Об утверждении Правил назначения ликвидационной комиссии принудительно ликвидируемых банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда и требования, предъявляемые к председателю и членам ликвидационной комиссии Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 41.

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемых банков, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила назначения ликвидационной комиссии принудительно ликвидируемых банка, страховой (перестраховочной) организации и накопительного пенсионного фонда и требования, предъявляемые к председателю и членам ликвидационной комиссии.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту ликвидации финансовых организаций (Бадырленова Ж.Р.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, банков, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Жамишева Б.Б.

Председатель

Настоящие Правила регламентируют порядок назначения уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) председателя и членов ликвидационной комиссии принудительно ликвидируемых банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда (далее - финансовая организация) и устанавливают требования, предъявляемые к председателю и членам ликвидационной комиссии.

 1. Председатель и члены ликвидационной комиссии назначаются решением уполномоченного органа (далее - решение о назначении) из числа кандидатов, представивших необходимые документы (далее - кандидат) и соответствующих требованиям, установленным настоящими Правилами. 

2. Председатель и члены ликвидационной комиссии, не являющиеся работниками уполномоченного органа, должны соответствовать требованиям, установленным пунктами 4 и 5 настоящих Правил, в течение всего периода деятельности ликвидационной комиссии. 

3. Председатель и члены ликвидационной комиссии финансовой организации назначаются из числа работников уполномоченного органа в следующих случаях: 

1) несоответствия кандидатов требованиям настоящих Правил; 

2) отсутствия кандидатов на назначение в состав ликвидационной комиссии; 

3) отсутствия у финансовой организации ликвидационной массы либо недостаточности ее стоимости для покрытия текущих расходов; 

4) если финансовая организация является участником системы коллективного гарантирования страхования депозитов и страховых выплат. 

 4. К кандидату предъявляются следующие требования: 

наличие высшего экономического либо юридического образования; 

знание нормативных правовых актов, регламентирующих осуществление ликвидационных процедур юридических лиц. 

5. Председателем либо членом ликвидационной комиссии финансовой организации не может быть назначено лицо: 

имеющее непогашенную в установленном законодательством порядке судимость; 

в отношении которого установлено наличие фактов неисполнения или ненадлежащего исполнения возложенных обязанностей при осуществлении ликвидационных процедур, совершения действий, ущемляющих интересы отдельных кредиторов либо предоставляющих преимущества другим, совершения иных действий (бездействия) (для лица, ранее являвшегося руководителем финансовой организации (филиала) или председателем ликвидационной комиссии); 

имеющее в течение трех последних лет факты расторжения индивидуального трудового договора (контракта) по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным подпунктами 9)-10)  статьи 26  Закона Республики Казахстан "О труде в Республике Казахстан"; 

ранее являвшееся первым руководителем (председателем Правления), заместителем руководителя, главным бухгалтером финансовой организации или другого юридического лица в период не более чем за один год до принятия решения о принудительной ликвидации данной финансовой организации и другого юридического лица (в том числе по основанию банкротства). Указанное требование применяется в течение пяти лет после даты принятия решения о принудительной ликвидации финансовой организации (включая основание признания ее банкротом); 

являющееся учредителем (участником, акционером) либо должностным лицом должника или кредитора ликвидируемой финансовой организации; 

являющееся учредителем (участником, акционером) либо должностным лицом ликвидируемой финансовой организации; 

являющееся дебитором либо кредитором ликвидируемой финансовой организации; 

являющееся аффилиированным по отношению к ликвидируемой финансовой организации.

 6. До вступления в силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации кандидат представляет в уполномоченный орган заявление о назначении его председателем или членом ликвидационной комиссии финансовой организации, наименование которой указывается в заявлении, с приложением следующих документов: 

1) нотариально заверенной копии документа, удостоверяющего личность кандидата; 

2) нотариально заверенной копии диплома о высшем образовании; 

3) нотариально заверенных копий трудовой книжки, индивидуального трудового договора (контракта); 

4) копий документов, свидетельствующих о том, что кандидат ранее являлся председателем либо членом ликвидационной комиссии (при наличии таковых); 

5) справки об отсутствии судимости; 

6) анкеты по форме согласно Приложению 1 к настоящим Правилам; 

7) копии лицензии на осуществление деятельности по управлению имуществом и делами неплатежеспособных должников в процедурах банкротства (при наличии таковой); 

8) описи представленных документов. 

7. Уполномоченный орган в течение пяти рабочих дней со дня поступления документов, указанных в пункте 6 настоящих Правил, рассматривает заявления на их соответствие требованиям, установленным настоящими Правилами, и, при необходимости, направляет запросы иным государственным органам и(или) лицам. 

8. В случае, если документы, представленные в уполномоченный орган, не соответствуют требованиям настоящих Правил, они возвращаются кандидату без рассмотрения. Копии возвращенных документов приобщаются к делу кандидата. 

Повторно представленные документы кандидата считаются вновь поступившими и рассматриваются в порядке, установленном настоящими Правилами. 

9. По результатам рассмотрения представленных документов на соответствие требованиям настоящих Правил соответствующим структурным подразделением уполномоченного органа готовится заключение по каждой кандидатуре, допущенной к собеседованию.