соответствии с требованиями части 5 статьи 409 УПК о принятии или отклонении дополнительных материалов суд апелляционной инстанции выносит постановление, оформляемое судом в виде отдельного документа. 

Апелляционная инстанция не должна принимать решения об изменении приговора (постановления) или его отмене с прекращением дела на основе дополнительных материалов, сведения или данные которых требуют проверки и оценки судом первой инстанции. 

11. Под дополнительными материалами, исходя из положений части 5 статьи 409 и из смысла разъяснений статьи 7 УПК, следует понимать полученные без производства следственных действий материалы, имеющие значение для установления обстоятельств по делу. Ими могут быть сообщения, документы и предметы, содержащие информацию по делу, использование которой поможет установлению истины. К ним относятся также характеристики, данные о наградах, письма, заявления, квитанции, договоры, расписки, акты ревизий, служебная документация, справки о болезнях, судимости, рапорты работников полиции, фонограммы, видеозаписи, кинофотодокументы и другие материалы, удостоверяющие факты и обстоятельства. 

12. Суду апелляционной инстанции при проверке законности и обоснованности приговора (постановления) следует учитывать требования части 7 статьи 317 УПК, согласно которой суд первой инстанции обязан прекратить дело полностью или частично при отказе от обвинения государственного, частного обвинителей либо рассмотреть дело по новому обвинению, которое поддержано в суде первой инстанции стороной обвинения. 

В таких случаях при рассмотрении жалобы, протеста стороны обвинения об отмене или изменении постановления, приговора, вынесенного судом первой инстанции в соответствии с позицией государственного, частного обвинителей в главном судебном разбирательстве, апелляционной инстанции необходимо исходить из требований статьи 405 УПК, определяющей предмет апелляционного рассмотрения, и статей 420, 421 УПК, регулирующих полномочия суда второй инстанции, согласно которым позиция прокурора и частного обвинителя в суде первой инстанции не входит в предмет апелляционного рассмотрения и не является основанием для отмены или изменения приговора (постановления) суда первой инстанции. 

13. Протест прокурора, в котором ставится вопрос об ухудшении положения осужденного, но не поддержанный прокурором, участвующим в рассмотрении дела в судебном заседании апелляционной инстанции, и не отозванный в установленном порядке, не является основанием для принятия решения об отмене или изменении приговора (постановления) по мотивам, изложенным в протесте. 

Протест прокурора, не содержащий доводов об ухудшении положения осужденного, при тех же условиях подлежит рассмотрению в общем порядке. 

14. В силу статьи 410 УПК суд апелляционной инстанции по ходатайству участников процесса или по собственной инициативе вправе назначить экспертизу, истребовать документы, связанные с состоянием здоровья, семейным положением, данными о прошлых судимостях осужденного, других участвующих в деле лиц, вызвать и допросить, при обязательном участии осужденного, свидетелей (потерпевших), запись показаний которых может иметь различное толкование. 

Если в результате этого будут выявлены дополнительные данные, то они судом апелляционной инстанции могут быть использованы в строгом соответствии с требованиями части 5 статьи 409 УПК. 

Все действия по реализации полномочий апелляционной инстанции оформляются постановлением. При допросе потерпевшего, свидетелей секретарем ведется протокол. 

15. Апелляционная инстанция рассматривает дело в пределах того обвинения, которое было поддержано стороной обвинения в главном судебном разбирательстве, и принимает одно из решений, указанных в статье 411 УПК. 

Основаниями к отмене или изменению приговора суда являются нарушения закона, перечисленные в статье 412 УПК. 

Апелляционная инстанция вправе отменить приговор суда полностью или частично, в отношении всех или некоторых осужденных (оправданных), по одной или нескольким статьям Уголовного кодекса Республики Казахстан (далее - УК). 

Отменяя приговор суда с указанием, какие обстоятельства подлежат проверке и как подлежат устранению допущенные нарушения, суд апелляционной инстанции вправе давать лишь рекомендации, не предрешающие выводы суда первой инстанции при новом рассмотрении, не исключающие возможности всесторонней оценки доказательств судом первой инстанции по своему усмотрению. 

16. Односторонность и неполнота судебного следствия, под которыми следует понимать невыяснение существенных обстоятельств дела либо их поверхностное исследование, может служить основанием к отмене приговора и направлению дела на новое судебное рассмотрение, если на основе имеющихся в деле и дополнительно представленных в апелляционную инстанцию материалов без их проверки невозможно принять решение по существу доводов жалобы или протеста. 

При недостаточном исследовании обстоятельств дела в части отдельных эпизодов, квалифицированных по одной статье УК с другими эпизодами обвинения, апелляционная инстанция вправе отменить приговор суда в полном объеме с направлением дела на новое судебное разбирательство либо исключить эти эпизоды из приговора с оставлением его без изменения в остальной части.