Отправить по почте
Об утверждении Правил приостановления подозрительных операций Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года № 58.
Настоящий Приказ утратил силу с 3 июля 2012 года в соответствии с Приказом Министра финансов РК от 02.07.2012 г. № 320
В соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Правила приостановления подозрительных операций.
2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его последующее опубликование в средствах массовой информации.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Республики Казахстан Даленова Р.Е.
4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр Б. Жамишев
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Министр юстиции Министр индустрии и торговли
Республики Казахстан Республики Казахстан
Р. Тусупбеков А. Исекешев
___________________ ___________________
от "___" _________ 2010 г. 2 марта 2010 года
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства Республики И.о. Министра туризма и спорта
Казахстан по регулированию и Республики Казахстан
надзору финансового рынка и К. Ускенбаев
финансовых организаций _____________
Е. Бахмутова 25 февраля 2010 года
___________________
от 1 марта 2010 г.
"СОГЛАСОВАНО" "СОГЛАСОВАНО"
Председатель Национального И.о. Министра юстиции
Банка Республики Казахстан Республики Казахстан
Г. Марченко Д. Куставлетов
_________________ ________________
от 2 марта 2010 г. 5 марта 2010 года
Утверждены приказом Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года № 58
Правила приостановления подозрительных операций
1. Настоящие Правила приостановления подозрительных операций (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) и определяют порядок приостановления подозрительных операций.
2. Субъекты финансового мониторинга в целях предупреждения и пресечения фактов легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма сообщают о подозрительной операции до ее совершения в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Комитет).
3. Сообщения о подозрительных операциях, по которым отсутствуют основания для отказа в проведении и которые не могут быть приостановлены субъектом финансового мониторинга, предоставляются субъектами финансового мониторинга в Комитет не позднее трех часов поcле их совершения либо в течение двадцати четырех часов с момента выявления таких операций.
4. Субъекты финансового мониторинга приостанавливают операции с деньгами и (или) иным имуществом до решения Комитета в случае, если одной стороной (сторонами) является организация или лицо, включенное в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лица.
Сообщения о таких подозрительных операциях предоставляются субъектами финансового мониторинга в Комитет с момента их обнаружения.
5. Комитет осуществляет анализ полученной информации о подозрительной операции от субъектов финансового мониторинга.
6. В случае, если информация о подозрительной операции, представленная субъектом финансового мониторинга содержит один из критериев определения подозрительной операции, указанных в пункте 4 статьи 4 Закона, Комитет в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции принимает решение о приостановлении проведения подозрительной операции на срок до трех календарных дней.
В случае отсутствия критериев определения подозрительной операции, указанных в пункте 4 статьи 4 Закона, Комитет в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции принимает решение об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции.
7. Комитет также вправе приостановить операцию, информация о которой получена от государственных органов, в случае если такая операция содержит один из критериев определения подозрительной операции, указанных в пункте 4 статьи 4 Закона, и на момент получения информации еще не совершена.
8. Решения о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции оформляются по формам согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам.
9. В случае неполучения субъектом финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов с момента сообщения информации решения Комитета о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении такой операции, операция должна быть проведена.
10. Решения о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении подозрительной операции оформляются на государственном и русском языках и направляются субъектам финансового мониторинга электронной или факсимильной связью в течение двадцати четырех часов с момента получения сообщения о подозрительной операции.
Приложение 1 к Правилам приостановления подозрительных операций
Форма
Приостановление подозрительной операции
В соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Приостановить в ____________________________________________
(полное наименование субъекта финансового мониторинга
________________________ операцию ___________________________________
и его адрес места нахождения) (указывается вид операции)
____________________________________________________________________
(для физических лиц указываются Ф.И.О., данные документа,
удостоверяющего
____________________________________________________________________
личность, юридический адрес и адрес места жительства;
____________________________________________________________________
для юридических лиц указываются наименование и адрес места
нахождения)
на срок до календарного (ых) дня (ей) с "___" _______ 20 __ г. по
"___" ________ 20__ г.
2. Основанием для приостановления подозрительной операции является
____________________________________________________________________
(указывается один или несколько критериев определения
подозрительной операции)
3. Настоящий приказ вступает в силу со дня подписания.
Председатель __________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 2 к Правилам приостановления подозрительных операций
Форма
Отсутствие необходимости в приостановлении подозрительной операции
1. В соответствии с пунктом 4 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма", основание для приостановления
____________________________________________________________________
(полное наименование субъекта финансового
___________________________________ операции ________________________
мониторинга и его адрес места нахождения) (указывается вид операции)
____________________________________________________________________
(для физических лиц указываются Ф.И.О., данные документа,
удостоверяющего
_____________________________________________________________________
личность, юридический адрес и адрес места жительства;
____________________________________________________________________
для юридических лиц указываются наименование и адрес места
нахождения)
отсутствует.
2. Настоящий приказ вступает в силу со дня подписания.
Председатель ___________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
