Информация Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Об утверждении Правил выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц от 25 феваля 2006 года № 64

Об утверждении Правил выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 64.

Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 93. Заголовок изл. в редакции на основании Постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008).

Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 28.11.2008 г.

В соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц«"Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация пенсионных фондов".

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 64

Правила выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Заголовок изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения накопительному пенсионному фонду (далее - Фонд) на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Глава 1. Общие положения

1. Фонды могут создавать дочерние организации, приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных подпунктом 7) пункта 3 статьи 41 Закона.

2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных и отозванных разрешений на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешений на значительное участие в уставном капитале юридических лиц по формам согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам.

Пункт 2 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

3. Разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц выдается Фонду при намерении владеть прямо или косвенно самостоятельно или при намерении владеть прямо и косвенно совместно с одним или несколькими лицами двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций юридического лица.

4. Косвенное владение Фондом акциями (долями участия) юридического лица определяется через владение Фондом долями участия в уставном капитале или акциями в размере двадцати и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) юридического лица.

Глава 2. Порядок выдачи Фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц

5. Фонд создает или приобретает дочернюю организацию при соблюдении условий, указанных в пункте 3 статьи 41-1 Закона.

6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 41-1 Закона.

Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляются Фондом за последний завершенный финансовый год.

6-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

В случае подачи накопительным Фондом заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 6-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

6-2. В случае если создаваемая либо приобретаемая заявителем дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, открытым накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации заявителю необходимо представить заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга).

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 6-2 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.01.2008 г. № 5 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

7. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5)-7) пункта 4 статьи 41-1 Закона.

Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором Фонд имеет значительное участие, представляется согласно приложению 4 к настоящим Правилам.

7-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 7-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

8. Уполномоченный орган выдает Фонду разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц не позднее трех месяцев после подачи заявления.

9. Отказ в выдаче разрешения Фонду уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 41-1 Закона.

10. В случае отказа Фонду в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

10-1. Решение о выдаче, отказе в выдаче накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц принимается Правлением уполномоченного органа.

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 10-1 - постановлением Правления Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2007 г. № 113 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

10-2. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на создание или приобретение дочерней организации Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 8 статьи 41-1 Закона.

В случае приобретения Фондом права контроля над дочерней организацией по независящим от него причинам Фонд в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 41-1 Закона, для получения разрешения уполномоченного органа на приобретение дочерней организации.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 10-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

10-3. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 9 статьи 41-1 Закона.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 10-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Глава 2-1. Порядок отзыва разрешения на создание или приобретение Фондом дочерней организации, а также значительное участие в уставном капитале юридических лиц

10-4. Уполномоченный орган производит отзыв разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 41-1 Закона.

10-5. В случае отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 10 статьи 41-1 Закона, и представляет уведомление в уполномоченный орган в трехдневный срок с даты отчуждения принадлежащих ей акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.

Правила дополн. в соответствии с главой 2-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Глава 3. Заключительные положения

11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к Фонду меры воздействия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1 к Правилам выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Реестр уполномоченного органа по учету выданных и отозванных разрешений накопительному пенсионному фонду на создание и приобретение дочерней организации

Приложение 1 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

N	Наименование накопитель- ного пенсионного фонда	Наимено- вание дочерней организации	Данные о прохождении дочерней организацией государст- венной регистрации в качестве юридического лица	Дата и номер раз- решения накопи- тельного пенсионного фонда на создание и приобретение Фондом дочерней организации	Дата и номер отзыва выданного Фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации	Вид деятель- ности дочерней органи- зации
1.

Приложение 2 к Правилам выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Реестр уполномоченного органа по учету выданных разрешений накопительному пенсионному фонду на значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Приложение 2 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

N	Наименование накопитель- ного пенсионного фонда	Наимено- вание юридичес- кого лица, в котором накопитель- ный пен- сионный фонд имеет значитель- ное участие	Данные о прохождении юридического лица, в котором накопительный пенсионный фонд имеет значительное участие, государственной регистрации в качестве юридического лица	Дата и номер разрешения на значи- тельное участие в уставном капитале юридичес- кого лица	Дата и номер отзыва выданного разрешения на значи- тельное участие в уставном капитале юридичес- ких лиц	Вид деятель- ности юриди- ческого лица, в котором накопи- тельный пенсион- ный фонд имеет значи- тельное участие
1.

Приложение 3 к Правилам выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Приложение 3 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Информация о руководящих работниках дочерней организации

1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________

2. Гражданство _______________________________________________

3. Данные документа, удостоверяющего личность, _______________

4. Место (места) работы, должность (должности)________________

5. Адрес (адреса) места (мест) работы,

контактный телефон ________________________________________

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

Дата поступления - дата окончания	Название учебного заведения	Специальность

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

Период работы	Место работы	Должность

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в

установленном законом порядке судимости:

Дата	Наименование суда	Место нахождения суда	Вид наказания	Статья Уголовного Кодекса Республики Казахстан	Дата принятия процес- суального решения судом

9. Сведения о привлечении к административной ответственности

за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

Дата	Орган, принявший решение о привлечении к админи- стративной ответствен- ности	Место нахождения органа, принявшего решение о привлечении к админист- ративной ответст- венности	Вид админист- ративного взыскания	Статья Кодекса Республики Казахстан об адми- нистратив- ных право- нарушениях	Дата принятия решения

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,

была проверена мною и является достоверной и полной.

Фамилия, имя, отчество _______________________

(печатными буквами)

Дата ___________________

Подпись ________________

Приложение 4 к Правилам выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц

Приложение 4 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

Информация о руководящих работниках юридического лица,

в котором накопительный пенсионный фонд имеет

значительное участие