О дальнейшем совершенствовании системы государственного управления Республики Казахстан Указ Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года N 1270

В соответствии со статьями 17-1, 19  Конституционного закона Республики Казахстан "О Президенте Республики Казахстан" постановляю: 

1. Реорганизовать государственное учреждение "Национальный Банк Республики Казахстан" путем выделения из него государственного учреждения "Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций".

2. Утвердить прилагаемые: 

1) Положение об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство); 

2) структуру Агентства.

3. Установить штатную численность Агентства в количестве 300 единиц.

4. Национальному Банку Республики Казахстан: 

1) обеспечить перераспределение штатной численности реорганизуемого государственного учреждения; 

2) осуществить передачу имущества Агентству, необходимого для обеспечения его деятельности; 

3) принять иные необходимые меры по реализации настоящего Указа.

5. Установить, что Председатель Агентства имеет двух заместителей.

6. Настоящий Указ вступает в силу с 1 января 2004 года.

Президент         Республики Казахстан

1. Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) является государственным органом, непосредственно подчиненным и подотчетным Президенту Республики Казахстан, осуществляющим государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций. 

2. Агентство осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией  Республики Казахстан, законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан, иными нормативными правовыми актами, а также настоящим Положением. 

3. Агентство является юридическим лицом в организационно-правовой форме государственного учреждения, имеет печати и штампы со своим наименованием на государственном языке, бланки установленного образца, а также счета в банках. 

4. Финансирование и содержание Агентства осуществляется за счет средств бюджета (сметы расходов) Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк). 

Утверждение общей суммы финансирования Агентства осуществляется Правлением Национального Банка по представлению Председателя Агентства. 

5. Агентство вступает в гражданско-правовые отношения от собственного имени. 

6. Агентство имеет право выступать стороной гражданско-правовых отношений от имени государства, если оно уполномочено на это в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 

7. Структура и общая штатная численность Агентства утверждаются Президентом Республики Казахстан по представлению Председателя Агентства. 

8. Настоящее Положение является учредительным документом Агентства. 

9. Местонахождение Агентства: 480090, город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.

10. Целями Агентства являются: 

1) обеспечение финансовой стабильности финансового рынка и финансовых организаций и поддержание доверия к финансовой системе в целом; 

2) обеспечение надлежащего уровня защиты интересов потребителей финансовых услуг; 

3) создание равноправных условий для деятельности финансовых организаций, направленных на поддержание добросовестной конкуренции на финансовом рынке. 

11. Задачами Агентства являются: 

1) реализация мер по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг; 

2) создание равных условий для функционирования соответствующих видов финансовых организаций на принципах добросовестной конкуренции; 

3) повышение уровня стандартов и методов регулирования и надзора за деятельностью финансовых организаций, использование мер по обеспечению своевременного и полного выполнения ими принятых обязательств; 

4) установление стандартов деятельности финансовых организаций, создание стимулов для улучшения корпоративного управления финансовых организаций; 

5) мониторинг финансового рынка и финансовых организаций в целях сохранения устойчивости финансовой системы; 

6) сосредоточение ресурсов надзора на областях финансового рынка, наиболее подверженных рискам, с целью поддержания финансовой стабильности; 

7) стимулирование внедрения современных технологий, обеспечение полноты и доступности информации для потребителей о деятельности финансовых организаций и оказываемых ими финансовых услугах. 

12. Агентство в соответствии с возложенными на него задачами выполняет основные функции по государственному регулированию и надзору, в том числе на консолидированной основе в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, за банковской, страховой деятельностью, деятельностью накопительных пенсионных фондов, инвестиционных фондов, а также за рынком ценных бумаг. 

13. В целях осуществления регулирования и надзора за деятельностью банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в том числе на консолидированной основе, Агентство: 

1) в установленном им порядке выдает либо отказывает в выдаче разрешения на открытие банков и ломбардов и их добровольную реорганизацию и ликвидацию, на создание и приобретение банками дочерней организации, а также на участие в уставном капитале юридических лиц, в которых банк прямо (непосредственно) или косвенно (посредством участия в уставных капиталах других юридических лиц) будет владеть или иметь возможность голосовать более чем пятьюдесятью процентами голосующих акций (долями участия), а также на приобретение банком возможности определять решения, принимаемые юридическими лицами, в силу заключенного между ними договора (либо иным образом), дает согласие на открытие филиалов и представительств банков на территории Республики Казахстан, а для банков-резидентов - и вне территории республики, на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника банка и банковского холдинга; 

2) в установленном им порядке дает согласие на назначение или избрание кандидатов на должности руководящих работников банка, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций; 

3) в установленном им порядке проводит согласование учредительных документов (в том числе изменений и дополнений в них) банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций; 

4) в установленном им порядке выдает лицензии на проведение отдельных видов банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, в том числе при наличии положительного заключения Национального Банка, а также на осуществление аудита банковской деятельности; 

5) издает обязательные для исполнения всеми банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и их клиентами нормативные правовые акты по вопросам банковской деятельности и ликвидации банков в пределах полномочий, определенных законодательством Республики Казахстан, а также осуществляет надзор за их соблюдением; 

6) требует представления учредительных документов и иной информации прямыми или косвенными участниками банков в целях выявления крупных участников и банковских холдингов, финансовой отчетности и иной информации аффилиированными с банками лицами в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;