Документ на русском языке

Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 58.

Данная редакция действовала до внесения изменений от 04.07.2012 г.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель

Национального Банка Г. Марченко

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 58 Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами

1. Общие положения

Настоящие Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.

1. Для целей настоящих Правил используются следующие понятия:

1) расчетная организация – центральный депозитарий и (или) иная организация, осуществляющая организацию расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами;

2) клиринг – процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах клиринговых участников торгов в результате совершения ими сделок с финансовыми инструментами;

3) клиринговая организация – организация, обладающая лицензией на клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, и центральный депозитарий;

4) правила клиринговой организации – внутренние документы клиринговой организации, определяющие порядок взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации;

5) клиринговый участник торгов – участник торгов, заключивший договор об осуществлении клирингового обслуживания с клиринговой организацией и являющийся:

профессиональным участником рынка ценных бумаг, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности;

банком второго уровня;

организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций;

6) чистая позиция (нетто-позиция) - позиция клирингового участника торгов по каждой серии сделок с финансовыми инструментами, определяемая в результате взаимозачета требований и обязательств клирингового участника торгов и (или) его клиентов, возникших в результате сделок с данными финансовыми инструментами;

7) уполномоченный орган – Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан.

2. Организационная структура клиринговой организации включает в себя подразделения, основными функциями которых являются:

1) осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;

2) обработка и распространение информации;

3) программно-техническое обеспечение деятельности клиринговой организации;

4) управление рисками клиринговой организации;

5) мониторинг финансового состояния клиринговых участников торгов, а также их соответствия правилам клиринговой организации;

6) внутренний аудит и контроль.

3. Организатор торгов, совмещающий деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с клиринговой деятельностью, или центральный депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность с клиринговой деятельностью, обеспечивает наличие:

1) в организационной структуре отдельного (отдельных) подразделения (подразделений) для осуществления функций в рамках клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;

2) у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, отдельных помещений, а также систем учета и документооборота, отдельных от систем учета и документооборота подразделений, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На подразделение (подразделения), осуществляющее (осуществляющие) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, и работников данного подразделения не возлагаются функции подразделений организатора торгов или центрального депозитария, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4. При совмещении организатором торгов деятельности по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с клиринговой деятельностью допускается совмещение функций подразделениями, указанными в подпунктах 2), 3), 4) и 6) пункта 2 настоящих Правил, с подразделениями организатора торгов, осуществляющими аналогичные функции.

При совмещении центральным депозитарием депозитарной деятельности с клиринговой деятельностью допускается совмещение функций подразделениями, указанными в подпунктах 2), 3), 4) и 6) пункта 2 настоящих Правил, с подразделениями центрального депозитария, осуществляющими аналогичные функции.

2. Клиринговые участники торгов

5. Для получения статуса клирингового участника торгов необходимо выполнение требований по:

1) соблюдению пруденциальных нормативов по достаточности собственного капитала на дату получения статуса клирингового участника торгов и в течение трех месяцев, предшествующих такой дате;

2) соблюдению правил клиринговой организации в части финансовой устойчивости клирингового участника торгов и участия в формировании специальных клиринговых (гарантийных) фондов;

3) наличию лицевого и текущих счетов в центральном депозитарии – для организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, не являющейся банком второго уровня;

4) наличию лицевого счета в центральном депозитарии и корреспондентских счетов в Национальном Банке Республики Казахстан и (или) центральном депозитарии – для банка второго уровня, обладающего лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) кастодиальной деятельности;

5) наличию корреспондентских счетов в Национальном Банке Республики Казахстан и (или) в центральном депозитарии – для банков второго уровня (организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций), допущенных к участию в торгах с иностранной валютой;

6. Клиринговые участники торгов:

1) предоставляют клиринговой организации информацию о своей деятельности, необходимую для осуществления мониторинга финансового состояния клиринговых участников торгов, а также соответствия клиринговых участников торгов требованиям правил клиринговой организации, в объеме, порядке и сроки, предусмотренные правилами клиринговой организации;

2) уплачивают взносы и сборы клиринговой организации в порядке, предусмотренном правилами клиринговой организации.

7. Клиринговый участник торгов уведомляет клиринговую организацию о:

1) принятых уполномоченным органом и (или) Национальным Банком Республики Казахстан санкциях и (или) ограниченных мер воздействия, в отношении клирингового участника торгов, его руководящих работников и крупных акционеров;

2) наложении судами, органами дознания и следствия или органами исполнительного производства по находящимся в их производстве уголовным и гражданским делам и делам исполнительного производства аресте на имущество, принадлежащее клиринговому участнику торгов и (или) его клиентам.

Уведомление о событиях, указанных в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, направляются клиринговой организации не позднее дня, следующего за днем наступления таких событий.

8. Приостановление или прекращение действия лицензии на проведение отдельных видов банковских операций, выданной банку второго уровня (организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций), и (или) на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной брокеру и (или) дилеру (далее - лицензии), является основанием для приостановления действия или лишения статуса клирингового участника торгов.

9. Клиринговая организация уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях получения, отказа в получении, приостановления, возобновления и прекращения действия статуса клирингового участника торгов не позднее следующего рабочего дня после наступления такого случая.