Об утверждении Правил лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 января 2002 года N 26

В целях совершенствования законодательства, регулирующего проведение валютных операций в Республике Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, и ввести их и настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

2. Управлению валютного регулирования и контроля (Маженова Б.М.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Правил лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Правила лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу: 

1) постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 1997 года N 130 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты"; 

2) Правила лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, утвержденные постановлением  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 1997 года N 130 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты".

4. Управлению международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление и Правила лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, в средствах массовой информации.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Жангельдина Е.Т.

Председатель 

Национального Банка   

Согласовано:                                   Утверждены 

Министерство экономики                         постановлением Правления 

и торговли                                     Национального Банка 

Республики Казахстан                           Республики Казахстан 

                                        от 18 января 2002 г. N 26

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О Национальном  Банке Республики Казахстан", " О банках и  банковской деятельности в Республике Казахстан", " О лицензировании ", " О валютном  регулировании" и устанавливают порядок и условия лицензирования деятельности, связанной с использованием валютных ценностей.

1. Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) выдаются лицензии на проведение следующих видов операций, связанных с использованием валютных ценностей: 

1) осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту; 

2) открытие резидентами счетов (включая счета в валюте Республики Казахстан) в иностранных банках и иных финансовых институтах, имеющих соответствующее право по законодательству государств, в которых они зарегистрированы; 

3) осуществление операций, связанных с движением капитала, предусмотренных настоящими Правилами; 

4) зачисление иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц. 

2. Для получения лицензии в Национальный Банк (его территориальный филиал) представляются следующие документы: 

1) нотариально засвидетельствованная копия устава (для юридических лиц); 

2) копия свидетельства о государственной регистрации в уполномоченном органе Республики Казахстан (для юридических лиц); 

3) копия статистической карточки, выданной уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по статистике (для юридических лиц); 

4) копия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц); 

5) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора; 

6) иные документы, предусмотренные настоящими Правилами. 

3. Национальный Банк вправе запросить дополнительную информацию или документы о проводимой операции, необходимые для принятия решения о выдаче лицензии, в том числе документы, ссылки на которые имеются в представленных заявителем в Национальный Банк документах, а также лицензии, иные разрешения, сертификаты и прочие документы уполномоченных органов (включая органов заявителя), необходимые для осуществления операций, подлежащих лицензированию в Национальном Банке. 

4. Копии договоров (контрактов, соглашений), заключенных между резидентом и нерезидентом, представляемые в Национальный Банк в соответствии с настоящими Правилами, должны быть прошиты и засвидетельствованы печатью резидента (юридического лица или индивидуального предпринимателя). 

Документы, составленные на иностранном языке, подлежат представлению в Национальный Банк вместе с их нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и/или русский языки. 

Национальный Банк вправе обязать резидента, представившего документы на получение лицензии, либо получившего такую лицензию, представить нотариально засвидетельствованный перевод документов, направленных в Национальный Банк нерезидентом, на государственный и/или русский языки. 

5. Заявление о выдаче лицензии рассматривается Национальным Банком (его территориальным филиалом) в месячный срок со дня предоставления заявителем всех необходимых документов. 

6. Отказ в выдаче лицензии производится в случае: 

1) непредставления документов либо иной информации, предусмотренных настоящими Правилами; 

2) представления недостоверной информации; 

3) несоответствия заявителя установленным настоящими Правилами требованиям; 

4) несоответствия проводимой операции законодательству Республики Казахстан; 

5) наличия возможности проведения операций через уполномоченные банки Республики Казахстан (для операций, предусмотренных главами 3 и 6 настоящих Правил); 

6) наличия иных оснований, предусмотренных Законом Республики Казахстан   "О лицензировании". 

7. При отказе в выдаче лицензии заявителю дается мотивированный ответ в письменной форме с указанием причин отказа. 

8. Приостановление действия либо отзыв лицензии производится по основаниям, предусмотренным Законом  Республики Казахстан "О валютном регулировании". 

Приостановление действия лицензии производится на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления и мер по устранению выявленных нарушений. 

В случае отзыва лицензии либо приостановления ее действия копия соответствующего решения доводится Национальным Банком (его территориальным филиалом) до сведения лицензиата в течение десяти календарных дней со дня принятия решения. При этом лицензиат в течение десяти календарных дней со дня получения копии такого решения обязан возвратить имеющуюся лицензию в Национальный Банк (его территориальный филиал). После представления лицензиатом документов, подтверждающих факт устранения причин, по которым действие лицензии было приостановлено, Национальный Банк (его территориальный филиал) возвращает лицензию лицензиату.