Об утверждении Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам Указ Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 г. N 3755 В соответствии со статьей 11 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" постановляю: 1. Утвердить Положение о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (прилагается). 2. Правительству Республики Казахстан привести ранее изданные акты Правительства в соответствии с настоящим Указом. 3. Настоящий Указ вступает в силу со дня подписания. Президент Республики Казахстан Утверждено Указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 г. N 3755 ПОЛОЖЕНИЕ о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам

В соответствии со статьей 11 Закона Республики Казахстан  

 
  
"О рынке ценных бумаг" постановляю:
     1. Утвердить Положение о Национальной комиссии Республики
Казахстан по ценным бумагам (прилагается).
     2. Правительству Республики Казахстан привести ранее изданные
акты Правительства в соответствии с настоящим Указом.
     3. Настоящий Указ вступает в силу со дня подписания.
     Президент
Республики Казахстан
                                        Утверждено
                                     Указом Президента
                                    Республики Казахстан
                                 от 13 ноября 1997 г. N 3755
                             ПОЛОЖЕНИЕ
            о Национальной комиссии Республики Казахстан
                         по ценным бумагам
                         I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - Нацкомиссия по ценным бумагам) является государственным органом, непосредственно подчиненным и подотчетным Президенту Республики Казахстан, осуществляющим государственное регулирование и надзор за отношениями, складывающимися на рынке ценных бумаг. 

2. Нацкомиссия по ценным бумагам в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", иными законодательными актами Республики Казахстан, актами Президента и Правительства Республики Казахстан, нормативными правовыми актами государственных 
органов, изданных в соответствии с законодательством Республики
Казахстан, а также настоящим Положением.
         II. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ НАЦКОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
     

3. Основными задачами Нацкомиссии по ценным бумагам являются:
     1) регулирование отношений, возникающих в процессе выпуска и
обращения ценных бумаг;
     2) защита прав и охраняемых законом интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг;
     3) установление обязательных требований к деятельности
субъектов рынка ценных бумаг;
     4) осуществление контрольных функций за деятельностью
профессиональных участников рынка ценных бумаг;
     5) организация системы по повышению профессионального и
образовательного уровней участников рынка ценных бумаг.
             III. ФУНКЦИИ НАЦКОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
     4. Для выполнения поставленных задач Нацкомиссия по ценным
бумагам осуществляет следующие функции:

1) определяет по согласованию с Правительством Республики Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка ценных бумаг; 

2) анализирует состояние и перспективы развития национального рынка ценных бумаг; 

3) разрабатывает и в установленном порядке утверждает в соответствии с поставленными перед ней задачами нормативные правовые акты, обязательные к исполнению субъектами рынка ценных бумаг; 

4) отчитывается перед Президентом Республики Казахстан о деятельности Нацкомиссии по ценным бумагам, докладывает Правительству Республики Казахстан о состоянии рынка ценных бумаг, с публикацией годовых отчетов в средствах массовой информации; 

5) разрабатывает рекомендации по практике применения законодательства Республики Казахстан о ценных бумагах; 

6) определяет порядок допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан; 

7) определяет виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 

8) утверждает единые требования (стандарты) осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 

9) устанавливает обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования по минимальному уровню собственного капитала и иные требования, снижающие степень риска по операциям с ценными бумагами; 

10) по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан 
устанавливает условия и порядок осуществления кастодиальной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок ввоза и вывоза
ценных бумаг, номинальная стоимость которых выражена в национальной
валюте (тенге);
     11) определяет стандарты и условия инвестиционной деятельности
инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов,
страховых организаций и других институциональных инвесторов на рынке
ценных бумаг;
     12) в соответствии с законодательством определяет требования,
предъявляемые к юридическим лицам, осуществляющим профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг;
     13) принимает участие в разработке стандартов бухгалтерского
учета и отчетности, исчисления стоимости и оценки активов,
стандартов проведения аудиторских проверок субъектов рынка ценных
бумаг;
     14) ведет переговоры и подписывает международные договоры по
вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
     15) обеспечивает исполнение нормативных правовых актов,
касающихся регулирования рынка ценных бумаг;
     16) контролирует соблюдение субъектами рынка ценных бумаг
законодательства Республики Казахстан, регулирующего деятельность на
рынке ценных бумаг;

17) осуществляет меры по защите прав и охраняемых законом 
интересов инвесторов, приобретающих любые виды ценных бумаг;
     18) контролирует соблюдение субъектами рынка ценных бумаг
порядка опубликования информации об их деятельности на рынке ценных
бумаг с учетом требований полноты, достоверности, доступности и
регулярности ее доведения;
     19) публикует официальные материалы, связанные с
функционированием рынка ценных бумаг;
     20) привлекает в установленном порядке для консультирования по
вопросам функционирования рынка ценных бумаг советников,
консультантов и экспертов;
     21) принимает решение о признании соответствующих документов
ценными бумагами;
     22) устанавливает порядок регистрации эмиссий ценных бумаг
эмитентов;
     23) устанавливает условия, порядок создания и хранения реестра
держателей ценных бумаг, формы выписок из реестра, формы
распоряжений о передаче ценных бумаг и перечень указываемых в них
сведений;
     24) осуществляет контроль за эмитентами по выполнению ими
условий выпуска и обращения ценных бумаг;
     25) осуществляет государственную регистрацию эмиссий
негосударственных эмиссионных ценных бумаг;
     26) осуществляет государственную регистрацию эмиссий ценных
бумаг местных исполнительных органов;
     27) присваивает идентификационные номера эмиссиям ценных бумаг,
прошедших государственную регистрацию;
     28) присваивает идентификационные номера эмиссиям
государственных ценных бумаг;
     29) ведет Государственный реестр ценных бумаг;
     30) устанавливает перечень документов, представляемых для
утверждения отчетов эмитентов, и порядок их оформления;
     31) утверждает отчеты эмитентов об итогах выпуска и размещения
ценных бумаг;
     32) определяет правила ведения учета операций с ценными
бумагами эмитентами и составления отчетности по этим операциям;
     33) устанавливает нормы допуска ценных бумаг к их публичному
размещению, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов;
     34) лицензирует деятельность саморегулируемых организаций на
рынке ценных бумаг;
     35) утверждает правила торговли ценными бумагами;
     36) устанавливает обязательные требования к порядку и условиям
осуществления операций с ценными бумагами;

37) определяет порядок предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торгов ценными бумагами и саморегулируемыми организациями; 

38) определяет правила ведения учета операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг и составления отчетности по этим операциям; 

39) осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности организаторов торгов ценными бумагами, производства и ввоза бланков ценных бумаг в соответствии с законодательством; 

40) проводит проверки деятельности субъектов рынка ценных бумаг на соответствие полученным ими лицензиям в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 

41) организует обучение и переподготовку специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг; 

42) осуществляет иные функции в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан. 

        IV. ПРАВА НАЦКОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ 

5. Нацкомиссия по ценным бумагам имеет право: 

1) участвовать в разработке и проведении экспертизы проектов законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих отношения на рынке ценных бумаг; 

2) создавать, реорганизовывать и ликвидировать региональные подразделения Нацкомиссии по ценным бумагам; 

3) запрашивать и получать у Национального Банка Республики Казахстан, министерств, государственных комитетов, иных органов. организаций и физических лиц необходимую информацию относительно их деятельности на рынке ценных бумаг и проводить анализ такой информации; 

4) допускать к обращению на территории Республики Казахстан ценные бумаги, выпущенные эмитентами других государств; 

5) принимать решения о допуске к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан новых видов ценных бумаг и производных ценных бумаг и устанавливать правила регистрации эмиссии и порядок обращения этих ценных бумаг; 

6) в случае нарушения требований законодательства отказывать эмитентам в регистрации эмиссии ценных бумаг, приостанавливать или признавать эмиссии ценных бумаг несостоявшимися, отменять решения об утверждении отчетов о выпуске и размещении ценных бумаг;