Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 382.

В целях совершенствования системы ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить Правила ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (приложение 1 к настоящему постановлению).

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата и филиалов Национального Банка Республики Казахстан.

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель 

Национального Банка

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с  Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и устанавливают условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Государственный реестр). 

2. Сведения о зарегистрированных выпусках эмиссионных ценных бумаг, утвержденных отчетах об итогах размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг, а также аннулированных выпусках эмиссионных ценных бумаг вносятся в Государственный реестр уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган). 

3. Ведение Государственного реестра осуществляется в электронной и бумажной форме. Государственный реестр состоит из: 

1) журнала-реестра для присвоения номера выпуску и национального идентификационного номера ценным бумагам (далее - журнал-реестр); 

2) журнала-реестра о внесении изменений в Государственный реестр (далее - журнал изменений); 

3) реестра акций (электронная форма); 

4) реестра облигаций (электронная форма); 

4-1) реестра паев (электронная форма); 

5) реестра казахстанских депозитарных расписок (электронная форма).

В пункт 3 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.03.2006 г. № 76 (см. редакцию от 27.10.2003) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

4. Сведения о государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, утверждении отчетов об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг и аннулировании выпусков эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр не позднее одного рабочего дня со дня регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, утверждения отчета об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг и аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг. 

5. Сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр на основании данных, содержащихся: 

1) в карточке выпуска акций, заполненной согласно  Приложению 1 к настоящим Правилам; 

2) в карточке изменений в проспект выпуска ценных бумаг, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 1), 2), 5)-11), 13)-15), 20), 21), 23), 27)-30) и 37) пункта 18 настоящих Правил; 

3) в карточке выпуска облигаций, заполненной согласно  Приложению 2 к настоящим Правилам; 

4) в карточке казахстанских депозитарных расписок, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 1)-19), 23), 25), 28), 41) и 42) пункта 18, абзацами третьим-шестым подпункта 1) пункта 20 настоящих Правил (для эмитента казахстанских депозитарных расписок) и подпунктами 1), 2), 5), 9), 25), 29), 36) и 37) пункта 18 и абзацами третьим и четвертым подпункта 2) пункта 20 настоящих Правил (для эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок); 

4-1) в карточке выпуска паев, заполненной согласно  Приложению 2-1 к настоящим Правилам; 

5) в карточке отчета об итогах размещения акций, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 1), 2), 28), 29), 31), 32), 34), 35), 36), 37) пункта 18 настоящих Правил; 

6) в карточке отчета об итогах размещения (погашения) облигаций, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 1), 2), 28), 29), 31), 34) пункта 18 настоящих Правил; 

6-1) в карточке отчета об итогах размещения паев, содержащей сведения в соответствии с подпунктами 32), 34) и 35) пункта 18 и подпунктами 9)-11) пункта 20-1 настоящих Правил; 

7) в карточке отчета об итогах размещения (погашения) казахстанских депозитарных расписок, содержащей сведения в соответствии с абзацами седьмым-четырнадцатым подпункта 1) пункта 20 настоящих Правил.

В пункт 5 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.03.2006 г. № 76 (см. редакцию от 27.10.2003) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

6. Сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг, и их эмитентах вносятся в журнал-реестр на основании заявок, составленных согласно  Приложениям 3,  4 и   5 к настоящим Правилам.

В пункт 6 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.03.2006 г. № 76 (см. редакцию от 27.10.2003) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

7. Журналы-реестры по акциям, облигациям и казахстанским депозитарным распискам ведутся отдельно. 

8. Присвоение номеров выпускам акций осуществляется в следующем порядке: номер выпуска акций состоит из одной буквы латинского алфавита (первая позиция номера) и четырех арабских цифр (вторая, третья, четвертая и пятая позиция номера). Присвоение номера начинается с первой буквы латинского алфавита на первой позиции номера и единицы на пятой позиции. Последующее присвоение номеров производится последовательным увеличением последнего номера и заполнения позиций номера слева направо, начиная с пятой позиции. По достижении номера А9999 производится переход к следующей букве латинского алфавита и исчисление номера возобновляется с единицы. 

9. Присвоение номеров выпускам облигаций осуществляется в следующем порядке: номер выпуска облигаций состоит из одной буквы латинского алфавита (первая позиция номера) и двух арабских цифр (первая и вторая позиция номера). Присвоение номера начинается с первой буквы латинского алфавита на первой позиции номера и единицы на третьей позиции. Последующее присвоение номеров производится последовательным увеличением последнего номера и заполнения позиций номера слева направо, начиная со второй позиции. По достижении номера А99 производится переход к следующей букве латинского алфавита и исчисление номера возобновляется с единицы. 

10. Присвоение номеров выпускам казахстанских депозитарных расписок осуществляется в следующем порядке: номер выпуска казахстанских депозитарных расписок состоит из двух арабских цифр. При первом выпуске казахстанских депозитарных расписок на один определенный базовый актив присваивается номер "01". При последующих подобных выпусках казахстанских депозитарных расписок того же эмитента на тот же определенный базовый актив также присваивается номер "01". При выпуске казахстанских депозитарных расписок тем же эмитентом на другой базовый актив присваивается номер "02". 

10-1. Присвоение регистрационных номеров выпускам паев осуществляется в следующем порядке: регистрационный номер выпуска паев состоит из пяти позиций; на первой и второй позициях номера указываются арабские цифры, обозначающие порядковый номер управляющей компании, инициировавшей выпуск паев паевого инвестиционного фонда, в Государственном реестре ценных бумаг, который остается уникальным и без изменений для каждой управляющей компании; на третьей позиции указывается знак "/"; на четвертой и пятой позициях указываются арабские цифры, обозначающие порядковый номер паевого инвестиционного фонда управляющей компании, его создавшей.

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 10-1 постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.03.2006 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

11. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров эмиссионным ценным бумагам устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа. 

12. Журнал-реестр постранично нумеруется, прошивается и скрепляется подписью работника уполномоченного органа, осуществляющего ведение журнала-реестра. 

13. По окончании журнала-реестра на его титульном листе делается запись "Всего в реестре содержится (порядковый номер последней записи о выпуске) записей о выпусках эмиссионных ценных бумаг" и указывается дата окончания журнала-реестра в произвольном формате. 

14. Вновь открываемый журнал-реестр начинается с порядкового номера записи о выпуске эмиссионных ценных бумаг, превышающего порядковый номер последней записи в предыдущем журнале-реестре на единицу. 

15. Запрещается перенос незавершенной записи о выпуске эмиссионных ценных бумаг из одного журнала-реестра в другой. 

16. Сведения о каждом выпуске эмиссионных ценных бумаг одного эмитента с учетом всех изменений учитываются в Государственном реестре отдельно. 

17. Сведения о зарегистрированных изменениях (дополнениях) в проспекты выпуска эмиссионных ценных бумаг и данных об эмитенте вносятся в журнал изменений и Государственный реестр одновременно в течение одного рабочего дня со дня регистрации изменений (дополнений) в проспект выпуска.