О нормативных правовых актах по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами
Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 г. N 11.
Данная редакция действовала до внесения изменений от 24.08.2002 г.
В целях совершенствования регулирования деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, а также в целях приведения нормативных правовых актов Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") в соответствие с Законом Республики Казахстан "О нормативных правовых актах" от 24 марта 1998 года Национальная комиссия постановляет:
1. Утвердить следующие нормативные правовые акты по вопросам организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами (прилагаются):
1) "Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами";
3) (подпункт утратил силу).
2. Направить вышеуказанные нормативные правовые акты в Министерство юстиции Республики Казахстан для их регистрации.
3. Ввести вышеуказанные нормативные правовые акты в действие с момента их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.
4. С момента регистрации вышеуказанных нормативных правовых актов Министерством юстиции Республики Казахстан признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Национальной комиссии:
1) "Положение об инвестиционной деятельности компаний по управлению пенсионными активами", утвержденное постановлением Национальной комиссии от 29 августа 1997 года N 133 (зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 9 сентября 1997 года за N 362) ;
2) "Положение о порядке согласования кандидатур на руководящие должности компаний по управлению пенсионными активами", утвержденное постановлением Национальной комиссии от 29 августа 1997 года N 133 (зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 10 сентября 1997 года за N 364) ;
3) "Положение об инвестиционной деятельности Государственного накопительного пенсионного фонда", утвержденное постановлением Национальной комиссии от 29 августа 1997 года N 133 (зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 16 сентября 1997 года за N 402) .
5. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:
1) довести настоящее Постановление и нормативные правовые акты,
утвержденные им, до сведения компаний по управлению пенсионными активами,
Государственного накопительного пенсионного фонда, Национального Банка
Республики Казахстан, ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" и ассоциаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг;
2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.
Председатель Национальной комиссии
Члены Национальной комиссии
Правила осуществления инвестиционной деятельности
компаниями по управлению пенсионными активами
Настоящие Правила разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20 июня 1997 года и "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года и устанавливают порядок осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами (далее именуемыми "Компании").
Глава 1. Объекты инвестиций и места заключения сделок
1. При наличии лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, выданной уполномоченным органом по регулированию отношений на рынке ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), Компания вправе заключать договоры на управление пенсионными активами с негосударственными накопительными пенсионными фондами (далее именуемыми "Фонды") в соответствии с действующим законодательством.
2. Компания вправе размещать находящиеся у нее в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда в нижеуказанные финансовые инструменты в следующих размерах от общего объема пенсионных активов (включая текущий объем инвестиций и остаток денег на инвестиционных счетах Фонда у кастодиана на дату заключения сделки):
1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан (в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств), за исключением ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами Республики Казахстан, - не менее 40%, в том числе в ценные бумаги, эмитированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, до истечения срока обращения которых осталось не менее одного года, - не менее 5%;
1-1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами (в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств), при условии, что данные ценные бумаги допущены к обращению в торговых системах ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" и разрешены уполномоченным органом к приобретению за счет пенсионных активов, - не более 5%;
2) ценные бумаги международных финансовых организаций, определенных пунктом 3 настоящих Правил, - не более 10%;
3) во вклады (на депозиты) в Национальном Банке Республики Казахстан, а также в банках второго уровня, определенных в соответствии с условиями пункта 3-1 настоящих Правил, и в депозитные сертификаты, выпущенные банками второго уровня, которые соответствуют условиям пункта 3-1 настоящих Правил и/или чьи ценные бумаги на дату размещения включены в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по категории "А", - не более 10% (с ограничениями, установленными пунктами 5 и 6 настоящих Правил);
