Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 139. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 26 мая 2003 года № 2320

В соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в целях обеспечения сохранности пенсионных накоплений вкладчиков накопительных пенсионных фондов Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить: 

1) форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительным пенсионным фондом (приложение 1 ); 

2) форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (приложение 2 ); 

3) форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом, управляющим агентом и специальной финансовой компанией (приложение 3 ); 

4) форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, самостоятельно осуществляющей инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам (приложение 4 ).

В пункт 1 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.04.2006 г. № 96 (см. редакцию от 21.04.2003) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

2. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, банков-кастодианов, накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами.

3. Со дня государственной регистрации настоящего постановления признать утратившим силу приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 17 февраля 1998 года N 17-П "Об утверждении Типового кастодиального договора" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 482, с учетом изменений и дополнений, внесенных  приказом Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 25 марта 1998 года N 39-П "О внесении изменений и дополнений в Типовой кастодиальный договор", зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 80). 

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г. 

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель 

Национального Банка

"___" ____________ 20__ г.

                             __________________________________ 
                              (наименование населенного пункта)

      Настоящий Договор заключен между следующими сторонами: 
      Накопительный пенсионный фонд 
___________________________________________________________________, 
        (наименование фонда, номер лицензии и дата выдачи),

именуемый в дальнейшем "Фонд" в лице 
___________________________________________________________________, 
                (должность, фамилия, имя, отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством. 
      Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами 
__________________________________________________________________, 
     (наименование организации, номер лицензии и дата выдачи),

именуемая в дальнейшем "Организация" в лице 
__________________________________________________________________, 
            (должность, фамилия, имя, отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством. 
      Банк-Кастодиан 
__________________________________________________________________, 
      (наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)

именуемый в дальнейшем "Кастодиан" в лице 
__________________________________________________________________, 
         (должность, фамилия, имя, отчество)

1. Предметом договора является предоставление услуг по ответственному хранению и учету пенсионных активов Фонда. 

2. Фонд осуществляет привлечение пенсионных взносов от вкладчиков и производит пенсионные выплаты получателям, имеющим пенсионные накопления на индивидуальных пенсионных счетах в Фонде. Для осуществления этих функций Фонд открывает счета в Кастодиане. 

3. Организация осуществляет инвестиционное управление пенсионными активами Фонда и распоряжается соответствующими счетами Фонда в Кастодиане согласно условиям договора на инвестиционное управление пенсионными активами. 

4. Фонд поручает, а Кастодиан с соблюдением законодательства Республики Казахстан и в соответствии с настоящим Договором обеспечивает сохранность и учет вверенных ему пенсионных активов (денег, ценных бумаг и иных финансовых инструментов) Фонда и осуществляет контроль за целевым размещением пенсионных активов фонда.

5. Кастодиан обязан: 

1) открыть и вести Фонду банковский инвестиционный счет в тенге с режимом счета, описанным в главе 3 настоящего Договора; 

2) открыть и вести Фонду банковский инвестиционный счет в иностранной валюте с режимом счета, описанным в главе 4 настоящего Договора; 

3) открыть и вести Фонду банковский счет пенсионных выплат в тенге с режимом счета, описанным в главе 5 настоящего Договора; 

4) открыть и вести Фонду банковский счет пенсионных выплат в иностранной валюте с режимом счета, описанным в главе 6 настоящего Договора; 

5) открыть и вести Фонду внебалансовые счета для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет пенсионных активов с режимом счета, описанным в главе 7 настоящего Договора (далее - счета по учету финансовых инструментов); 

6) получать обязательные пенсионные взносы, пеню за несвоевременное удержание (начисление) и (или) перечисление обязательных пенсионных взносов, перечисленные через Республиканское государственное казенное предприятие "Государственный центр по выплате пенсий Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан" (далее - Центр), с зачислением на банковский инвестиционный счет в тенге в течение операционного дня; 

7) получать добровольные пенсионные взносы, добровольные профессиональные пенсионные взносы с зачислением на банковский инвестиционный счет в тенге в течение операционного дня; 

8) получать переводы пенсионных накоплений из других накопительных пенсионных фондов и иные поступления с зачислением на банковский инвестиционный счет в тенге в течение операционного дня; 

       9) предоставлять Организации и Фонду уведомления о движении денег на банковских инвестиционных счетах в тенге и в иностранной валюте по типам операций не позднее _______ часов следующего операционного дня; 

       10) ежедневно до ____ часов текущего операционного дня предоставлять Фонду электронные списки формата МТ-102 - платежные документы, поступающие на банковский инвестиционный счет в тенге за предыдущий операционный день; 

11) исполнять платежные поручения Фонда (или Организации) по переводу комиссионного вознаграждения, удержанного с пенсионных активов и инвестиционного дохода, с банковского инвестиционного счета в тенге на текущий счет Фонда; 

12) исполнять платежные поручения Организации по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге и банковского инвестиционного счета в иностранной валюте на соответствующие счета контрагентов в национальной и иностранной валюте при инвестировании пенсионных активов и производить списание (зачисление) ценных бумаг и размещение (возврат) в банковские вклады со (на) счетов(а) по учету финансовых инструментов; 

13) исполнять платежные документы по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге на банковские счета пенсионных выплат в тенге и в иностранной валюте согласно подпункту 6) пункта 7 настоящего Договора; 

14) исполнять платежные поручения Фонда по списанию денег и переводу пенсионных накоплений вкладчика с банковского счета пенсионных выплат на банковский инвестиционный счет другого накопительного пенсионного фонда или в страховую организацию, а также по списанию с банковского счета пенсионных выплат и перечислению сумм предстоящих пенсионных выплат в банк, обслуживающий получателя пенсионных выплат, и перечислению подоходного налога, удержанного с пенсионных выплат, в налоговые органы; 

15) исполнять платежные поручения Фонда (или Организации) по переводу денег с банковского инвестиционного счета в тенге на банковский текущий счет Фонда или Организации для возмещения расходов Организации, возникших при инвестировании пенсионных активов на основании трехстороннего акта сверки между Организацией, Кастодианом и Фондом; 

16) извещать Организацию о зачислении (списании) ценных бумаг на счета (со счетов) по учету финансовых инструментов на основании уведомлений соответствующих организаций, осуществляющих функции номинального держателя не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления уведомления; 

17) обеспечивать сохранность пенсионных активов Фонда; 

18) обеспечивать ежедневный учет операций, связанных с движением пенсионных активов; 

19) хранить отчетность по пенсионным активам, а также первичные документы по учету пенсионных активов в течение пяти лет; 

20) предоставлять Организации и Фонду информацию от эмитентов ценных бумаг в срок не более трех рабочих дней со дня поступления информации Кастодиану; 

21) обеспечивать соответствие учета и оценки пенсионных активов, осуществляемым Кастодианом, Организацией и Фондом; 

22) осуществлять деятельность в качестве номинального держателя в объеме, определяемом законодательством Республики Казахстан; 

23) соблюдать конфиденциальность сведений о банковских инвестиционных счетах, банковских счетах пенсионных выплат и счетах по учету финансовых инструментов Фонда в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 

24) регулярно проводить встречную сверку данных, указанных в пункте 30 настоящего договора с Организацией и Фондом в соответствии с пунктами 28, 29, 31 и 32 настоящего Договора;