Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62.

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстана.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Шалгимбаева Г.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, центрального депозитария и организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую и кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Республики Казахстан.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л. 

Председатель

Настоящие Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, а также оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1  статьи 38  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и устанавливают условия и порядок регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания (далее - номинальный держатель), а также порядок оформления и выдачи выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг.

1. В настоящих Правилах используются следующие понятия: 

1) лицевой счет номинального держателя - лицевой счет, открытый номинальному держателю и предназначенный для учета ценных бумаг его клиентов; 

2) лицевой счет держателя ценных бумаг - лицевой счет, открытый держателю ценных бумаг и предназначенный для учета его ценных бумаг; 

3) лицевой счет управляющего инвестиционным портфелем - лицевой счет, открытый управляющему инвестиционным портфелем для учета ценных бумаг, переданных управляющему по договору на управление инвестиционным портфелем; 

4) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе учета номинального держания, по которому осуществляется учет ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг; 

5) лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе учета номинального держания, по которому осуществляется учет неразмещенных ценных бумаг; 

6) операция в системе учета номинального держания - совокупность действий номинального держателя, результатом которых является внесение (изменение) данных в систему учета номинального держания и (или) подготовка и предоставление информации, составляющей систему учета номинального держания; 

7) операция "репо" - совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг другу сделок с ценными бумагами одного выпуска, являющимися предметом операции "репо", сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции "репо"). 

2. Номинальный держатель после заключения договора о номинальном держании с клиентом открывает клиенту в системе учета номинального держания лицевой счет и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария для учета ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 

3. Лицевому счету присваивается номинальным держателем индивидуальный номер. Лицевой счет содержит следующие сведения о (об): 

1) зарегистрированном лице; 

2) количестве, виде и идентификационном номере ценных бумаг; 

3) количестве обремененных ценных бумаг; 

4) количестве блокированных ценных бумаг; 

5) количестве ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо"; 

6) операциях, проведенных по данному лицевому счету: 

вид операции; 

дата и время ее проведения; 

основание проведения операции; 

номера лицевых счетов, участвовавших в операции; 

количество, вид, идентификационный номер ценных бумаг, в отношении которых проведена операция. 

4. На лицевых счетах, за исключением лицевого счета эмитента для учета объявленных ценных бумаг и его лицевого счета для учета выкупленных ценных бумаг, открываются следующие разделы: 

1) "основной" - предназначен для учета ценных бумаг, на которые не установлены ограничения на проведение операций; 

2) "блокирование" - предназначен для учета ценных бумаг, на которые держателем ценных бумаг или на основании решения государственного органа, уполномоченного в соответствии с законами Республики Казахстан на принятие такого решения, наложен временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг; 

3) "репо" - предназначен для учета ценных бумаг, являющихся предметом операции "репо"; 

4) "обременение" - предназначен для учета ценных бумаг, на которые наложены ограничения на осуществление операций для обеспечения обязательств держателя ценных бумаг перед другими лицами, возникших на основании гражданско-правовой сделки. 

Номинальный держатель может открывать на лицевом счете дополнительные разделы для учета ценных бумаг. 

5. Лицевой счет номинального держателя открывается номинальным держателям в системе учета центрального депозитария или в системе учета банка-кастодиана при оказании им услуг номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным организациям, осуществляющим функции номинального держателя, на основании приказа на открытие лицевого счета и документов, определенных внутренними документами центрального депозитария или банка-кастодиана. 

6. Открытие лицевого счета физическому лицу в системе учета номинального держания осуществляется номинальным держателем на основании приказа на открытие лицевого счета, документа, удостоверяющего личность, и договора о номинальном держании. 

7. Открытие лицевого счета юридическому лицу в системе учета номинального держания осуществляется номинальным держателем на основании следующих документов: 

1) приказа на открытие лицевого счета; 

2) копии свидетельства о государственной (пере)регистрации юридического лица; 

3) копии статистической карточки; 

4) договора о номинальном держании; 

5) нотариально засвидетельствованной карточки образцов подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию сделок с ценными бумагами, а также для получения выписки с лицевого счета и иной информации, с оттиском печати.