Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 20 марта 2009 года № 04.2-44/78.

В соответствии с подпунктом 2-1) статьи 6 Закона Республики Казахстан от 5 июня 2006 года «О региональном финансовом центре города Алматы» ПРИКАЗЫВАЮ : 

1. Утвердить прилагаемые Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы. 

2. Признать утратившими силу: 

1) приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года № 02-02/192 «Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4899, опубликован в «Юридической газете» 12 сентября 2007 года № 139 (1342)); 

2) приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года № 02-02/10 «О внесении изменений и дополнений в приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года № 02-02/192 «Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5138). 

3. Департаменту регистрации Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее – Агентство): 

1) совместно с Юридическим управлением принять меры по  государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 

2) в пятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящий приказ до сведения заинтересованных структурных подразделений Агентства, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»; 

3) обеспечить официальное опубликование настоящего приказа. 

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства. 

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его первого официального опубликования.

Председатель                               А. Арыстанов

1. Настоящие Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 5 июня 2006 года "О региональном финансовом центре города Алматы". 

Правила устанавливают порядок проведения Агентством Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - уполномоченный орган) аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности (далее - брокерская и (или) дилерская организация), выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. 

2. Целью аккредитации является официальное признание прав профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - участник финансового центра). 

3. Не подлежат аккредитации в качестве участника финансового центра банковские организации, накопительные пенсионные фонды и профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

4. Брокерские и (или) дилерские организации для аккредитации в качестве участника финансового центра представляют в уполномоченный орган следующие документы: 

1) заявление об аккредитации установленного образца на государственном и русском языках согласно приложению 1 к настоящим Правилам; 

2) нотариально засвидетельствованную копию Устава; 

3) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации); 

4) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций; 

5) сведения о наличии иностранной рабочей силы по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам; 

6) документы, подтверждающие место нахождения брокерской и (или) дилерской организации (документами, подтверждающими место нахождения брокерской и (или) дилерской организации, могут быть: нотариально засвидетельствованная копия договора аренды, купли-продажи, свидетельства о регистрации права на помещение либо иной документ, предусмотренный гражданским законодательством); 

7) доверенность на право сдачи и получения документов, подписанная первым руководителем и заверенная печатью брокерской и (или) дилерской организации (в случае если документы подаются ее представителем).

Пункт 4 изм. в соответствии с приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 04.05.2010 г. № 04 (см. редакцию от 20.03.2009).2-40/88.

5. По результатам рассмотрения заявления об аккредитации, уполномоченный орган готовит приказ об аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника финансового центра или письменный мотивированный отказ в аккредитации, которые подписываются руководителем уполномоченного органа либо его заместителем. 

Уполномоченный орган выносит письменный мотивированный отказ в аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника финансового центра в случае, если: 

1) не представлен один или несколько из документов, предусмотренных пунктом 4 настоящих Правил; 

2) установлено, что лицензия, выданная уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, приостановлена, либо ее действие прекращено, или заявитель лишен такой лицензии; 

3) установлена недостоверность представленных документов. 

При устранении брокерской и (или) дилерской организацией указанных нарушений, заявление об аккредитации рассматривается со дня повторного представления документов. 

6. Документы, представленные для аккредитации в качестве участника финансового центра, рассматриваются уполномоченным органом в течение одного рабочего дня со дня регистрации заявления.

Пункт 6 изм. в соответствии с приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 04.05.2010 г. № 04 (см. редакцию от 20.03.2009).2-40/88.

7. При соответствии брокерской и (или) дилерской организации и ее документов требованиям настоящих Правил, ей выдается свидетельство об аккредитации в качестве участника финансового центра согласно приложению 3 к настоящим Правилам. 

Свидетельство об аккредитации является официальным документом, подписывается руководителем уполномоченного органа или его заместителем и выдается руководителю брокерской и (или) дилерской организации либо ее представителю по доверенности. 

8. В случае изменения наименования брокерская и (или) дилерская организация в месячный срок уведомляет об этом уполномоченный орган для переоформления свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра и внесения изменений в Государственный реестр участников финансового центра. Уведомление (заявление) подается в произвольной форме с приложением к нему документов, указанных в подпунктах 2)-4), 7) пункта 4 настоящих Правил. 

В десятидневный срок брокерская и (или) дилерская организация письменно уведомляет уполномоченный орган об избрании нового руководителя, изменении своего адреса места нахождения, а также о внесении изменений и дополнений в Устав. В уведомлении указываются дата и номер решения об избрании руководителя, дата и номер удостоверения личности руководителя, а также юридический и фактический адреса организации. 

В установленный частью второй настоящего пункта срок брокерская и (или) дилерская организация уведомляет уполномоченный орган обо всех изменениях, касающихся ее деятельности в случаях, предусмотренных пунктами 9 и 10 настоящих Правил. 

9. В случае приостановления действия лицензии, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра приостанавливается до восстановления действия лицензии. Приостановление и возобновление действия свидетельства об аккредитации оформляются соответствующими приказами руководителя уполномоченного органа либо его заместителя. 

10. В случае ликвидации или реорганизации брокерской и (или) дилерской организации, лишения или прекращения действия лицензии, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра прекращается. 

11. Уполномоченный орган соответствующим приказом аннулирует выданное им свидетельство об аккредитации в качестве участника финансового центра в следующих случаях: 

1) лишения или прекращения действия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций; 

2) ликвидации или реорганизации брокерской и (или) дилерской организации; 

3) на основании заявления о добровольном возврате брокерской и (или) дилерской организацией свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра. 

12. Со дня получения брокерской и (или) дилерской организацией решения уполномоченного органа об аннулировании свидетельства об аккредитации, брокерская и (или) дилерская организация в десятидневный срок возвращает свидетельство об аккредитации в качестве участника финансового центра уполномоченному органу.

13. В случае утраты свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра брокерской и (или) дилерской организации необходимо: 

1) опубликовать в периодическом печатном издании, распространяемом на всей территории Республики Казахстан, объявление об утрате свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра с указанием его номера и даты выдачи; 

2) подать в уполномоченный орган заявление установленного образца согласно приложению 4 к настоящим Правилам о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра, подписанное руководителем либо лицом, его замещающим, и скрепленное печатью брокерской и (или) дилерской организации. К заявлению прилагается оригинал экземпляра периодического печатного издания, в котором было опубликовано объявление, указанное в подпункте 1) настоящего пункта. 

14. Дубликат свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра выдается в течение двух рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом заявления, что оформляется соответствующим приказом руководителя уполномоченного органа либо его заместителя. 

15. На дубликате свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра уполномоченным органом проставляется штамп "дубликат" на государственном и русском языках, предусматривающий дату выдачи дубликата документа.

Прошу аккредитовать 

 _____________________________________________________________________ 

     (полное наименование брокерской и (или) дилерской организации) 

для осуществления деятельности в качестве участника регионального 

финансового центра города Алматы.

Место нахождения брокерской и (или) дилерской организации 

 _____________________________________________________________________ 

       (город, почтовый индекс, район в городе, 

 _____________________________________________________________________ 

     улица, микрорайон, номер дома, телефон, факс)

Основной вид деятельности: __________________________________________

Состав учредителей брокерской и (или) дилерской организации _________ 

 _____________________________________________________________________

Сведения о руководителе брокерской и (или) дилерской организации 

 Ф.И.О. _____________________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ___________________________________ 

                             (номер, дата выдачи, кем выдан) 

 ИИН _________________________________________________________________ 

 Номер телефона: _____________________________________________________ 

 Номер факса: ________________________________________________________ 

 Е-mail: _____________________________________________________________

 ______________________                            _________________ 

Ф.И.О. руководителя                                    подпись

"____" ________________ 20__ года

  (наименование брокерской и (или) дилерской организации)

	

		

			
№

			п/п
			
ФИО, дата

			рождения
			
Граждан-

			ство
			
Страна

			постоянного

			проживания
			
Специаль-

			ность и

			образова-

			ние
			
Должность в

			организации в

			соответствии

			с Квалифика-

			ционным

			справочником

			или Класси-

			фикатором

			занятий
			
Начало

			осуществле-

			ния трудо-

			вой дея-

			тельности

			(дата

			заключения

			трудового

			договора)
		
	

                          ____________________________ 

                               номер

   город Алматы                             "___" __________ 20__ года

Наименование юридического лица:

Свидетельство дает право осуществлять деятельность в качестве 

участника регионального финансового центра города Алматы в рамках 

             законодательства Республики Казахстан

руководитель                   подпись                  Ф.И.О.

                          М.П.

1. Наименование брокерской и (или) дилерской организации ____________ 

 _____________________________________________________________________

2. Регистрационный номер брокерской и (или) дилерской организации 

 _____________________________________________________________________

3. Основание для выдачи дубликата свидетельства об аккредитации в 

 качестве участника регионального финансового центра города Алматы ___ 

 _____________________________________________________________________ 

        (обстоятельства утраты свидетельства)

4. Наименование периодического печатного издания, в котором опубликовано 

объявление об утрате оригинала свидетельства об аккредитации в качестве 

участника регионального финансового центра города Алматы, номер и дата 

 издания _____________________________________________________________

____________________                         ______________ 

Ф.И.О. руководителя                              подпись

М.П.

"____" ___________ 20__ года

К заявлению прилагаются: