Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 155.

В соответствии с подпунктом 15) пункта 2  статьи 3,  статьей 52  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

1. Утвердить Правила представления отчетов кастодианом.

2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель 

Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).  

1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты: 

1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам; 

2) отчет об операциях с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании кастодиана, совершенных на рынке ценных бумаг по форме приложения 2 к настоящим Правилам; 

3) отчет о количестве клиентов кастодиана, с указанием количества обслуживаемых лицензиатов финансового рынка отдельно по каждому виду, а также количеству обслуживаемых инвестиционных фондов, прочих юридических и физических лиц с разбивкой на резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в произвольной форме.  

2. Отчеты по форме приложений 1 и 2 к настоящим Правилам заполняются по каждому отдельному виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании кастодиана.  

Отчеты по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняются отдельно по группам сделок, заключенных на организованном и неорганизованном рынке ценных бумаг, первичном и вторичном рынках ценных бумаг. 

3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме, определенной уполномоченным органом. 

Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.  

4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.  

Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме. 

Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.  

5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений. 

6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.  

7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.  

8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.  

________________________________________________________________________ 

 N|Наименование|Иден-|Наименование депози- |Количество   |Количество     | 

  |  эмитента  |тифи-|тария, кастодиана,   |ценных бумаг,|ценных бумаг,  | 

  |ценных бумаг|каци-|регистратора или иной|принятых в   |выведенных из  | 

  |            |онный|организации, в кото- |номинальное  |номинального   | 

  |            |номер|рой кастодиан осуще- |держание,    |держания (в том| 

  |            |цен- |ствляет номинальное  |штук         |числе при анну-| 

  |            |ной  |держание             |             |лировании, по- | 

  |            |бума-|                     |             |гашении), штук | 

  |            |ги   |                     |             |               | 

 _|____________|_____|_____________________|_____________|_______________| 

 1|      2     |  3  |          4          |      5      |       6       | 

  |            |     |                     |             |               | 

 _|____________|_____|_____________________|_____________|_______________| 

                Итого                      |             |               | 

 __________________________________________|_____________|_______________|

Продолжение таблицы