Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118.

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Утвердить Инструкцию "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг". 

2. Контроль за исполнением возложить на управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

Председатель 

Национальной комиссии

Инструкция о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - Инструкция), разработанная в целях осуществления контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, определяет порядок представления отчетов, рассмотрения их и принятия Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее Национальная комиссия).

1.1 Инструкция разработана в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона,   "О ценных бумагах и фондовой бирже", "Положением о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан", "Положением о Центральном депозитарии", "Положением о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан", утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан, и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан. 

1.2 Действие настоящей Инструкции распространяется на юридических лиц, имеющих лицензии Национальной комиссии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1 Отчет об итогах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - отчет) предоставляется в Национальную комиссию ежеквартально не позднее 3О-го числа первого месяца следующего квартала.

Пункт 2.1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77 (см. редакцию от 02.09.2002).

2.2 Для рассмотрения отчета необходимо представить: 

- сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме, подписанное первым руководителем юридического лица, с указанием вида лицензии и ее реквизитов; 

- отчет (в двух экземплярах), составленный в соответствии с формами по определенному виду деятельности; 

- при предоставлении годового отчета копии платежных поручений об оплате ежегодного лицензионного сбора; 

- баланс и документ, подтверждающий размер собственного капитала хозяйствующего субъекта за отчетный период, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью хозяйствующего субъекта.

Пункт 2.2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77 (см. редакцию от 02.09.2002).

2.3 Пункт исключен (см. сноску)

Пункт исключен совместным постановлением правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12.04.2004 г. № 55 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.04.2004 г. № 116).

2.4 При представлении документов один экземпляр отчета возвращается профессиональному участнику со штампом Национальной комиссии. 

2.5 Национальная комиссия в течение 30 дней, начиная со дня следующего за днем поступления отчета, принимает и рассматривает отчет. При наличии замечаний Национальная комиссия извещает профессионального участника о выявленных нарушениях и указывает на необходимость их устранения, и в случае необходимости проводит проверку его деятельности.

1. При рассмотрении отчета Национальная комиссия вправе потребовать от профессионального участника предоставления дополнительных документов, касающихся особенностей их деятельности на рынке ценных бумаг. 

2. Руководитель и главный бухгалтер, подписавшие отчет, несут ответственность за достоверность содержащихся в нем сведений в соответствии с законодательством. 

3. При непредоставлении профессиональными участниками отчета или указании в отчете неточных сведений Национальная комиссия вправе приостановить действие лицензии.

______________________________________________________________________ 

                                         Форма N 1

Форма 1 исключена постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.09.2002 г. № 356 .

 ______________________________________________________________________ 

       ВЕДОМСТВЕННАЯ-СТАТИСТИЧЕСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ 

                         ____________________________________________ 

                 іПредставляется в соответствии с п.8 Законаі 

                 іРеспублики Казахстан "О государственной   і 

                 істатистике"                               і 

                         ____________________________________________ 

 _____________________________________________________________________ 

і                        КОДЫ                                       і 

 _____________________________________________________________________ 

і        1           і      2        і        3        і     4      і 

 _____________________________________________________________________ 

і  формы документа   ірегистрационно-і организационно- іформы собст-і 

і  по ОКУД           іго номера хозяйі правовой формы  івенности по і 

і                    іствующего субъ-і по КОПФ         іКФС         і 

і                    іекта (ОКПО)    і                 і            і 

і                    і               і                 і            і 

і                    і               і                 і            і 

і                    і               і                 і            і 

і                    і               і                 і            і