Об установлении требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы, а также к таким ценным бумагам Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 8 мая 2008 года № 04.2-09/119.

В соответствии с подпунктом 5) статьи 6 Закона Республики Казахстан от 5 июня 2006 года "О региональном финансовом центре города Алматы" ПРИКАЗЫВАЮ: 

1. Установить требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы, а также к таким ценным бумагам, согласно приложению к настоящему приказу.

2. Признать утратившим силу приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 8 сентября 2006 года N 5 "Об установлении требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы, а также к таким ценным бумагам" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4408, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 24 октября 2006 г. N 235 (25206)).

3. Департаменту развития Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - Агентство):

1) совместно с Юридическим управлением Агентства принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего приказа;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящий приказ до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана";

3) обеспечить официальное опубликование настоящего приказа в средствах массовой информации Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Ценные бумаги, включенные до введения в действие настоящего приказа в официальный список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы, подлежат переводу в соответствующие категории ценных бумаг, установленных настоящим приказом, по истечении одного месяца со дня введения в действие настоящего приказа.

7. Долговые ценные бумаги, не соответствующие требованиям, предусмотренным в пунктах 8 - 12 Приложения к настоящему приказу, включенные в официальный список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы, переводятся во вторую подкатегорию категории "долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки" официального списка специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы.

8. С 1 января 2010 года в официальный список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы включаются только долговые ценные бумаги, соответствующие требованиям, предусмотренным в пунктах  8, 9 и 12 Приложения к настоящему приказу. 

Долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки, включенные в официальный список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы до 31 декабря 2009 года в соответствии с пунктами  10, 11 Приложения к настоящему приказу, остаются в соответствующей категории официального списка специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы до даты погашения.

Пункт 8 изм. в соответствии с приказом и.о. Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 03.08.2010 г. № 04 (см. редакцию от 08.02.2010).2-40/124 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней со дня гос. регистрации в МЮ РК).

Председатель                                А. Арыстанов

"СОГЛАСОВАН" 

Председатель Агентства 

Республики Казахстан 

по регулированию и надзору 

финансового рынка и финансовых 

организаций 

       ________________ Е. Бахмутова 

14 мая 2008 года

Настоящие требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы, а также к таким ценным бумагам (далее - Требования) разработаны в соответствии с подпунктом 5) статьи 6 Закона Республики Казахстан от 5 июня 2006 года "О региональном финансовом центре города Алматы" и устанавливают требования к эмитентам и их ценным бумагам, которые предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы (далее - финансовый центр).

1. Для целей Требований используются следующие понятия:

1) специальное предприятие (Special purpose vehicle) - юридическое лицо, учрежденное в соответствии с законодательством иностранного государства, единственным видом деятельности которого является привлечение денег, в том числе путем выпуска и размещения долговых ценных бумаг под гарантию своего единственного учредителя (участника, акционера) - юридического лица этого же или другого государства;

2) специальная финансовая компания – юридическое лицо, создаваемое в соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года «О проектном финансировании и секьюритизации» для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;

3) долговая ценная бумага - ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение от эмитента суммы основного долга в размере и в сроки, установленные условиями выпуска;

4) облигации местных исполнительных органов - государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами города республиканского значения, столицы;

5) индексный фонд - инвестиционный фонд, активы которого составляют финансовые инструменты, аналогичные входящим в представительский список определенного фондового индекса, являющегося для данного инвестиционного фонда базовым;

6) представительский список индекса - список ценных бумаг, параметры которого используются в целях расчета того или иного индикатора фондовой биржи;

7) исламские ценные бумаги - исламские арендные сертификаты и исламские сертификаты участия;

8) официальный список специальной торговой площадки финансового центра - список специальной торговой площадки финансового центра, для включения в который и нахождения в котором ценные бумаги и эмитенты ценных бумаг соответствуют условиям, установленным Требованиями;

9) нефинансовая организация - организация, не являющаяся финансовой организацией;

10) листинговая компания - юридическое лицо, чьи ценные бумаги включены в официальный список;

11) маркет-мейкер - член фондовой биржи, признанный фондовой биржей в качестве маркет-мейкера и принявший на себя обязательство постоянно объявлять и поддерживать котировки по ценным бумагам в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;

12) сектор официального списка - часть официального списка специальной торговой площадки финансового центра, в который включены эмиссионные ценные бумаги, соответствующие требованиям, установленным для данного сектора;

13) инициатор допуска - эмитент либо участник финансового центра (член фондовой биржи), по инициативе которого ценные бумаги включаются (допускаются) в официальный список специальной торговой площадки финансового центра;

14) торговая площадка - часть программно-технического комплекса фондовой биржи, посредством которого заключаются сделки с отдельными видами финансовых инструментов, включенных в официальный список (допущенных к обращению на фондовой бирже);

15) уполномоченный орган – Национальный Банк Республики Казахстан;

16) реструктуризация обязательств эмитента - комплекс административных, юридических, финансовых, организационно-технических и других мероприятий и процедур, реализуемых эмитентом на основании плана реструктуризации, утвержденного в порядке, установленном Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», либо плана реабилитации, утвержденного в порядке, установленном Законом Республики Казахстан от 21 января 1997 года «О банкротстве».

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 29.10.2012 г. № 332 (см. редакцию от 24.08.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. В официальный список специальной торговой площадки финансового центра включаются (допускаются) ценные бумаги, выпущенные в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке) и других государств, в том числе производные ценные бумаги, базовым активом которых являются негосударственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с Законом о рынке и законодательством других государств.

К обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан допускаются негосударственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, включенные (допущенные) в официальный список фондовой биржи.

Официальный список состоит из следующих секторов:

1) акции;

2) долговые ценные бумаги;