Об утверждении Правил выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 64.

В соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц, а также отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц.

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц«"Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация пенсионных фондов".

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения накопительному пенсионному фонду (далее - Фонд) на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, отзыва разрешения на создание  или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц. 

Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

1. Фонды могут создавать дочерние организации, приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных подпунктом 7) пункта 3      статьи 41 Закона.

2. Уполномоченный орган ведет реестры выданных и отозванных разрешений на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешений на значительное участие в уставном капитале юридических лиц по формам согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам. 

Пункт 2 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (см. редакцию от 25.01.2008) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

3. Разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц выдается Фонду при намерении владеть прямо или косвенно самостоятельно или при намерении владеть прямо и косвенно совместно с одним или несколькими лицами двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций юридического лица.

4. Косвенное владение Фондом акциями (долями участия) юридического лица определяется через владение Фондом долями участия в уставном капитале или акциями в размере двадцати и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) юридического лица.

5. Фонд создает или приобретает дочернюю организацию при соблюдении условий, указанных в пункте 3 статьи 41-1 Закона.

6. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в пункте 4 статьи 41-1 Закона. 

Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно приложению 3 к настоящим Правилам. 

Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляются Фондом за последний завершенный финансовый год.

6-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 8), 9) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются. 

В случае подачи накопительным Фондом заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - страховой (перестраховочной) организации, банка - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 6-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

6-2. В случае если создаваемая либо приобретаемая заявителем дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, открытым накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации заявителю необходимо представить заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга).

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 6-2 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.01.2008 г. № 5 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

7. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд представляет в уполномоченный орган заявление в произвольной форме с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5)-7) пункта 4 статьи 41-1 Закона. 

Информация о руководящих работниках юридического лица, в котором Фонд имеет значительное участие, представляется согласно приложению 4 к настоящим Правилам.

7-1. В случае подачи Фондом заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 41-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 7-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

8. Уполномоченный орган выдает Фонду разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешение на значительное участие в уставном капитале юридических лиц не позднее трех месяцев после подачи заявления.

9. Отказ в выдаче разрешения Фонду уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 41-1 Закона.

10. В случае отказа Фонду в выдаче разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

10-1. Решение о выдаче, отказе в выдаче накопительному пенсионному фонду разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также разрешения на значительное участие в уставном капитале юридических лиц принимается Правлением уполномоченного органа. 

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 10-1 - постановлением Правления Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2007 г. № 113 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

10-2. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на создание или приобретение дочерней организации Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 8 статьи 41-1 Закона. 

В случае приобретения Фондом права контроля над дочерней организацией по независящим от него причинам Фонд в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 41-1 Закона, для получения разрешения уполномоченного органа на приобретение дочерней организации. 

Правила дополн. в соответствии с пунктом 10-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

10-3. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 9 статьи 41-1 Закона.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 10-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

10-4. Уполномоченный орган производит отзыв разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 41-1 Закона. 

10-5. В случае отзыва разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в уставном капитале юридических лиц Фонд осуществляет мероприятия, предусмотренные пунктом 10 статьи 41-1 Закона, и представляет уведомление в уполномоченный орган в трехдневный срок с даты отчуждения  принадлежащих ей акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов. 

Правила дополн. в соответствии с главой 2-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 194 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к Фонду меры воздействия, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 
 N 
 
 Наименование 
 накопитель- 
 ного 
 пенсионного 
 фонда 
 
 Наимено- 
 вание 
 дочерней 
 организации 
 
 Данные о 
 прохождении 
 дочерней 
 организацией 
 государст- 
 венной 
 регистрации 
 в качестве 
 юридического 
 лица 
 
 Дата и 
 номер раз- 
 решения 
 накопи- 
 тельного 
 пенсионного 
 фонда на создание и 
 приобретение 
 Фондом 
 дочерней 
 организации 
 
 Дата и номер 
 отзыва 
 выданного 
 Фонду 
 разрешения 
 на создание 
 или 
 приобретение 
 дочерней 
 организации 
 
 Вид 
 деятель- 
 ности 
 дочерней 
 органи- 
 зации 
 
 
 1. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 
 N 
 
 Наименование 
 накопитель- 
 ного 
 пенсионного 
 фонда 
 
 Наимено- 
 вание 
 юридичес- 
 кого лица, 
 в котором 
 накопитель- 
 ный пен- 
 сионный 
 фонд имеет 
 значитель- 
 ное 
 участие 
 
 
 
 Данные о 
 прохождении 
 юридического 
 лица, в котором 
 накопительный 
 пенсионный 
 фонд имеет 
 значительное 
 участие, 
 государственной 
 регистрации 
 в качестве 
 юридического 
 лица 
 
 Дата и 
 номер 
 разрешения 
 на значи- 
 тельное 
 участие в 
 уставном 
 капитале 
 юридичес- 
 кого лица 
 
 Дата и 
 номер 
 отзыва 
 выданного 
 разрешения 
 на значи- 
 тельное 
 участие в 
 уставном 
 капитале 
 юридичес- 
 ких лиц 
 
 Вид 
 деятель- 
 ности 
 юриди- 
 ческого 
 лица, в 
 котором 
 накопи- 
 тельный 
 пенсион- 
 ный фонд 
 имеет 
 значи- 
 тельное 
 участие 
 
 
 1. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Информация о руководящих работниках дочерней организации 

 1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________ 

 2. Гражданство _______________________________________________ 

 3. Данные документа, удостоверяющего личность, _______________ 

 4. Место (места) работы, должность (должности)________________ 

5. Адрес (адреса) места (мест) работы, 

    контактный телефон ________________________________________ 

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

 
 Дата поступления - 
 дата окончания 
 
 Название учебного 
 заведения 
 
 Специальность 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

 
 Период работы 
 
 Место работы 
 
 Должность 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в 

установленном законом порядке судимости:

 
 Дата 
 
 Наименование 
 суда 
 
 Место 
 нахождения 
 суда 
 
 
 Вид 
 наказания 
 
 Статья 
 Уголовного 
 Кодекса 
 Республики 
 Казахстан 
 
 Дата 
 принятия 
 процес- 
 суального 
 решения 
 судом 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

9. Сведения о привлечении к административной ответственности 

за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

 
 Дата 
 
 Орган, 
 принявший 
 решение о привлечении 
 к админи- 
 стративной 
 ответствен- 
 ности 
 
 Место 
 нахождения 
 органа, 
 принявшего 
 решение о 
 привлечении 
 к админист- 
 ративной ответст- 
 венности 
 
 Вид 
 админист- 
 ративного 
 взыскания 
 
 Статья 
 Кодекса 
 Республики 
 Казахстан 
 об адми- 
 нистратив- 
 ных право- 
 нарушениях 
 
 Дата 
 принятия 
 решения 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, 

была проверена мною и является достоверной и полной. 

        Фамилия, имя, отчество _______________________ 

                          (печатными буквами)

      Дата ___________________ 

        Подпись ________________

 Информация о руководящих работниках юридического лица, 

       в котором накопительный пенсионный фонд имеет 

                   значительное участие 

 1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________ 

 2. Гражданство _______________________________________________ 

 3. Данные документа, удостоверяющего личность ________________ 

 4. Место (места) работы, должность (должности)________________ 

5. Адрес (адреса) места (мест) работы, 

    контактный телефон  _______________________________________ 

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

 
 Дата поступления - 
 дата окончания 
 
 Название учебного 
 заведения 
 
 Специальность 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

 
 Период работы 
 
 Место работы 
 
 Должность 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в 

установленном законом порядке судимости:

 
 Дата 
 
 Наименование 
 суда 
 
 Место 
 нахождения 
 суда 
 
 
 Вид 
 наказания 
 
 Статья 
 Уголовного 
 Кодекса 
 Республики 
 Казахстан 
 
 Дата 
 принятия 
 процес- 
 суального 
 решения 
 судом 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

9. Сведения о привлечении к административной ответственности 

за совершение правонарушений, связанных с финансовой деятельностью:

 
 Дата 
 
 Орган, 
 принявший 
 решение о привлечении 
 к админи- 
 стративной 
 ответствен- 
 ности 
 
 Место 
 нахождения 
 органа, 
 принявшего 
 решение о 
 привлечении 
 к админист- 
 ративной ответст- 
 венности 
 
 Вид 
 админист- 
 ративного 
 взыскания 
 
 Статья 
 Кодекса 
 Республики 
 Казахстан 
 об адми- 
 нистратив- 
 ных право- 
 нарушениях 
 
 Дата 
 принятия 
 решения 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, 

была проверена мною и является достоверной и полной. 

        Фамилия, имя, отчество _______________________ 

                         (печатными буквами)

      Дата ___________________ 

        Подпись ________________