Об утверждении Правил о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 178.

В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и совершенствования системы раскрытия информации перед заинтересованными лицами о деятельности накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу совместное постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 марта 2001 года N 793 и Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 11 марта 2001 года N 23-П "О публикации в средствах массовой информации совместных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и компаний по управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1464, опубликованное в декабре 2001 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 12).

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами".

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель 

Национального Банка

Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила), определяют порядок формирования и публикации ежеквартального агрегированного отчета накопительных пенсионных фондов (далее - фонд) и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - организация), о результатах их деятельности. 

1. Ежеквартальный агрегированный отчет (далее - агрегированный отчет) формируется совместно фондом и организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами данного фонда, или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в соответствии с приложением к настоящим Правилам. 

2. При заполнении части 2 приложения к настоящим Правилам: 

1) в столбцах 2-10 указываются показатели, рассчитанные в процентах от общей стоимости инвестированных пенсионных активов фонда, включая неразмещенный остаток на инвестиционных счетах и денежные переводы в пути; 

2) в столбце 12 указывается доходность по пенсионным активам нарастающим итогом с начала текущего года в процентах годовых, рассчитанная по формуле: 

      ((С  n  /С  1  ) - 1): S) * T * 100, где

С  1  - средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов за последний месяц календарного года, предшествующего году отчетного квартала; 

С  n  - средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов за последний месяц отчетного квартала; 

S - количество календарных дней с начала года включая последний день отчетного квартала; 

T - количество календарных дней в текущем году отчетного квартала. 

3. Агрегированный отчет представляется организацией (в разрезе каждого фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации) или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в государственный орган, осуществляющий функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций (далее - уполномоченный орган) до пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом. 

4. После получения агрегированного отчета уполномоченный орган в течение семи рабочих дней проверяет его на соответствие имеющейся у него информации, и по результатам его проверки: 

1) при отсутствии замечаний передает агрегированный отчет организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, для публикации; 

2) при наличии замечаний возвращает агрегированный отчет на доработку организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами. 

5. В случае получения замечаний от уполномоченного органа по агрегированному отчету организация или фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, в течение двух рабочих дней устраняет замечания и представляет агрегированный отчет в уполномоченный орган. 

После проведения повторной проверки агрегированного отчета и отсутствия замечаний по нему, уполномоченный орган передает агрегированный отчет организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, для публикации. 

6. Публикация агрегированного отчета осуществляется организацией и фондом (фондами), чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации, или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами. 

Организация и фонд (фонды), чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации, а также фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, вправе поручить Объединению юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами" (далее - Ассоциация) опубликовать агрегированный отчет в средствах массовой информации. 

7. Агрегированный отчет подлежит публикации в течение первого месяца, следующего за отчетным кварталом, на государственном и русском языках в печатных изданиях, распространяющихся на всей территории Республики Казахстан, выпускаемых тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров. 

7-1. По письменному ходатайству Ассоциации срок публикации может быть продлен уполномоченным органом.

Глава дополн. в соответствии с пунктом 7-1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.07.2005 г. № 262 (см. редакцию от 29.05.2003).

8. Ассоциация, организация или фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, представляют в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты публикации копию листа печатного издания, в котором был опубликован агрегированный отчет (с указанием наименования печатного издания, его номера и даты публикации).

Часть 1. Общая информация о накопительных пенсионных фондах 

и организациях, осуществляющих инвестиционное управление 

               пенсионными активами.

_____________________________________________________ 

 Организация/Нако-|N и  |Банк-|Количест-|Размер|Размер| 

 пительный пен-   |дата |кас- |во филиа-|устав-|собст-| 

 сионный фонд     |выда-|то-  |лов и    |ного  |венно-| 

                 |чи   |диан |предста- |капи- |го ка-| 

                 |ли-  |     |вительств|тала  |питала| 

                 |цен- |     |         |(тысяч|(тысяч| 

                 |зии  |     |         |тенге)|тенге)| 

 -----------------------------------------------------| 

        1        |  2  |  3  |    4    |   5  |   6  | 

----------------------------------------------------- 

Наименование              х      х 

организации

наименование 

накопительного 

пенсионного фонда

.....

Итого по накопи-    х     х                 х        х       х 

тельным пенсион- 

ным фондам, 

пенсионные акти- 

вы которых нахо- 

дятся в инвести- 

ционном управле- 

нии у организации

Наименование 

накопительного 

пенсионного фонда

Итого по накопи-    х     х                 х        х       х 

тельным пенсионным 

фондам, самостоя- 

тельно осущест- 

вляющим инвести- 

ционное управление 

пенсионными акти- 

вами

Всего по накопи-    х     х                 х        х       х 

тельным пенсионным 

фондам: 

-------------------------------------------------------------------

Продолжение таблицы

_____________________________________________________ 

 Организация/Нако-|  Количество вкладчиков (человек) 

 пительный пен-   |----------------------------------- 

 сионный фонд     |обязательных|добровольных|добровольно- 

                 |            |            |профессио- 

                 |            |            |нальных     

----------------------------------------------------- 

        1        |      7     |       8    |   8-1 

----------------------------------------------------- 

Наименование    

организации

наименование 

накопительного 

пенсионного фонда

.....

Итого по накопи- 

тельным пенсион- 

ным фондам, 

пенсионные акти- 

вы которых нахо- 

дятся в инвести- 

ционном управле- 

нии у организации

Наименование 

накопительного 

пенсионного фонда

Итого по накопи-    

тельным пенсионным 

фондам, самостоя- 

тельно осущест- 

вляющим инвести- 

ционное управление 

пенсионными акти- 

вами

Всего по накопи-    

тельным пенсионным 

фондам: 

-------------------------------------------------------------------

Продолжение таблицы

___________________________________________________________________ 

 Организация/Нако-|Взносы и|Сумма     |    Пенсионные 

 пительный пен-   |переводы|пенсион-  |    накопления 

 сионный фонд     |(тысяч  |ных вып-  |-------------------- 

                 |тенге)  |лат (ты-  |(в тысяч|(в процен- 

                 |        |сяч тенге)|тенге)  |тах к ито- 

                 |        |          |        |гу) 

------------------------------------------------------------------- 

        1        |    9   |    10    |    11  |    12 

------------------------------------------------------------------- 

Наименование          х         х         х 

организации

наименование 

накопительного 

пенсионного фонда

.....

Итого по накопи- 

тельным пенсион- 

ным фондам, 

пенсионные акти- 

вы которых нахо- 

дятся в инвести- 

ционном управле- 

нии у организации

Наименование 

накопительного 

пенсионного фонда

Итого по накопи- 

тельным пенсионным 

фондам, самостоя- 

тельно осущест- 

вляющим инвести- 

ционное управление 

пенсионными акти- 

вами

Всего по накопи- 

тельным пенсионным 

фондам: 

-------------------------------------------------------------------

Часть 2. Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов

                                              в процентах 

 ___________________________________________________________________ 

            |      Доля инвестированных пенсионных активов 

------------------------------------------------------------------- 

 Накопитель- |Государственные | Негосударственные|Ценные бу-|Ценные 

 ный пенсион-|ценные бумаги   |ценные бумаги ор- |маги меж- |бумаги 

 ный фонд    |Республики      |ганизаций Респуб- |дународных|иност- 

            |Казахстан       |лики Казахстан    |финансовых|ранных 

            |----------------|------------------|организа- |госу- 

            |в тен-|в иност- |в тенге|в иност-  |ций       |дарств 

            |ге    |ранной   |       |ранной    |          | 

            |      |валюте   |       |валюте    |          | 

------------------------------------------------------------------- 

      1     |   2  |    3    |   4   |     5    |     6    |   7 

------------------------------------------------------------------- 

Наименование 

накопитель- 

ного пен- 

сионного 

фонда

Итого по 

накопительным 

пенсионным 

фондам 

-------------------------------------------------------------------

Продолжение таблицы 

 ___________________________________________________________________ 

      Доля инвестированных пенсионных активов 

------------------------------------------------------------------- 

 Негосудар-   |Паи инвести|Паи иностран|Аффиниро|Прочие финансовые 

 ственные     |ционных    |ных инвести-|ванные  |   инструменты 

 ценные бумаги|фондов     |ционных     |драгоцен|------------------- 

 иностранных  |Республики |фондов      |ные     |в    |в иностран- 

 эмитентов    |Казахстан  |            |металлы |тенге|ной валюте 

------------------------------------------------------------------- 

        8    |   8-1     |    8-2     |   8-3  |  8-4|     8-5 

-------------------------------------------------------------------

Продолжение таблицы 

 ________________________________________________ 

Доля инвестированных пенсионных активов 

------------------------------------------------ 

 Вклады в Национальном|Средства |Доходность по 

 Банке Республики Ка- |на инвес-|пенсионным акти- 

 захстан и в банках   |тиционном|вам нарастающим 

 второго уровня       |счете и  |итогом с начала 

 ---------------------|прочие   |года 

 в тенге|в иностранной|активы   | 

       |   валюте    |         | 

------------------------------------------------ 

   9   |      10     |    11   |       12 

------------------------------------------------

1. Банк-кастодиан - банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда; 

2. Организация - организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами; 

3. Фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, в Части 1 настоящего приложения указывает номера и даты лицензий на осуществление вышеуказанной деятельности, и на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат.