О нормативных правовых актах по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 г. N 11.

В целях совершенствования регулирования деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, а также в целях приведения нормативных правовых актов Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") в соответствие с Законом Республики Казахстан "О нормативных правовых актах"  от 24 марта 1998 года Национальная комиссия постановляет:  

Преамбула изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 20.12.2001 г. № 538 (см. редакцию от 08.10.2001) .

1. Утвердить следующие нормативные правовые акты по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами (прилагаются): 

1) "Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами"; 

2) "Правила осуществления инвестиционной деятельности Государственным накопительным пенсионным фондом" ; 

3) (подпункт утратил силу).  

Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 20.12.2001 г. № 538 (см. редакцию от 08.10.2001) .

2. Направить вышеуказанные нормативные правовые акты в Министерство юстиции Республики Казахстан для их регистрации. 

3. Ввести вышеуказанные нормативные правовые акты в действие с момента их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан. 

4. С момента регистрации вышеуказанных нормативных правовых актов Министерством юстиции Республики Казахстан признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Национальной комиссии: 

1) "Положение об инвестиционной деятельности компаний по управлению пенсионными активами", утвержденное постановлением Национальной комиссии от 29 августа 1997 года N 133 (зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 9 сентября 1997 года за N 362) ; 

2) "Положение о порядке согласования кандидатур на руководящие должности компаний по управлению пенсионными активами", утвержденное постановлением Национальной комиссии от 29 августа 1997 года N 133 (зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 10 сентября 1997 года за N 364) ; 

3) "Положение об инвестиционной деятельности Государственного накопительного пенсионного фонда", утвержденное постановлением Национальной комиссии от 29 августа 1997 года N 133 (зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 16 сентября 1997 года за N 402) . 

5. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии: 

1) довести настоящее Постановление и нормативные правовые акты, 
утвержденные им, до сведения компаний по управлению пенсионными активами, 
Государственного накопительного пенсионного фонда, Национального Банка 
Республики Казахстан, ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" и ассоциаций 
профессиональных участников рынка ценных бумаг;
     2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.
     
Председатель Национальной комиссии
     
Члены Национальной комиссии
          Правила осуществления инвестиционной деятельности 
            компаниями по управлению пенсионными активами
     
     

Настоящие Правила разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан  "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20 июня 1997 года и "О рынке ценных бумаг"  от 5 марта 1997 года и устанавливают порядок осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами (далее именуемыми "Компании"). 

1. При наличии лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, выданной уполномоченным органом по регулированию отношений на рынке ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), Компания вправе заключать договоры на управление пенсионными активами с негосударственными накопительными пенсионными фондами (далее именуемыми "Фонды") в соответствии с действующим законодательством.  

Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 05.04.2002 г. № 121 (см. редакцию от 20.12.2001)  (у.с. - постановлением Правления НБ РК от 13.05.2002 г. № 176 );
 постановлением Правления Национального Банка РК от 13.05.2002 г. № 176 .

2. Компания вправе размещать находящиеся у нее в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда в нижеуказанные финансовые инструменты в следующих размерах от общего объема пенсионных активов (включая текущий объем инвестиций и остаток денег на инвестиционных счетах Фонда у кастодиана на дату заключения сделки): 

1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан (в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств), за исключением ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами Республики Казахстан, - не менее 40%, в том числе в ценные бумаги, эмитированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, до истечения срока обращения которых осталось не менее одного года, - не менее 5%; 

1-1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами (в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств), при условии, что данные ценные бумаги допущены к обращению в торговых системах ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" и разрешены уполномоченным органом к приобретению за счет пенсионных активов, - не более 5%; 

2) ценные бумаги международных финансовых организаций, определенных пунктом 3 настоящих Правил, - не более 10%; 

3) во вклады (на депозиты) в Национальном Банке Республики Казахстан, а также в банках второго уровня, определенных в соответствии с условиями пункта 3-1 настоящих Правил, и в депозитные сертификаты, выпущенные банками второго уровня, которые соответствуют условиям пункта 3-1 настоящих Правил и/или чьи ценные бумаги на дату размещения включены в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по категории "А", - не более 10% (с ограничениями, установленными пунктами 5 и 6 настоящих Правил);