О пруденциальных нормативах для финансового агентства и порядке утраты статуса финансового агентства Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 2003 года N 251.

Во исполнение пункта 1 статьи 18  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Установить следующие пруденциальные нормативы для финансовых агентств: 

1) минимальный размер собственного капитала - не менее 1 миллиарда тенге; 

2) коэффициент достаточности собственного капитала - не менее 0,08.

2. Установить, что порядок расчета размера собственного капитала, коэффициента достаточности собственного капитала определяется Приложением 1 к настоящему постановлению.

3. Контроль за соблюдением финансовыми агентствами пруденциальных нормативов осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган).

4. В целях соблюдения пруденциальных нормативов финансовое агентство: 

1) не позднее пятнадцатого числа первого месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет уполномоченному органу сведения о соблюдении пруденциальных нормативов, по состоянию на начало первого дня первого месяца, следующего за отчетным кварталом, оформленные в соответствии с Приложением 2 к настоящему постановлению, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках; 

2) представляет уполномоченному органу по его письменному требованию не позднее дня, следующего за днем получения такого требования, сведения о соблюдении пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на начало предшествующего рабочего дня или любого иного предшествующего дня, указанного в требовании уполномоченного органа. 

Сведения о соблюдении пруденциальных нормативов по состоянию на определенную дату подлежат хранению финансовым агентством в течение пяти лет. 

При рассмотрении документов, представленных финансовым агентством в соответствии с требованиями настоящего постановления, уполномоченный орган вправе потребовать от него представления документов, необходимых для проверки достоверности сведений о соблюдении пруденциальных нормативов. 

В случае несоответствия значений пруденциальных нормативов установленным требованиям финансовое агентство в течение трех рабочих дней с момента выявления несоответствия сообщает уполномоченному органу о факте и причинах несоблюдения пруденциальных нормативов с приложением плана мероприятий по их устранению.