Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 176. Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 3 июля 2003 года под № 2386

В соответствии с  Законом  Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в целях совершенствования регулирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы. 

Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003); постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты: 

1)  приказ  Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 3 декабря 1997 года N 31-П "О квалификационных требованиях, предъявляемых к лицензиату, учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов, и документах, подтверждающих указанные требования для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 452, опубликованный в 1998 году в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II); 

2)  приказ  Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года N 28-П "О внесении изменений и дополнений в приказ "О квалификационных требованиях, предъявляемых к лицензиату, учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов, и документах, подтверждающих указанные требования для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 74, опубликованный в 1998 году в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II).

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан и накопительных пенсионных фондов.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с  Законом  Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан и определяют порядок выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов (далее - Фонд) в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, и основании отказа в выдаче таких разрешений. 

Преамбула изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003); изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10.

1. Для получения разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов, в государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за деятельностью накопительных пенсионных фондов (далее - уполномоченный орган) представляются следующие документы: 

1) заявление на получение разрешения в произвольной форме; 

2) учредительные документы на государственном и русском языках в трех экземплярах (оригинал и две копии); 

3) сведения об учредителях (юридических и физических лицах), составленные по форме согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам с приложением следующих документов (для учредителей-юридических лиц); 

финансовая отчетность учредителя за два последних финансовых года и на конец последнего квартала; 

аудиторский отчет о результатах проверки финансовой отчетности учредителя за последний завершенный финансовый год; 

выписка из системы реестров держателей ценных бумаг учредителя с указанием лиц, владеющих пятью и более процентами его голосующих акций на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на получение разрешения; 

копии учредительных документов, свидетельств о государственной регистрации (перерегистрации) и статистических карточек; 

копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) о создании накопительного пенсионного фонда; 

4) бизнес-план Фонда, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга, план привлечения трудовых ресурсов. 

Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003).; постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10.

2. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда в уполномоченный орган представляются следующие документы: 

1) заявление на получение разрешения в произвольной форме; 

2) копия решения общего собрания акционеров (решения единственного акционера) о внесении изменений и дополнений в учредительные документы; 

3) изменения и дополнения в учредительные документы на государственном и русском языках в трех экземплярах (оригинал и две копий). 

Пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003).

      3. При выдаче разрешения на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы в правом верхнем углу титульных листов учредительных документов заверяются формулировкой: "Разрешено уполномоченным органом Республики Казахстан "__ ____ 20 _ г.", подписываются руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного органа и скрепляются печатью уполномоченного органа. 

Пункт 3 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003).; постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10.

4. Уполномоченный орган осуществляет выдачу разрешения на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам. 

Пункт 4 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003).; постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10.

5. В двухнедельный срок после государственной регистрации накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, а также изменений и дополнений в его учредительные документы накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (изменений и дополнений в учредительные документы) на государственном и русском языках, копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) и статистической карточки. 

Пункт 5 дополн. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242.

5-1. 

Исключен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10).

5-2. 

Исключен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10).

6. Уполномоченный орган отказывает в письменной форме в выдаче разрешений на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы в срок, установленный пунктом 6-2 в случае: 

1) представления неполного пакета документов, предусмотренных в пунктах 1 и 2 к настоящим Правилам; 

2) несоответствия представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан; 

3) нарушения учредителями (акционерами) накопительного пенсионного фонда условий и порядка оплаты его уставного капитала, установленных  законом  Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан". 

Пункт 6 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003); постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10.

6-1. 

Исключен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10).

6-2. Документы, представленные для получения разрешения на государственную регистрацию Фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати календарных дней со дня представления пакета документов, указанных в настоящих Правилах. 

Правила дополн. в соответствии с пунктом 6-2 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003).; изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10.

7. Иные вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, регулируются законодательством Республики Казахстан.

                    (юридическом лице)

___________________________________________________________________ 

       (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

1. Учредитель 

 ___________________________________________________________________ 

      (полное наименование юридического лица)

2. Место нахождения _______________________________________________ 

 ___________________________________________________________________ 

         (почтовый адрес, телефон, факс)

3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _______ 

 ___________________________________________________________________ 

  (номер свидетельства, дата выдачи, кем выдано) 

 3-1. Резидент/нерезидент Республики Казахстан _____________________

4. Вид деятельности _______________________________________________ 

 ___________________________________________________________________ 

        (указать основные виды деятельности)

5. Количество голосующих акций Фонда, которые будут приобретены учредителем, в процентном соотношении к общему количеству акций Фонда, размещаемых среди учредителей 

 ___________________________________________________________________

6. Сведения о первом руководителе юридического лица - учредителя 

накопительного пенсионного фонда 

 ___________________________________________________________________ 

     (фамилия, имя, при наличии отчество)

7. Перечень акционеров (участников), владеющих пятью и более 

процентами акций (долей) в уставном капитале учредителя 

с указанием: 

1) наименования и места нахождения юридических лиц, данных об их 

государственной регистрации (перерегистрации) 

 ___________________________________________________________________ 

2) видов деятельности (указать основные виды деятельности) 

 ___________________________________________________________________ 

3) акций от общего количества голосующих акций акционерного общества или долей в уставном капитале учредителя 

 ___________________________________________________________________

8. Сведения об участии (прямо или косвенно) в уставном капитале владении и/или пользовании, и/или распоряжении голосующими акциями 

юридических лиц с указанием: 

1) наименования и места нахождения каждого юридического лица 

 ___________________________________________________________________ 

2) видов деятельности каждого юридического лица (указать основные 

виды деятельности) 

 ___________________________________________________________________ 

3) акций от общего количества голосующих акций акционерного общества или долей в уставном капитале каждого юридического лица 

 ___________________________________________________________________

Учредитель отвечает за достоверность прилагаемых к сведениям документов, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящих сведений. 

Приложение (указать перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них):

подпись руководителя юридического лица - учредителя

печать юридического лица - учредителя

                  Приложение 2           

                   к Правилам выдачи разрешения    

                   на государственную регистрацию   

                   накопительных пенсионных фондов   

                   в органах юстиции, изменений и дополнений  

                   в их учредительные документы

Приложение 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 242 (см. редакцию от 29.05.2003); постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 09.01.2006 г. № 10.

                  (физическом лице)

___________________________________________________________________ 

  (наименование накопительного пенсионного фонда)

1. Учредитель _____________________________________________________ 

             (Фамилия, имя, при наличии отчество) 

 2. Дата рождения___________________________________________________ 

 3. Гражданство_____________________________________________________ 

4. Документ, удостоверяющий личность (номер, серия, дата выдачи и 

 кем выдано)________________________________________________________ 

 ___________________________________________________________________

5. Место жительства________________________________________________ 

 6. Место работы, должность_________________________________________ 

 7. Образование_____________________________________________________ 

 ___________________________________________________________________ 

      (указать учебное заведение, год окончания, специальность)

8. Краткое резюме о трудовой деятельности за последние три года 

 ___________________________________________________________________ 

        (организация, занимаемая должность, период работы)

9. Сведения об участии (прямо или косвенно) учредителя в уставном 

капитале юридических лиц с указанием: 

1) наименования и места нахождения каждого юридического лица 

 ___________________________________________________________________ 

2) видов деятельности каждого юридического лица (указать основные 

виды деятельности) 

 ___________________________________________________________________ 

3) акций от общего количества голосующих акций или долей в уставном капитале каждого юридического лица 

 ___________________________________________________________________ 

10. Количество голосующих акций Фонда, которые будут приобретены учредителем, в процентном соотношении к общему количеству акций Фонда, размещаемых среди учредителей.      

___________________ 

   (подпись, дата)

    (печатается на бланке уполномоченного органа с изображением 

    государственного герба Республики Казахстан)

на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда 

 (изменений и дополнений в учредительные документы накопительного 

пенсионного фонда)

Настоящее разрешение выдано на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда) 

     ___________________________________________________________ 

       (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

Разрешение на государственную регистрацию накопительного 

пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы 

накопительного пенсионного фонда) подлежит предъявлению в органы 

юстиции вместе с учредительными документами. 

Разрешение на государственную регистрацию накопительного 

пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы 

накопительного пенсионного фонда) имеет юридическую силу в течение 

шести месяцев со дня его выдачи.

Руководитель (заместитель Руководителя) 

уполномоченного органа

______________________                  "__"______ ___ года 

Место печати