Документ на русском языке

О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130.

Данная редакция действовала до внесения изменений от 27.10.2003 г.

В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Юридическим лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры-дилеры), представлять в Национальный Банк Республики Казахстан:

1) каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе:

отчет о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных брокерами-дилерами, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

отчет о сделках, заключенных брокерами-дилерами при первичном размещении негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

2) каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов алматинского времени, на электронном и бумажном носителях:

отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных брокерами-дилерами на неорганизованном рынке ценных бумаг, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

сводный отчет о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, исполненных брокерами-дилерами на неорганизованном рынке ценных бумаг, согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

2. Брокерам-дилерам, не являющимся банками и имеющим действующую лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - брокеры-дилеры первой категории), представлять в Национальный Банк Республики Казахстан каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе отчет об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан, согласно приложению 5 к настоящему постановлению.

3. Регистраторам представлять в Национальный Банк Республики Казахстан каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе, отчет об операциях по переводу ценных бумаг между лицевыми счетами, ведущимися у регистраторов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

4. Организаторам торгов с ценными бумагами представлять в Национальный Банк Республики Казахстан каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 11.00 часов алматинского времени на электронном носителе:

отчет о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами при их первичном размещении, согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

отчет о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами с указанием сторон сделок, согласно приложению 8 к настоящему постановлению.

5. Отчеты, указанные в пунктах 1-4, заполняются в соответствии с приложением 9 к настоящему постановлению.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2003 года.

7. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, не являющихся членами Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", а также до сведения Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей";

3) совместно с Управлением международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана".

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.

Председатель

Национального Банка

Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами" от 13 апреля 2002 года N 130

ОТЧЕТ о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных (сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже) за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Продолжение таблицы

Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами" от 13 апреля 2002 года N 130

ОТЧЕТ о сделках, заключенных (сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже) при первичном размещении негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Продолжение таблицы

Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами" от 13 апреля 2002 года N 130

ОТЧЕТ о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных ( сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже ) на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Продолжение таблицы

Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]

М.П.

Исполнитель (подпись, номер телефона)

Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами" от 13 апреля 2002 года N 130

СВОДНЫЙ ОТЧЕТ о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, исполненных ( сокращенное наименование Брокера-дилера в творительном падеже ) на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

Продолжение таблицы

Первый руководитель [подпись] Главный бухгалтер [подпись]

М.П.

Исполнитель (подпись, номер телефона)