Об утверждении Типовых правил биржевой торговли Постановление Правительства Республики Казахстан от 8 декабря 2009 года № 2042

В соответствии с подпунктом 3) статьи 3 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Типовые правила биржевой торговли.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр         Республики Казахстан                       К. Масимов

1. Настоящие Типовые правила биржевой торговли (далее - Типовые правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" и определяют порядок деятельности членов товарной биржи при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами.

2. На основании Типовых правил каждая товарная биржа разрабатывает и утверждает Правила биржевой торговли (далее - Правила).

3. Основные понятия, которые используются в настоящих Типовых правилах:

1) цена открытия - цена, с которой начинаются биржевые торги, либо цена первой совершенной биржевой сделки по конкретному биржевому товару (группе товаров) на конкретном биржевом торге;

2) заявка на продажу (покупку) биржевого товара - предложение (оферта) участника биржевой торговли о продаже (покупке) биржевого товара или уведомление (акцепт) участника биржевой торговли о принятии предложения о покупке (продаже) биржевого товара, содержащее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с Типовыми правилами;

3) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

4) биржевой дилер (далее - дилер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

5) участники биржевой торговли - клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным Правилам;

6) биржевой товар - товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;

7) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках Правил, направленный на совершение сделок по биржевым товарам;

8) биржевой сбор - комиссия, взимаемая товарной биржей за организацию биржевых торгов;

9) расчетная организация - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, с которой товарной биржей и (или) клиринговым центром заключены договоры о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах;

10) клиент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;

11) режим классической торговли - биржевые торги без предварительной оплаты по обязательствам за сделку;

12) режим двойного встречного аукциона - форма проведения биржевого торга, в котором конкурируют и продавцы, и покупатели, а цена устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения, когда число продавцов по этой цене равно числу покупателей;

13) маклер - работник товарной биржи, уполномоченный осуществлять регистрацию биржевых сделок, совершенных участниками биржевой торговли;

14) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее - уполномоченный орган) - центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;

15) режим торговли - совокупность условий объявления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи;

16) режим стандартного аукциона - биржевые торги без использования торговой системы товарной биржи путем проведения голосовых торгов;

17) торговая система товарной биржи - комплекс материально-технических средств, программных продуктов, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;

18) товарная биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи;

19) трейдер - работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке.

4. Правила являются обязательными для всех участников биржевой торговли.

5. Товарная биржа обеспечивает всем участникам биржевой торговли равные условия по заключению биржевых сделок.

6. Членами товарной биржи являются брокеры и (или) дилеры, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи.

7. Количество членов биржи должно быть не менее трех.

8. Членство на товарной бирже обеспечивает участие на биржевых торгах.

9. Для приема в члены товарной биржи претендент представляет товарной бирже следующие документы:

1) заявление о приеме в члены товарной биржи с указанием следующих сведений:

полное наименование;

место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты;

регистрационный номер налогоплательщика (бизнес-идентификационный номер);

дата и номер государственной регистрации в органах юстиции;

реквизиты банковских счетов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет собственным счетом;

2) копию устава (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);

3) копию лицензии на осуществление деятельности на товарной бирже, выданной уполномоченным органом (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) квитанцию об оплате вступительного взноса.

10. Решение о приеме претендента в члены товарной биржи принимается товарной биржей в течение десяти рабочих дней с момента приема заявления и документов, указанных в пункте 9 Типовых правил. О принятом решении претенденту сообщается письменно.

На основании решения о приеме в члены товарной биржи претенденту выдается свидетельство о приеме в члены товарной биржи по форме, предусмотренной Правилами.

11. Основанием для отказа в приеме в члены товарной биржи является предоставление документов, указанных в пункте 9 Типовых правил, не в полном объеме, и (или) предоставление документов содержащих не достоверную информацию.