Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Үкіметінің 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 Қаулысы

«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы 4-бабының 3-тармағына және 10-бабының 2-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының Үкіметі ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 

Кіріспе өзгертілді ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысымен (23.11.2012 ж. редакцияны қараңыз)

1. Қоса беріліп отырған:

1) Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру қағидалары;

2) күдікті операцияны айқындау белгілері бекітілсін.

2-тармақша өзгертілді ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысымен (23.11.2012 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту қолданысқа енгізіледі 01.07.2015 жылдан бастап)

2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланғанынан кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының Премьер-Министрі                           С. Ахметов

1. Осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Заң) 10-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді және қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беруінің бірыңғай тәртібін белгілейді.

1-тармақ өзгертілді ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысымен (23.11.2012 ж. редакцияны қараңыз)

2. Қаржы мониторингіне жататын операциялар бойынша қаржы мониторингі субъектілері қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты (бұдан әрі – ақпарат) құжаттық тіркейді және осы Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша уәкілетті органға береді.

3. Заңның 3-бабы 1-тармағының 1) - 6), 8) – 16) тармақшаларында көрсетілген қаржы мониторингінің субъектілері беретін ақпарат уәкілетті органға «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері немесе уәкілетті органның веб-порталы арқылы ХМL форматында электрондық тәсілмен жолданады.

3-тармақ өзгертілді ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысымен (23.11.2012 ж. редакцияны қараңыз) (қолданысқа енгізу тәртібін 2-тармақтан қараңыз)
3-тармақ жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 22.02.2016 жылғы № 96 Қаулысына сәйкес (31.12.2014 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту қолданысқа енгізіледі 01.01.2017 жылдан бастап)
3-тармақ жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

Заңның 3-бабы 1-тармағының 7) тармақшасында көрсетілген қаржы мониторингінің субъектісі беретін ақпарат уәкілетті органға «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қазақстандық банкаралық есептеулер орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының телекоммуникациялар желілері, уәкілетті органның веб-порталы арқылы ХМL форматында электрондық тәсілмен немесе қағаз жеткізгіште жолданады.

Қаржы мониторингінің субъектісі ақпаратты осы тармақтың бірінші және екінші бөліктерінде көзделмеген тәсілмен берген жағдайда уәкілетті орган бұл ақпаратты қарамай қайтарады. Бағдарламалық қамтамасыз етуде уәкілетті орган растаған техникалық қателердің туындау себебі бойынша Заңның 10-бабының 2-тармағында және 13-бабының 2-тармағында көрсетілген мерзімдер бұзылған жағдайда, егер қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат техникалық қателер жойылғаннан кейін бір жұмыс күнінен кешіктірілмей жолданса, бұл мәліметтер мен ақпарат белгіленген мерзімде жолданды деп есептеледі.

Электрондық тәсілмен ұсынылатын ақпараттың XML форматын уәкілетті орган бекітеді.

4. Қағаз тасығышта берілетін ақпаратты қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органға тапсырылғаны туралы хабарламамен бірге пошталық жөнелтіліммен не жеткізу кезінде құжаттарға бақылаусыз қол жетімділікті болдырмау шараларын сақтай отырып, қолма-қол жібереді. Бұл ретте құжаттар конверттерге олардың бүлінуін немесе орамның тұтастығын бұзбастан ақпаратты алу мүмкіндігін болдырмайтын тәсілмен қапталады.

5. Электрондық тәсілімен берілетін ақпарат қаржы мониторингі субъектісінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылады.

Қағаз тасығышта берілетін ақпаратқа қаржы мониторингі субъектісі немесе жауапты лауазымды тұлға (қаржы мониторингі субъектісінің бірінші басшысы тағайындаған оны алмастыратын тұлға) қол қояды және қаржы мониторингі субъектісінің мөрімен куәландырылады.

6. Уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектілері:

қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпараттар нысанынан өзгеше;

осы Қағидалардың 5-тармағында жазылған талаптарды ескермей жасаған жағдайда ақпаратты өндеуге қабылдамайды.

7. Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты электрондық тәсілмен ұсынған жағдайда уәкілетті орган алған сәттен бастап 4 сағат ішінде осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес белгіленген нысан бойынша ақпаратты қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы байланыстың электрондық арналарын пайдалану арқылы хабарлама (бұдан әрі – хабарлама) жібереді.

Қаржы мониторингі субъектілері ақпаратты қағаз тасығышта ұсынған жағдайда уәкілетті орган алған сәттен бастап 3 жұмыс күні ішінде хабарламаны пошталық жөнелтіліммен жібереді.

8. Ақпараттың қабылданбағаны туралы хабарлама алған жағдайда қаржы мониторингінің субъектісі жиырма төрт сағат ішінде (демалыс және мереке күндерін қоспағанда) хабарламада көрсетілген ақпаратты қабылдаудан бас тартудың себептерін жою жөнінде шаралар қабылдайды және түзетілген ақпаратты уәкілетті органға жолдайды.

8-тармақ жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

9. Бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ақпаратқа өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда қаржы мониторингінің субъектісі ауыстыруға жататын ақпарат анықталған күннен бастап бір жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға бұрын ұсынылған ақпараттың орнына ақпарат жібереді.

9-тармақ жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

Жаңа ақпаратты уәкілетті органның қабылдағаны (қабылдамағаны) туралы хабарлама қаржы мониторингінің субъектілеріне осы Қағидалардың 7-тармағында белгіленген тәртіпке сәйкес жіберіледі.

10. Осы Қағидалардың 3, 4, 5 және 6-қосымшаларына сәйкес анықтамалық мәліметтер ақпаратты толтыру барысында қолданылады.

11. Қажетті ақпаратты алу мақсатында уәкілетті орган қаржы мониторингі субъектісіне осы Қағидаларға 7-қосымшағасәйкес нысан бойынша қағаз жеткізгіште немесе электрондық тәсiлмен қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында республикалық дерекқорда тіркелген материалдарға жүргізіліп жатқан талдау шеңберінде қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу жібереді.

Қағидалар 11-тармақпен толықтырылды ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысына сәйкес
11-тармақ жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 22.02.2016 жылғы № 96 Қаулысына сәйкес (31.12.2014 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланған күннен бастап қолданысқа енгізілуі тиіс) 25.02.2016 жылы № 37 (28769)„Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды

Қаржы мониторингі субъектілері уәкілетті органнан электрондық тәсілмен қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салуды алған кезде уәкілетті органға осы Қағидаларға 9-қосымшаға сәйкес нысан бойынша хабарлама жібереді.

Қаржы мониторингі субъектілері сұратылған ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды уәкілетті органға Заңның 10-бабының 3-1-тармағында белгіленген мерзімде осы Қағидалардың 3 - 5-тармақтарында айқындалған тәртіпке сәйкес осы Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жібереді.

Заңның 10-бабының 3-1-тармағы үшінші бөлігінің негізінде жіберілген сұрау салуды өңдеу үшін қосымша уақыт талап етілетін жағдайларда қаржы мониторингі субъектісі уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылған уәкілетті органның электрондық мекенжайына осы Қағидаларға 10-қосымшаға сәйкес нысан бойынша сұрау салу мерзімін он жұмыс күнінен аспайтын мерзімге ұзарту туралы өтініш жібереді.

	

		

			
Деректеменің №
			
Атауы
			
Мазмұны
		
		

			
1
			
2
			
3
		
		

			
1
			
ҚМ-1 нысаны туралы мәліметтер
		
		

			
1.1
			
ҚМ -1 нысанының нөмірі*
			
1. Нөмірі:

			2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланысы (бар болса):

			2.1 ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі:

			2.2 ҚМ-1 байланыс нысанының күні:
		
		

			
1.2
			
ҚМ -1 нысанының күні*
			
 
		
		

			
1.3
			
Құжаттың түрі (керегінің астын сызу керек)*
			
1. Жаңа хабар

			2. Қабылданбаған хабарды түзету (түзетілетін хабардың № көрсете отырып)

			3. Хабарды ауыстыруды сұрау (хабардың № көрсете отырып)
		
		

			
1.4
			
Операцияның жай-күйі (керегінің астын сызу керек)*
			
1. Жасалған (операцияның аяқталған уақыты)  

			2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту  

			3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін
		
		

			
1.5
			
Хабарлама беру үшін негіздеме (керегінің астын сызу керек)*
			
1. Шекті сомаға тең немесе одан асады

			2. Күдікті операция

			3. Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

			4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі:

			4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру

			4.2. Банк шотын пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру

			4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау

			4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту

			4.5. Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

			5. Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

			6. Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

			7. Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

			8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингінің субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар.

			9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар.

			10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар
		
		

			
2.
			
ҚМ-1 нысанын жіберген қаржы мониторингі субъектіcі туралы мәліметтер
		
		

			
2.1
			
Қаржы мониторингі субъектісінің коды*
			
 
		
		

			
2.2
			
Қаржы мониторингінің субъектісі*
			
1.1 Ұйымдастырушы нысан:

			1.2 Атауы:

			1.2.1 Тегі:

			1.2.2. Аты:

			1.2.3 Әкесінің аты (бар болса):
		
		

			
2.3
			
Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
 
		
		

			
2.4
			
ЖСН/БСН*
			
 
		
		

			
2.5
			
Орналасқан мекенжайы
			
1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):  

			2. Аудан:  

			3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):  

			4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:  

			5. Үй нөмірі:  

			6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):  

			7. Пошталық индекс:
		
		

			
2.6
			
Жеке басын куәландыратын құжат (жеке тұлғалар үшін)*
			
 
		
		

			
2.6.1
			
Жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (жеке тұлғалар үшін)*
			
1. Нөмірі:

			2. Сериясы (бар болса):
		
		

			
2.6.2
			
Жеке басын куәландыратын құжатты кім берген (жеке тұлғалар үшін)*
			
 
		
		

			
2.6.3
			
Жеке басын куәландыратын құжат қашан берілген (жеке тұлғалар үшін)*
			
 
		
		

			
2.7
			
Жауапты жұмыскер
			
1. Тегі:

			2. Аты:

			3. Әкесінің аты (болған жағдайда):
		
		

			
2.7.1
			
Жауапты жұмыскердің лауазымы
			
 
		
		

			
2.8
			
Байланыс телефондары*
			
 
		
		

			
2.9
			
Электрондық пошта
			
 
		
		

			
3
			
Қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат
		
		

			
3.1
			
Операцияның нөмірі*
			
 
		
		

			
3.2
			
Операция түрінің коды*
			
1. Коды:

			2. Мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат:

			2.1 Мүліктің түрі:

			2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі:
		
		

			
3.3
			
Төлемдi тағайындау коды*
			
1. Төлемдi тағайындау коды:

			2. Белгілеу мүмкін емес
		
		

			
3.4
			
Операцияға қатысушылар саны*
			
 
		
		

			
3.5
			
Операция валютасының коды*
			
 
		
		

			
3.6
			
Оны өткізу валютасында көрсетілген операция сомасы*
			
 
		
		

			
3.7
			
Операцияның теңгемен көрсетілген сомасы*
			
 
		
		

			
3.8
			
Операцияны жасаудың негіздемесі*
			
 
		
		

			
3.9
			
Операцияны өткізуге негіз болған құжаттың күні мен нөмірі
			
1. Күні:

			2. Құжат нөмірі:
		
		

			
3.10
			
Операция күдіктілігі белгісінің коды
			
 
		
		

			
3.11
			
Операцияның күдіктілігі белгісінің 1-ші қосымша коды (бар болса)
			
 
		
		

			
3.12
			
Операцияның күдіктілігі белгісінің 2-ші қосымша коды (бар болса)
			
 
		
		

			
3.13
			
Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтардың сипаттамасы
			
 
		
		

			
3.14
			
Операция туралы қосымша ақпарат
			
 
		
		

			
4
			
Қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушылар туралы мәліметтер
		
		

			
4.1
			
Қатысушы (керегінің астын сызу керек)*
			
1. Операция бойынша төлеуші

			2. Операция бойынша алушы

			3. Төлеушінің өкілі

			4. Алушының өкілі

			5. Атынан және тапсырмасы бойынша

			6. Пайда табушы
		
		

			
4.2
			
Қаржылық мониторинг субъектісінің клиенті (керегінің астын сызу керек)*
			
1. Болып табылмайды

			2. Болып табылады
		
		

			
4.3
			
Қатысушы түрі*
			
 
		
		

			
4.4
			
Резиденттігі
			
 
		
		

			
4.5
			
Операцияға қатысушының түрі (керегінің астын сызу керек)*
			
1. Заңды тұлға

			2. Жеке тұлға

			3. Дара кәсіпкер
		
		

			
4.6
			
Шетелдік жария лауазымды тұлға (керегінің астын сызу керек)*
			
1. Болып табылмайды

			2. Болып табылады

			3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилирленген
		
		

			
4.7
			
Операцияға қатысушының банкі*
			
1.1. Филиалдың орналасқан жері:

			1.2. Банктің атауы:

			1.2.1. ААЖ атауы:

			1.3. Банктің/филиалдың коды:

			1.4. Қатысушы шотының нөмірі:

			1.5. Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер:

			1.5.1. Банктің орналасқан жері:

			1.5.2. Банктің атауы:
		
		

			
4.8
			
Операцияға қатысушының атауы (заңды тұлғалар үшін)
			
1. Қатысушы:

			1.1 Ұйымдық нысаны:

			1.2 Атауы:

			2. Белгілеу мүмкін емес
		
		

			
4.9
			
Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)
			
1.1 Ұйымдық нысаны:

			2.1 Атауы:

			2.1.1 Тегі:

			2.1.2 Аты:

			2.1.3 Әкесінің аты (бар болса):

			3.1 Резиденттілігі:
		
		

			
4.10
			
Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)*
			
1. Тегі:

			2. Аты:

			3. Әкесінің аты (бар болса):
		
		

			
4.11
			
Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
 
		
		

			
4.12
			
ҚҰЖЖ
			
 
		
		

			
4.13
			
ЖСН/БСН
			
 
		
		

			
4.14
			
Т.А.Ә. (жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін)*
			
1.1 Тегі:

			1.2 Аты:

			1.3 Әкесінің аты (бар болса):

			2.1 Белгілеу мүмкін емес
		
		

			
4.15
			
Жеке басты куәландыратын құжат
			
 
		
		

			
4.16
			
Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы
			
1. Нөмірі:

			2. Сериясы (бар болса):
		
		

			
4.17
			
Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген
			
 
		
		

			
4.18
			
Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген
			
 
		
		

			
4.19
			
Туған күні (жеке тұлғалар мен дара кәсіпкерлер үшін)
			
 
		
		

			
4.20
			
Туған жері (жеке тұлғалар және дара кәсіпкерлер үшін)
			
 
		
		

			
4.21
			
Заңды мекенжайы (заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжай, жеке тұлғалар үшін –  тіркелген жерінің мекенжайы)
			
1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):  

			2. Аудан:  

			3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):  

			4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:  

			5. Үй нөмірі:  

			6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):  

			7. Пошталық индекс:
		
		

			
4.22
			
Байланыс телефонының нөмірі
			
 
		
		

			
4.23
			
Электрондық пошта
			
 
		
		

			
4.24
			
Нақты мекенжай (заңды тұлғалар үшін – орналасқан жерінің мекенжайы, жеке тұлғалар үшін  – тұратын жерінің мекенжайы)
			
1. Облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана):  

			2. Аудан:  

			3. Республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл):  

			4. Көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы:  

			5. Үй нөмірі:  

			6. Пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда):  

			7. Пошталық индекс:
		
		

			
4.25
			
Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат
			
 
		
	

ҚМ -1 нысаны мемлекеттік немесе орыс тілдерінде толтырылады.

Қағаз тасығышта жасалған кезде ҚМ-1 нысаны шарикті қаламмен, қара немесе көк сиямен, бас баспа рәміздерімен немесе баспа құрылғысын пайдалана отырып толтырылады.

Баспа құрылғысын пайдалану кезінде ҚМ-1 нысаны кемінде № 10 мөлшердегі «Times New Roman» қаріптерімен толтырылады.

Тазартылған, түзетілген жері және түзетулері бар ҚМ-1 нысаны өңдеуге қабылданбайды.

1.1 «ҚМ-1 нысанының нөмірі» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операция туралы хабарламаның реттік сандық нөмірі көрсетіледі, ол туралы ақпарат уәкілетті органға ұсынылады. Қаржы мониторингіне жататын операцияның реттік сандық нөмірін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі бақылау рәсімдерін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшесі өсу тәртібімен, «1» нөмірінен бастап сандық форматта, хабарларламамен ұсынылатын бір күнтізбелік жылдың ішінде қалыптастырады:

«1. Нөмір» – ҚМ-1 нысанының нөмірі көрсетіледі;

«2. ҚМ-1 өзге нысанымен байланыс (бар болса)» – «1. Нөмір» жолағына қосымша ақпарат көрсетіледі:

«2.1. ҚМ-1 байланыс нысанының нөмірі» және «2.2. ҚМ-1 байланыс нысанының күні» – қаржылық мониторингке жататын басқа операциямен байланысты ҚМ-1 нысанының нөмірі мен күні көрсетіледі. Күні цифрлық форматта жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) көрсетіледі.

1.2 «ҚМ-1 нысанының күні» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция туралы хабарды беру (жіберу) күні көрсетіледі. Хабардың күні цифрлық форматта күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі) көрсетіледі.

1.1 және 1.2-деректемелері қаржы мониторингі субъектілерінің уәкілетті органға ұсынатын хабарларының әрбірі үшін бірегей болып табылады және қаржы мониторингі субъектісінің қателер табылған және ақпарат ұсыну туралы уәкілетті орган сұратулар жіберген жағдайда хабарды сәйкестендіру үшін пайдаланылады. Хабардың нөмірі мен күні операция туралы хабар уәкілетті органға алғаш рет жіберілген кезде анықталады.

1.3 «Құжат түрі» деген деректеме мынадай мәндерге ие болады:

«1. Жаңа хабар» – уәкілетті органға әрбір жаңа хабар жіберілген жағдайда көрсетіледі;

«2. Қабылданбаған хабарды түзету» – уәкілетті органнан ҚМ-1 нысанының қабылданбағаны туралы хабарлама алынған жағдайда көрсетіледі, қаржы мониторингі субъектісі хабарды қабылдамаудың хабарламада көрсетілген себептерін жою бойынша шараларды қабылдайды, хабарламада көрсетілген лерді түзетеді және сұрату алынған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде нысанды түзетілген түрде қайта жібереді. Бұл ретте хабардың нөмірі мен күні деректемелерінің алғашқы жұп мәндері көрсетіледі.

«3. Хабарды ауыстыруды сұрату - қаржы мониторингі субъектісі бастамашылық тәртіппен бұрын ұсынылған және уәкілетті орган қабылдаған ҚМ-1 нысанына өзгерістер мен толықтырулар енгізген жағдайда көрсетіледі, мысалы хабарда операция сомасы, валюта коды, операция жасауға негіз, қатысушылардың мекенжайы немесе басқасы дұрыс көрсетілмеген. Осы ретте қаржы мониторингінің субъектісі бастапқы хабарламадағыдай сол нөмірі мен күні бар барлық деректемелерді толтыра отырып, хабарламаны ауыстыратын уәкілетті органға жібереді және 3.14-деректемеде енгізілген өзгерістер мен толықтырулар көрсетіледі;

1.4 «Операцияның жай-күйі» деген деректемеде мынадай мәндер болады:

«1. Жасалған» – жүргізіліп жатқан операцияның жай-күйі аяқталған болып табылған жағдайда көрсетіледі;

«2. Жасалмаған – өткізуден бас тарту» – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны өткізуден бас тарту туралы шешім қабылдаған жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте 4.25-деректемеде операцияны өткізуден бас тартудың себебі көрсетіледі.

1-бөлімнің он бесінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

«3. Жасалмаған – шешім қабылдау үшін» – қаржы мониторингінің субъектісі операцияны күдікті деп тану туралы хабарламаны уәкілетті органға ол жүргізілгенге дейін жіберген жағдайда көрсетіледі.

1-бөлімнің он алтыншы абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

Уақыт цифрлық форматта көрсетіледі: сағаты (екі белгі)/минуты (екі белгі), күні (екі белгі)/айы (екі белгі)/жылы (төрт белгі).

1.5 «Хабарлама беру үшін негіздеме» деген деректемеде мынадай мәндер болады:

«1. Шекті сомаға тең немесе одан асады» - егер «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 1-тармағына сәйкес операцияның сомасы шекті сомаға тең немесе одан асқан жағдайда көрсетіледі

«2. Күдікті операция» – клиенттің операциялары күдікті операцияны анықтау белгілеріне сәйкес күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.

1-бөлімнің он тоғызыншы абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 22.02.2016 жылғы № 96 Қаулысына сәйкес (31.12.2014 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланған күннен бастап қолданысқа енгізілуі тиіс) 25.02.2016 жылы № 37 (28769)„Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
1-бөлімнің он тоғызыншы абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

№ 8002-8011 күдікті операцияларды айқындау белгілерінің кодтары көрсетілген жағдайда ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14. Бұл ретте 4.2-деректемеде «2. Болып табылады» деген мән көрсетілген кезде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 4.7 (1.4-жол), 4.13; жеке тұлғалар үшін: 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

1-бөлімнің жиырма бесінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

«4. Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесімен сәйкес келуі» - егер операцияға қатысушы тұлға немесе ұйым терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесінде тұрған жағдайда көрсетіледі, мұнда:

«4.1. Банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру» - осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның банк шоттары бойынша, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің банк шоттары бойынша шығыс операциялары тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректемелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

«4.2. Банктік есепшотты пайдаланбай төлемдер мен аударымдар бойынша нұсқауларды орындауды тоқтата тұру» – мұндай жеке тұлғаның банктік есепшотын пайдаланбай, төлем немесе ақша аударымы бойынша нұсқаулар, сондай-ақ бенефициарлық меншік иесі осындай жеке тұлға болып табылатын клиенттің нұсқауларын орындау тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетіледі. ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде толтыру міндетті аталған тармақты таңдаған кезде мына деректемелер: 3.4, 3,6, 3,7, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3-жолдар), 4.13; заңды тұлғалар үшін: 4.8; жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

1-бөлімнің жиырма сегізініші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

«4.3. Бағалы қағаздарды оқшаулау» - егер ұйым немесе жеке тұлға терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жағдайда көрсетіледі. Бұл ретте бағалы қағаздарды ұстаушылар тіркелімдерінің жүйесіндегі және осындай ұйымның немесе жеке тұлғаның жеке шоттарында, сондай-ақ осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиенттің жеке шоттарында номиналды ұстауды есепке алу жүйесіндегі бағалы қағаздар оқшауланады. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

«4.4. Өзге операциялар жүргізуден бас тарту» - осындай ұйым немесе жеке тұлға не олардың пайдасына, сол сияқты осындай жеке тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын клиент не оның пайдасына жасайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен өзге де операциялар жүргізуден бас тартылған жағдайда көрсетіледі. Осы тармақ таңдалған кезде ҚМ-1 нысанының 3 және 4-бөлімдерінде мынадай деректермелерді толтыру міндетті болып табылады: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (1.1, 1.2, 1.3, 1.4-жолдар), 4.13, заңды тұлғалар үшін: 4.8, жеке тұлғалар үшін: 4.14, 4.15, 4.16 (1-жол), 4.17, 4.18.

«8. Осындай зерделеу нәтижелерін тіркей отырып, қаржы мониторингі субъектілері күдікті деп таныған, міндетті зерделеуге арналған операциялар» – егер Заңның 4-бабының 4-тармағына сәйкес клиенттің операциялары зерделеу нәтижелері бойынша күдікті деп танылған жағдайда көрсетіледі.

1-бөлім отыз екінші абзацпен толықтырылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

«9. Сипаттамалары терроризмді қаржыландырудың типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар» – егер клиент операцияларының сипаттамалары терроризмді қаржыландыру типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.

1-бөлім отыз үшінші абзацпен толықтырылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

«10. Сипаттамалары қылмыстық кірістерді заңдастырудың (жылыстатудың) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес келетін операциялар» – егер клиент операцияларының сипаттамалары қылмыстық жолмен алынған кірістерді (жылыстату) типологияларына, схемаларына және тәсілдеріне сәйкес болған жағдайда көрсетіледі.

1-бөлім отыз төртінші абзацпен толықтырылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

2.1 «Қаржы мониторингі субъектісінің коды» деген деректемеде Қаржы мониторингі субъектілері түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес уәкілетті органға ҚМ-1 нысанын ұсынған қаржы мониторингі субъектісінің коды көрсетіледі.

2.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің атауы» деген деректемеде:

«1.1 Ұйымдастырылған нысан:» – мәселен, АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік), ДК (дара кәсіпкер) немесе қаржы мониторингі субъектісінің өзге де ұйымдастырушылық құқықтық нысаны көрсетіледі. Егер жеке тұлға қаржылық мониторинг субъектісі болған жағдайда бұл жолақ толтырылмайды;

«1.2 Атауы:» – тырнақшасыз қаржы мониторингі субъектісінің атауы немесе Т.А.Ә. (тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) көрсетіледі.

2.4 «ЖСН/БСН» деген деректемеде ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

Орналасқан жерінің мекенжайы» деген 2.5-деректемеде қаржы мониторингі субъектісінің заңды мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда, елді мекен (қала/кент/ауыл), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үй нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (болған жағдайда), пошталық индексі көрсетіледі.

2-бөлімнің алтыншы абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

2.6 «Жеке басты куәландыратын құжат» деген деректемеде жеке басты куәландыратын құжат түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес адамның жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.

2.6.1 «Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы» деген деректемеде жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы (бар болса) көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.

2.6.2 «Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген» деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжатты берген мекеменің атауы көрсетіледі. Деректеме тек жеке тұлғалар үшін толтырылады.

2.6.3. «Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген» деген деректемеде адамның жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында көрсетіледі. Деректеме жеке тұлғалар үшін ғана толтырылады.

«Жауапты жұмыскер» деген 2.7-деректемеде ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты, байланыс жасайтын адамның деректері көрсетіледі:

2-бөлімнің он бірінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

«а. Тегі:» – тегі,        «б. Аты:» – аты,        «в. Әкесінің аты:» – әкесінің аты (бар болса).

«Жауапты жұмыскердің лауазымы» деген 2.7.1-деректемеде ішкі бақылау қағидаларын сақтауға жауапты лауазымды адамның атқаратын лауазымы көрсетіледі.

2-бөлімнің он бесінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

2.8. «Байланыс телефондары» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты лауазымды тұлғаның телефон нөмірлері қала/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі форматында (бар болса) көрсетіледі.

2.9. «Электрондық пошта» деген деректемеде ішкі бақылау ережелерінің сақталуына жауапты байланыс тұлғасының электрондық поштасы көрсетіледі.

3.1. «Операцияның нөмірі» деген деректемеде операцияның ҚМ-1 нысанын жіберетін қаржы мониторингі субъектісінің ішкі тізілімінде тіркелген нөмірі көрсетіледі.

3.2. «Операция түрінің коды» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес операция түрінің цифрлық коды көрсетіледі.

0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиентке қолма-қол ақша берілген не клиенттен қолма-қол ақша қабылданған жағдайда 0530, 0540-кодтар көрсетіледі.

3-бөлімнің үшінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 22.02.2016 жылғы № 96 Қаулысына сәйкес (31.12.2014 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланған күннен бастап қолданысқа енгізілуі тиіс) 25.02.2016 жылы № 37 (28769)„Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды

0623, 0633-кодтар көрсетілген және оффшорлық аймақта (аймақтан) операция жүргізілген жағдайларда «Операцияға қатысушының банкі» деген 4.7-деректеменің «Банктің/филиалдың орналасқан елі» деген 4-тармағы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының мақсаттары үшін оффшорлық аймақтар тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2010 жылғы 10 ақпандағы № 52 бұйрығына сәйкес толтырылады.

0623, 0633-кодтарда көзделген операцияларды қоспағанда, клиент оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар тұлғалардың санатымен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасаған жағдайда 0640-код көрсетіледі.

1811 немесе 1821 кодтары көрсетілген жағдайда мемлекеттік тіркеуге жататын мүлік туралы ақпарат «2.1. Мүлік түрі» жолақтарында, мәселен, пәтер, жер учаскесі, автомобиль немесе басқасы және «2.2 Мүліктің тіркеу нөмірі» көрсетіледі.

«Төлемді тағайындау коды» деген 3.3-деректемеде «Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысына (Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2016 жылы 25 қазанда № 14365 болып тіркелді) сәйкес қаржы мониторингіне жататын операциялар төлемдерін тағайындау коды көрсетіледі. 2.1-деректемеде қаржы мониторингі субъектісі түрінің 011, 012 немесе 101 кодтары көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті, «Белгілеу мүмкін емес» төлемді тағайындау кодын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

3-бөлімнің жетінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

3.4 «Операцияға қатысушылар саны» деген деректемеде қаржы мониторингі субъектісін қоспағандағы операцияға қатысушылардың саны көрсетіледі. Осы деректемеде көрсетілген қатысушылардың санына байланысты әрбір қатысушыға осындай 4 бөлім саны толтырылады.

«Операция валютасының коды» деген 3.5-деректемеде «Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын валюта сыныптауышы туралы» Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген «Валюта сыныптауышы» 23-қосымшасына сәйкес операцияны жасау валютасының коды көрсетіледі.

3-бөлімнің тоғызыншы абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

3.6 «Операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы» деген деректемеде операцияның оны өткізу валютасындағы сомасы көрсетіледі. Қағаз тасығышта толтырылған кезде сома жақшаның ішінде таратып жазылады.

3.7 «Операцияның теңгедегі сомасы» деген деректемеде операцияның сомасы операция жасалған күнге нарықтық валюта бағамы бойынша теңгелік баламада көрсетіледі. 3.5-деректемесінде «Теңге (қазақша)» валюта кодын көрсеткен кезде 3.6-деректемесінде көрсетілген операция сомасы қайталанады. Қағаз тасығышта толтырылған кезде сома жақшаның ішінде таратып жазылады.

3.8. «Операцияны жасаудың негіздемесі» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер жасау мен қатысушылар түрлері кодтарының анықтамалығына сәйкес ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операция жасалатын негіздегі мәміле түрінің коды көрсетіледі.

3.9 «Операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың күні мен нөмірі» деген деректеме сол құжат бар болса толтырылады, операцияны жүзеге асыруға негіз болған құжаттың нөмірі мен күні көрсетіледі. Хабардың күнін көрсету күні/айы/жылы форматында көрсетіледі.

3.10 «Күдікті операциялар белгілерінің коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның негізгі күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. 1.5-деректемесінің 2-тармағы көрсетілген жағдайда деректемені толтыру міндетті.

3.11 «Операцияның күдіктілік белгісінің 1-ші қосымша коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның бірінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.

3.12 «Операцияның күдіктілік белгісінің 2-ші қосымша коды» деген деректемеде осы қаулымен бекітілген қаржылық операцияның күдіктілік белгілері анықтамалығына сәйкес қаржылық операцияның екінші қосымша күдіктілік белгісінің цифрлық коды көрсетіледі. Деректеме ішкі бақылау шараларын іске асыру нәтижесіндегі күдікті қаржылық операциялардың қосымша белгісі анықталған жағдайда толтырылады.

3.13 «Операцияны күдікті ретінде жіктеуде туындаған қиыншылықтарды сипаттау» деген деректемеде күдікті операцияны жіктеуде туындаған қиындықтардың сипаттамасы ғана көрсетіледі.

3.14 «Операция жөнінде қосымша ақпарат» деген деректемеде  3-бөлімнің деректемелерінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) немесе терроризмді қаржыландыру мақсатында жүзеге асырылғаны туралы күдік туындаған операциялар жөніндегі ақпарат көрсетіледі.

Орнын ауыстыратын хабар ұсынылған жағдайда бұл деректемеде түзетілген деректемелер ақпараты, мысалы, операцияның сомасы өзгертілген, төлемді тағайындау және басқасы көрсетіледі.

4.1 «Қатысушы» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушының тиісті мәні көрсетіледі.

4.2 «Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті» деген деректемеде мынадай мағыналар бар:

«1. Болып табылмайды» – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылмаған жағдайда көрсетіледі;

«2. Болып табылады» – операция қатысушысы ҚМ-1 нысанын жолдайтын қаржы мониторингі субъектісінің клиенті болып табылған жағдайда көрсетіледі.

4.3 «Қатысушының түрі» деген деректемеде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен мәмілелер және қатысушылары түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес операцияға қатысушының түрі көрсетіледі.

4.4 «Резиденттік» деген деректемеде Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген «Кедендік декларацияларды толтыру үшін пайдаланылатын сыныптауштарының» «Дүниежүзі елдерінің сыныптаушысы» 22-қосымшасына сәйкес операцияға қатысушының резиденттігі көрсетіледі.

Деректеме 4.2-деректемесінің 2-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.

4.5 «Операцияға қатысушының түрі» деген деректемеде қаржы мониторингіне жататын операцияға қатысушысы түрінің тиісті мәні көрсетіледі.

4.6 «Шетелдік жария лауазымды тұлға» деген деректемеде 4.5-деректемеде 2 немесе 3-тармақтарды толтырған жағдайда тиісті мән көрсетіледі және мынадай мәндер болады:

«1. Болып табылмайды»;

«2. Болып табылады» – 4.25-деректемесінде толық сипаттама қосымша көрсетіледі;

«3. Шетелдік жария лауазымды тұлғамен аффилиирленген тұлға» – 4.25-деректемесінде қосымша толық сипаттамасы көрсетіледі.

Деректеме 4.2-деректемесіндегі 2-тармақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.7 «Операция қатысушысының банкі» деген деректемеде банктің өткізілу операциясы туралы мынадай мәліметтер көрсетіледі:

«1.1 Филиалдың орналасқан жері» – банк Қазақстан Республикасынан тыс орналасқан жағдайда 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес ел көрсетіледі. Филиал Қазақстан Республикасының аумағында орналасқан жағдайда операцияның басталған/аяқталған жерінің елді мекені көрсетіледі;

4-бөлімнің он бесінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысына сәйкес (23.11.2012 ж. редакцияны қараңыз)

«1.2 Банктің атауы» – банктің толық атауы көрсетіледі;

«1.2.1 ААЖ атауы» – ААЖ арқылы операция жүргізілген жағдайда ақша аударымы жүйесінің (бұдан әрі - ААЖ) атауы көрсетіледі және «1.4 Қатысушы шотының нөмірі» жолағында аударымның бақылау нөмірі (MTCN немесе басқасы) көрсетіледі.

«1.3 Банктің/филиалдың коды» – мысалы, резиденттер үшін және SWIFT BIC (немесе non-SWIFT BIC) резидент еместер және басқалар үшін БСК көрсетіледі. Операция банк филиалында өткізілген жағдайда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 236 қаулысына сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі берген филиалдың коды көрсетіледі;

4-бөлімнің он сегізінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысына сәйкес (23.11.2012 ж. редакцияны қараңыз)

«1.4 Қатысушы шотының нөмірі» – қатысушы шотының нөмірі, мәселен, IBAN немесе басқасы көрсетіледі;

«1.5 Операцияға қатысушылардың корреспонденттік шоттары туралы мәліметтер» мынадай мәндерге ие болады:

«1.5.1 Банктің орналасқан жері» – 4.4-деректемесінде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес банк-корреспондент орналасқан ел көрсетіледі;

«1.5.2 Банктің атауы» – банк-корреспонденттің толық атауы көрсетіледі.

«1.4 Қатысушы шотының нөмірі» жолағында шот нөмірі болмаған жағдайда «шот нөмірсіз» көрсетіледі.

Деректеме 2.1-деректемесінде 011, 012 немесе 101 қаржылық мониторинг субъектісінің коды көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.8 «Операция қатысушысының атауы (заңды тұлғалар үшін)» деген деректеменің 4.5-деректемесінің 1-тармағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі және мынадай мәнге ие болады:

«1. Қатысушы»:

«1.1 Ұйымдық нысаны» жолағында – АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік) немесе операцияға қатысушының өзге де Ұйымдық нысаны көрсетіледі;

«1.2 Атауы:» жолағында – тырнақшасыз құрылтайшы құжаттамаға сәйкес операцияға қатысушының атауы көрсетіледі.

«2. Белгілеу мүмкін емес» – егер операцияға қатысушының атауын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

Деректеме 4.5-деректемесінің 1-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті болып табылады.

4.9 «Қатысушының құрылтайшылары (заңды тұлғалар үшін)» деген деректемеде 10 пайыздан кем емес қатысу үлесі бар операция қатысушысының барлық құрылтайшыларының деректері 4.5-деректемесінің 1-тармағында көрсетілген жағдайда көрсетіледі:

«1.1 Ұйымдық нысаны» жолағында – АҚ (акционерлік қоғам), ЖШС (жауапкершілігі шектеулі серіктестік) немесе операцияға қатысушының өзге де ұйымдастырушылық құрылтайшы нысаны көрсетіледі. Егер қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға болып табылса, онда осы жолақ толтырылмайды.

«2.1 Атауы:» – құрылтай құжаттарына сәйкес операцияға қатысушының құрылтайшысы заңды тұлға болған жағдайда, операцияға қатысушы құрылтайшының атауы тырнақшасыз көрсетіледі. Егер операцияға қатысушының құрылтайшысы жеке тұлға немесе дара кәсіпкер болса, онда мына тармақтар толтырылады:

4-бөлімнің отыз үшінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысына сәйкес (23.11.2012 ж. редакцияны қараңыз)

«2.1.1 Тегі:» – тегі,

«2.1.2 Аты:» – аты,

«2.1.3 Әкесінің аты:» – әкесінің аты (бар болса);

«3.1 «Резиденттігі:» – 4.4-деректемеде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес операцияға қатысушы құрылтайшының елі көрсетіледі.

Деректеме 1.5-деректемесінің 2-тармағы мен 4.2-деректемесінің 2-тармағын бір мезгілде көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.10 «Бірінші басшы (заңды тұлғалар үшін)» деген деректемеде 4.5-деректемесінде 1-тармақ:

«1. Тегі:» - тегі,

«2. Аты:» - аты,

«3. Әкесінің аты:» -әкесінің аты (бар болса) толтырылған жағдайда операцияға қатысушы бірінші басшының деректері көрсетіледі.

Деректеме 4.2-деректемесінің 2-тармағын көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.12 «ЭҚЖЖ» деген деректемеде «Экономикалық қызмет түрлерінің (5 мәнді ЭҚЖЖ) номенклатурасы» Қазақстан Республикасы Статистика агенттігі төрағасының 2008 жылғы 20 мамырдағы № 67 бұйрығына сәйкес операцияға қатысушының ЭҚЖЖ коды 4.5-деректемесінде 1-тармақты толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.13 «ЖСН/БСН» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке сәйкестендіру нөмірі немесе бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе резидент емес заңды тұлға шет мемлекетте тіркелген нөмір көрсетіледі. 4.2-деректемесінде 2-тармақ көрсетілген жағдайда, деректемені толтыру міндетті. (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес резидент емес жеке тұлғаға жеке тұлғаның бірыңғай нөмірі берілмеген кездерді қоспағанда). 4.15-деректемеде жеке басты куәландыратын құжат ретінде «Шетел мемлекеті азаматының паспорты» таңдалған кезде 4.13-деректемені толтыру талап етілмейді.

4-бөлімнің қырық алтыншы абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 31.12.2014 жылғы № 1435 Қаулысына сәйкес (23.11.2012 ж. редакцияны қараңыз)

4.14 «Т.А.Ә.» деген деректемеде операцияға қатысушы дара тұлғаның немесе жеке кәсіпкердің деректері көрсетіледі және мынадай мәндер болады:

«1. Тегі:» - тегі,        «2. Аты:» - аты,        «3. Әкесінің аты:» -әкесінің аты (бар болса)

«2.1 Белгілеу мүмкін емес» – егер операцияға қатысушының тұлғасын белгілеу мүмкін болмаған жағдайда көрсетіледі.

4.15 «Операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжат» деген деректемеде құжаттар түрлерінің кодтары анықтамалығына сәйкес жеке басын куәландыратын құжат түрінің цифрлық коды 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.16 «Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың нөмірі мен сериясы 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.17 «Жеке басты куәландыратын құжатты кім берген» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжатты берген органның атауы 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.18 «Жеке басты куәландыратын құжат қашан берілген» деген деректемеде операцияға қатысушының жеке басын куәландыратын құжаттың берілген күні, жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.19 «Туылған күні» деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған күні жылы (төрт белгі)/күні (екі белгі)/айы (екі белгі) форматында 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

4.20 «Туылған жері» деген деректемеде операцияға қатысушысының туылған жері 4.5-деректемесінде 2 немесе 3-тармақтарын толтырған жағдайда 4.4-деректемесінде көрсетілген анықтамалыққа сәйкес көрсетіледі. Деректеме 4.2-деректемесінде 2-тармақты көрсеткен жағдайда толтыру үшін міндетті.

«Заңды мекенжайы» деген 4.21-деректемеде заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.

4-бөлімнің елу жетінші абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

4.22 «Телефон нөмірі» деген деректемеде операцияға қатысушының телефон нөмірі, қаланың коды/телефон нөмірі/ішкі телефон нөмірі (бар болса) форматында көрсетіледі.

4.23 «Электрондық пошта» деген деректемеде операцияға қатысушының Интернетте тіркелген электрондық поштасының мекенжайы көрсетіледі.

«Нақты мекенжайы» деген 4.24-деректемеде заңды тұлғалар үшін – заңды мекенжайы немесе жеке тұлғалар үшін операцияға қатысушының тіркелген жерінің мекенжайы облыс (оның ішінде республикалық маңызы бар қалалар мен астана), аудан, елді мекен (қала/кент/ауыл) (республикалық маңызы бар қалалар мен астананы қоспағанда), көшенің/даңғылдың/шағын ауданның атауы, үйдің нөмірі, пәтердің/офистің нөмірі (бар болған жағдайда) форматында көрсетіледі.

4-бөлімнің алпысыншы абзацы жаңа редакцияда жазылды ҚР Үкіметінің 29.12.2018 жылғы № 929 Қаулысына сәйкес (11.08.2016 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту 09.02.2019 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

4.25 «Операцияға қатысушы туралы қосымша ақпарат» деген деректемеде 4-бөлімнің деректемелердінде толтыруға жататын ақпаратты қоспағанда, ішкі бақылау шараларын іске асыру кезінде оған қатысты, оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) немесе терроризмді қаржыландыруға қатысы туралы күдік туындаған операция қатысушысына қосымша ақпарат көрсетіледі.

____________________________________________________________________
                        (уәкілетті орган)
____________________________________________________________________
               (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
_____ № __ ҚМ-1 нысаны ___________________________ туралы хабарлайды.
                       (қабылданғаны/қабылданбағаны)
Қабылданбау себебі (ҚМ-1 нысаны қабылданбаған жағдайда ғана көрсетіледі)
____________________________________________________________________.
Осыған байланысты
____________________________________________________________________:
                (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)
1. Бұрмаланған түрде немесе толық емес көлемде ұсынылған ақпаратты
____________________________ жіберу себептерін жоюы.
     (уәкілетті орган)
2. Осы хабарламаны __________________________________________________
                       (қаржы мониторингінің субъектісі)
алған күннен бастап 1 жұмыс күні ішінде қаржы мониторингіне жататын
операциялар туралы ____________________________________ қабылданбаған
                            (уәкілетті орган)
хабарламаны түзетуі және осы Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы
мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпарат беру
қағидаларының ережелеріне сәйкес оны қайтадан ұсынуы қажет.
__________________________ ____________ ____________________________
(уәкілетті органның          (қолы)        (қолдың толық жазылуы)
уәкілетті адамының Т.А.Ә.)

ҚМ-1 нысанының қабылданған
(қабылданбаған) күні мен уақыты:
_______________________________

	

		

			

			
Коды
			
			

			
Атауы
			
		
		

			

			
1
			
			

			
2
			
		
		

			

			
011
			
			

			
Банктер
			
		
		

			

			
012
			
			

			
Банктік операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар
			
		
		

			

			
021
			
			

			
Биржалар
			
		
		

			

			
031
			
			

			
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары
			
		
		

			

			
032
			
			

			
Сақтандыру брокерлері
			
		
		

			

			
041
			
			

			
Жинақтаушы зейнетақы қорлары
			
		
		

			

			
051
			
			

			
Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылар
			
		
		

			

			
052
			
			

			
Орталық депозитарий
			
		
		

			

			
061
			
			

			
Ақшамен және (немесе) басқа да мүлікпен нотариалдық әрекетті жүзеге асыратын нотариустар
			
		
		

			

			
071
			
			

			
Клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша мынадай қызметке қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысқан жағдайда адвокаттар:
			
		
		

			

			
 
			
			

			
жылжымайтын мүлiктi сатып алу-сату;
			
		
		

			

			
 
			
			

			
клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқару;
			
		
		

			

			
 
			
			

			
банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқару;
			
		
		

			

			
 
			
			

			
компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтау;
			
		
		

			

			
 
			
			

			
заңды тұлғаларды құру, сатып алу-сату, олардың жұмыс істеуі немесе оларды басқару
			
		
		

			

			
072
			
			

			
Клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша мынадай қызметке қатысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысқан жағдайда заң мәселелері жөніндегі тәуелсіз мамандар:
			
		
		

			

			
 
			
			

			
жылжымайтын мүлiктi сатып алу-сату;
			
		
		

			

			
 
			
			

			
клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқару;
			
		
		

			

			
 
			
			

			
банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқару;
			
		
		

			

			
 
			
			

			
компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтау;
			
		
		

			

			
 
			
			

			
заңды тұлғаларды құру, сатып алу-сату, олардың жұмыс істеуі немесе оларды басқару
			
		
		

			

			
081
			
			

			
Аудиторлық ұйымдар
			
		
		

			

			
082
			
			

			
Бухгалтерлік есеп саласында кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын бухгалтерлiк ұйымдар мен кәсiби бухгалтерлер
			
		
		

			

			
091
			
			

			
Ойын бизнесін ұйымдастырушылар
			
		
		

			

			
092
			
			

			
Лотереялар операторы
			
		
		

			

			
101
			
			

			
Ақша аударымы бойынша қызмет көрсететін пошта операторлары
			
		
		

			

			
110
			
			

			
Микроқаржы ұйымдары
			
		
		

			

			
120
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
130
			
			

			
Лизинг беруші ретінде лизингтік қызметті лицензиясыз жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар
			
		
		

			

			
140
			
			

			
Ломбардтар
			
		
		

			

			
150
			
			

			
Бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар
			
		
		

			

			
160
			
			

			
Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар
			
		
		

			

			
170
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			
171
			
Әлеуметтік медициналық сақтандыру қоры
		
		

			
172
			
Төлем ұйымдары
		
	

	
		
		
	
	

		

			

			
Коды 
			
			

			
Атауы 
			
		
		

			

			
Жеке басты куәландыратын құжаттар 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
		
		

			

			
01 
			
			

			
Жеке куәлік 
			
		
		

			

			
02 
			
			

			
Қазақстан Республикасы азаматының паспорты 
			
		
		

			

			
03 
			
			

			
Шет мемлекет азаматының паспорты 
			
		
		

			

			
04 
			
			

			
Шетелдіктің Қазақстан Республикасында тұруына ықтиярхат 
			
		
		

			

			
05 
			
			

			
Азаматтығы жоқ адамның куәлігі 
			
		
		

			

			
06 
			
			

			
Қазақстан Республикасының дипломатиялық паспорты 
			
		
		

			

			
07 
			
			

			
Қазақстан Республикасының қызметтік паспорты 
			
		
		

			

			
08 
			
			

			
Босқын куәлігі 
			
		
		

			

			
09 
			
			

			
Қазақстан Республикасы теңізшісінің жеке куәлігі 
			
		
		

			

			
010 
			
			

			
Туу туралы куәлік 
			
		
		

			

			
011 
			
			

			
Қайтып оралуға арналған куәлік 
			
		
	

	

		

			

			
Коды
			
			

			
Атауы
			
		
		

			

			
1
			
			

			
2
			
		
		

			

			
0111
			
			

			
Бәстігу нәтижелері бойынша ұтысты алу
			
		
		

			

			
0112
			
			

			
Бәстігу нәтижелері бойынша ұтысты электрондық нысанда алу
			
		
		

			

			
0121
			
			

			
Ойын мекемелеріндегі құмар ойындар өткізу нәтижелері бойынша ұтысты алу
			
		
		

			

			
0122
			
			

			
Ойын мекемелеріндегі құмар ойындар өткізу нәтижелері бойынша электрондық нысанда ұтысты алу
			
		
		

			

			
0131
			
			

			
Лотерея өткізу нәтижелері бойынша ұтысты алу
			
		
		

			

			
0132
			
			

			
Лотерея өткізу нәтижелері бойынша электрондық нысанда ұтысты алу
			
		
		

			

			
0211
			
			

			
Клиенттің айырбастау пункттері арқылы қолма-қол шетел валютасын сатып алуы
			
		
		

			

			
0221
			
			

			
Клиенттің айырбастау пункттері арқылы қолма-қол шетел валютасын сатуы
			
		
		

			

			
0231
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0311
			
			

			
Чек бойынша ақша алу
			
		
		

			

			
0312
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0321
			
			

			
Вексель бойынша ақша алу
			
		
		

			

			
0322
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0511
			
			

			
Клиенттiң банктік шотынан ақшаны алу
			
		
		

			

			
0512
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0521
			
			

			
Клиенттiң банктік шотына ақшаны есепке жатқызу
			
		
		

			

			
0522
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0530
			
			

			
Клиентке қолма-қол ақша беру
			
		
		

			

			
0540
			
			

			
Клиенттен қолма-қол ақша қабылдау
			
		
		

			

			
0611
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0612
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0613
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0614
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0621
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0622
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0623
			
			

			
Оффшорлық аймақта тиісті түрде тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғаның ақшаны клиенттiң банктiк шотына есепке жатқызуы немесе аударуы
			
		
		

			

			
0624
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0631
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0632
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0633
			
			

			
Оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғалардың пайдасына клиенттің ақшаны есепке жатқызуы немесе аударуы
			
		
		

			

			
0634
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0640
			
			

			
Клиенттің оффшорлық аймақта тiркелген, тұрғылықты жерi немесе орналасқан жерi бар, сол сияқты оффшорлық аймақта тiркелген банкте шоты бар жеке немесе заңды тұлғалармен ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жасайтын операциялары
			
		
		

			

			
0711
			
			

			
Анонимді иеленушiге арнап ашылған шетелдегi шоттарға (салымдарға) ақша аудару
			
		
		

			

			
0712
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0721
			
			

			
Анонимді иеленушiге арнап ашылған шетелдегi шоттан (салымнан) ақшаның түсуi
			
		
		

			

			
0722
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
0911
			
			

			
Өтеусiз негiзде басқа тұлғаның пайдасына клиент жүзеге асыратын төлемдер және ақша аударымдары
			
		
		

			

			
1011
			
			

			
Мәдени құндылықтарды сатып алу
			
		
		

			

			
1012
			
			

			
Мәдени құндылықтарды сату
			
		
		

			

			
1021
			
			

			
Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасына әкелу
			
		
		

			

			
1022
			
			

			
Мәдени құндылықтарды Қазақстан Республикасынан әкету
			
		
		

			

			
1111
			
			

			
Мемлекеттiк тiркеу сәтiнен бастап үш айдан аз уақыт өткен заңды тұлғалардың жасаған операциялары
			
		
		

			

			
1211
			
			

			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, қолма-қол валютаны Қазақстан Республикасына әкелу
			
		
		

			

			
1212
			
			

			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжатты бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасына әкелу
			
		
		

			

			
1213
			
			

			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен Ұлттық почта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, векселдерді Қазақстан Республикасына әкелу
			
		
		

			

			
1214
			
			

			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, чектерді Қазақстан Республикасына әкелу
			
		
		

			

			
1221
			
			

			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкетуді қоспағанда, қолма-қол валютаны Қазақстан Республикасынан әкету
			
		
		

			

			
1222
			
			

			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, ұсынушыға құжатты бағалы қағаздарды Қазақстан Республикасынан әкету
			
		
		

			

			
1223
			
			

			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, векселдерді Қазақстан Республикасынан әкету
			
		
		

			

			
1224
			
			

			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі, банктері мен ұлттық пошта операторы жүзеге асыратын әкелуді қоспағанда, чектерді Қазақстан Республикасынан әкету
			
		
		

			

			
1311
			
			

			
Сақтандыру төлемiн жүзеге асыру
			
		
		

			

			
1321
			
			

			
Сақтандыру сыйақысын алу
			
		
		

			

			
1411
			
			

			
Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын енгізу
			
		
		

			

			
1421
			
			

			
Жинақтаушы зейнетақы қорларына еріктi зейнетақы жарналарын аудару
			
		
		

			

			
1431
			
			

			
Еріктi зейнетақы жарналары есебінен жинақтаушы зейнетақы қорларынан зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру
			
		
		

			

			
1511
			
			

			
Қаржы лизингiнiң шарты бойынша мүлiктi алу
			
		
		

			

			
1521
			
			

			
Қаржы лизингiнiң шарты бойынша мүлiктi ұсыну
			
		
		

			

			
1611
			
			

			
Мердігер қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер
			
		
		

			

			
1621
			
			

			
Тасымалдау қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер
			
		
		

			

			
1631
			
			

			
Көліктік экспедиция қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер
			
		
		

			

			
1641
			
			

			
Сақтау қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер
			
		
		

			

			
1651
			
			

			
Комиссия қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер
			
		
		

			

			
1661
			
			

			
Мүлікті сенімгерлік басқару қызметтерін көрсету бойынша мәмілелер
			
		
		

			

			
1671
			
			

			
Мердiгерлiк, тасымалдау, көлiк экспедициясы, сақтау, комиссиялар және мүлiктi сенiмгерлiк басқару қызметтерін қоспағанда, өзге де қызметтер көрсету бойынша мәмілелер
			
		
		

			

			
1711
			
			

			
Клиенттің бағалы металдарды, асыл тастарды және (немесе) олардан жасалған бұйымдарды сатып алуы
			
		
		

			

			
1721
			
			

			
Клиенттің бағалы металдарды, асыл тастарды және (немесе) олардан жасалған бұйымдарды сатуы
			
		
		

			

			
1731
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
1811
			
			

			
Мiндеттi мемлекеттiк тiркеуге жататын жылжымайтын мүлiкпен жасалатын мәмiлелер
			
		
		

			

			
1821
			
			

			
Мiндеттi мемлекеттiк тiркеуге жататын өзге де мүлiкпен жасалатын мәмiлелер
			
		
		

			

			
1911
			
			

			
Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларынқоспағанда, облигациялармен және мемлекеттік бағалы қағаздармен мәмілелер
			
		
		

			

			
2011
			
			

			
Жол алынып тасталды (ескертуді қараңыз)
			
		
		

			

			
2020
			
			

			
Ұйымдастырылған нарықтағы ашық сауда-саттық әдісімен репо операцияларын қоспағанда, акциялармен және пайлық инвестициялық қорлардың пайларымен мәмілелер
			
		
		

			

			
2110
			
			

			
Ақшамен, бағалы қағаздармен, бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен және өзге де құндылықтармен (бағалы металдардан жасалған ұлттық валюта монеталарынан басқа) ломбард операцияларын жасау
			
		
		

			

			
6010
			
			

			
Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның жалақы түрінде ақша алу
			
		
		

			

			
6020
			
			

			
Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның зейнетақы, стипендия, жәрдемақы, өзге де әлеуметтік төлем түрінде ақша алуы
			
		
		

			

			
6030
			
			

			
Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның салықтар, бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, өсімпұлдар мен айыппұлдар төлеу бойынша төлемдері мен аударымдары
			
		
		

			

			
6040
			
			

			
Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымның немесе жеке тұлғаның банктік шотына ақшаны есепке жатқызу
			
		
		

			
6050
			
әлеуметтік медициналық сақтандыру қорына аударымдар және (немесе) жарналарды салу, аудару.
		
		

			
6055
			
терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлға бенефициарлық меншік иесі болып табылатын ұйымның банктік шотына ақша аудару.
		
		

			
6060
			
сот шешімі негізінде терроризмді және экстремизмді қаржыландыруға байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген ұйымдар мен жеке тұлғалардың ақшасымен және (немесе) өзге мүлкімен жасалатын операциялар.
		
	

	

		

			
Қатысушы түрінің коды
			
Қатысушы түрінің атауы
			
Мәміле түрінің коды
			
Мәміле түрінің атауы
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
		
		

			
01
			
Сатушы
			
01
			
Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату шарты
		
		

			
02
			
Тауарды немесе қызметті сатып алу-сату шарты
		
		

			
02
			
Сатып алушы
		
		

			
03
			
Басқа да мүлікті сатып алу-сату шарты
		
		

			
03
			
Сыйлық беруші
			
04
			
Сыйға беру шарты
		
		

			
04
			
Сыйлық алушы
		
		

			
05
			
Рента алушы
			
05
			
Мүліктік жалға беру (жалға алу) шарты
		
		

			
06
			
Рента төлеуші
		
		

			
07
			
Жалға беруші
		
		

			
08
			
Жалға алушы
		
		

			
09
			
Лизинг беруші
			
06
			
Лизинг шарты
		
		

			
10
			
Лизинг алушы
		
		

			
11
			
Несие беруші
			
07
			
Мүлікті өтеусіз пайдалану шарты
		
		

			
12
			
Несие алушы
		
		

			
13
			
Тапсырыс беруші
			
08
			
Мердігер шарты
		
		

			
14
			
Мердігер
		
		

			
15
			
Жобалаушы
		
		

			
16
			
Іздестіруші
		
		

			
17
			
Орындаушы
		
		

			
18
			
Жөнелтуші (көлік қызметі)
			
09
			
Көліктік экспедицияны тасымалдау шарты
		
		

			
19
			
Тасымалдаушы
		
		

			
20
			
Алушы (көлік қызметі)
			
 
		
		

			
21
			
Экспедитор
		
		

			
22
			
Қарыз беруші
		
		

			
23
			
Қарыз алушы
			
10
			
Қарыз шарты
		
		

			
24
			
Кредит беруші
		
		

			
25
			
Қаржы агенті
			
11
			
Кредиттік шарт
		
		

			
26
			
Клиент (факторинг)
		
		

			
27
			
Бенефициар
			
12
			
Ақша талабына жол беруді қаржыландыру шарты (факторинг)
		
		

			
28
			
Принципал
		
		

			
29
			
Салымшы
		
		

			
30
			
Эмитент
			
13
			
Банктік шот шарты
		
		

			
14
			
Ақшаны аудару шарты
		
		

			
15
			
Банктік салым шарты
		
		

			
31
			
Иеленуші
		
		

			
16
			
Басқа да банктік қызмет көрсету шарты
		
		

			
32
			
Кепілзат беруші
		
		

			
33
			
Кепілзат ұстаушы
			
17
			
Кепілзат шарты
		
		

			
34
			
Сақтаушы
		
		

			
35
			
Жүк беруші
			
18
			
Сақтау шарты
		
		

			
36
			
Сақтандырушы
		
		

			
37
			
Сақтанушы
			
19
			
Сақтандыру шарты
		
		

			
38
			
Сақтандырылған
		
		

			
39
			
Сенімгер
		
		

			
40
			
Сенім білдірілген адам
			
20
			
Тапсырма шарты
		
		

			
41
			
Комитент
		
		

			
21
			
Кепілгерлік шарты
		
		

			
42
			
Комиссионер
			
22
			
Комиссия шарты
		
		

			
43
			
Басқарма құрылтайшысы
		
		

			
44
			
Сенімгерлікпен басқарушы
			
23
			
Мүлікті сенімгерлік басқару шарты
		
		

			
45
			
Құқық иеленуші
		
		

			
46
			
Пайдаланушы
			
24
			
Патенттік құқықтарды беру туралы шарт
		
		

			
25
			
Зияткерлік шығармашылық қызмет нәтижелерін құру және пайдалану туралы шарт
		
		

			
26
			
Өнертабысты, пайдалы моделді және/немесе өнеркәсіптік үлгіні пайдалануға арналған лицензиялық немесе қосалқы лицензиялық шарт
		
		

			
47
			
Лицензиат
		
		

			
48
			
Патент иесі
			
27
			
Кешенді кәсіпкерлік лицензияның шарты (франчайзинг)
		
		

			
49
			
Лотереяны, тотализаторды ұйымдастырушы
		
		

			
50
			
Лотерея, тотализатор қатысушысы
			
28
			
Басқа шарт, келісім немесе келісімшарт
		
		

			
51
			
Өнім беруші
		
		

			
52
			
Өндіруші
		
		

			
53
			
Жалға беруші
		
		

			
29
			
Негіздік құжатсыз мәміле
		
		

			
54
			
Жалға алушы
		
		

			
55
			
Басқа да қатысушы
		
	

         «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)

және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28

тамыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)

тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес

_____________________________________________________________________

                          (уәкілетті орган)

клиенттердің операциялары және клиенттердің бенефициарлық

меншік иелері туралы мынадай ақпаратты беруді сұрайды:

      1. _____________________;

      2. _____________________.

 _______________________________ ____________ ______________________

(уәкілетті органның уәкілетті      (қолы)    (қолдың толық жазылуы)

адамының Т.А.Ә.)

 Байланыс телефоны _________________

Сұрау салудың жіберілген

күні мен уақыты:

________________________

         «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға)

және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28

тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңының 17-бабы 1-тармағының 1)

тармақшасына және 10-бабының 3-1-тармағына сәйкес

_____________________________________________________________________

               (қаржы мониторингі субъектінің аты)

__________ № ______ сұрау салуға мынадай ақпаратты жібереді:

      1. _______________;

      2. _______________.

       Қосымша _____ парақта.

 _______________________________  __________ ________________________

(қаржы мониторингі субъектісінің  (қолы)     (қолдың толық жазылуы)

жауапты адамының Т.А.Ә.)

Байланыс телефоны:

_________________

Жауаптың жіберілген күні мен уақыты:

________________________

 _____________________________________________________________________

               (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)

_____________________________________________________________________

                           (уәкілетті орган)

________ № ____ қаржы мониторингіне жататын операция бойынша қажетті

ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беруге сұрау салудың

қабылданғаны туралы хабарлайды.

 _______________________________ ____________  ______________________

(қаржы мониторингі субъектісінің   (қолы)     (қолдың толық жазылуы)

жауапты адамының Т.А.Ә.)

Сұрау салудың қабылданған күні мен уақыты:

__________________________

Қажетті ақпаратты, мәліметтер мен құжаттарды беру жөнінде сұрау салу мерзімін ұзарту туралы

 өтініш

 ___________________________________________________________________

              (қаржы мониторингі субъектісінің атауы)

 ____________________ көрсетілген қажетті ақпаратты, мәліметтер мен 

 (уәкілетті орган)

 құжаттарды беру жөніндегі №________ сұрау салуда көрсетілген мерзімді _____ жұмыс күніне дейін ұзарту туралы өтініш береді.

       __________________________  ____________  ____________________

          (қаржы мониторингі         (қолы)        (қолдың толық 

        субъектісінің жауапты                          жазылуы) 

           адамының Т.А.Ә.)

	
		
		
		
	
	

		

			

			
Р/с № 
			
			

			
Код № 
			
			

			
Күдікті операцияны айқындау белгілері 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
		
		

			

			
 
			
			

			
1. Жалпы 
			
		
		

			

			
1. 
			
			

			
1012 
			
			

			
Клиенттің (клиент өкілінің) қызметтер көрсетілуінің анағұрлым тиімді шарттарын (комиссиялар, сыйақы және т.б.) елемеуі, сондай-ақ клиенттің (клиент өкілінің) қаржы мониторингі субъектісінің көрсеткен қызметі үшін ерекше жоғары комиссия (сыйақы) ұсынуы. 
			
		
		

			

			
2. 
			
			

			
1046 
			
			

			
Коммерциялық емес ұйымның қатысуымен жасалған операция (салық, бюджетке төленетін өзге де міндетті төлемдерді, айыппұлдар мен өсімпұлдарды, зейнетақыны және әлеуметтік аударымдарды, мүшелік жарналарды, коммуналдық төлемдерді, міндетті сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру сыйлықақыларын төлеумен байланысты операцияларды, сондай-ақ күдікті операциялар белгілерінің 1040, 3002, 3003 және 1041 кодтарында көрсетілген операцияларды қоспағанда). 
			
		
		

			

			
3. 
			
			

			
1040 
			
			

			
Коммерциялық емес ұйымдардың қатысуымен ақшамен және/немесе өзге мүлікпен, қайырымдылық қызметімен және/немесе өзге де қайырмалдықпен байланысты операциялар жасау (3003 кодта көрсетілген операцияларды қоспағанда). 
			
		
		

			

			
4. 
			
			

			
1041 
			
			

			
Коммерциялық емес ұйымдардың шоттарына шет елдерден ақша қаражатының түсуі. 
			
		
		

			

			
5. 
			
			

			
1042 
			
			

			
Оффшорлық аймақта ашылған банк шотына өз қаражатын аудару. 
			
		
		

			

			
6. 
			
			

			
1043 
			
			

			
Тіркелген, тұрғылықты жері немесе орналасқан жері оффшорлық аймақтағы клиенттің операциялары (0623, 0633, 0640 кодтарында көрсетілген операцияларды қоспағанда (5-қосымша, қаржы мониторингіне жататын операциялар түрлері кодтарының анықтамалығы). 
			
		
		

			

			
7. 
			
			

			
1035 
			
			

			
Клиент Ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлейтін топтың (ФАТФ) ұсынымдарын орындамайтын мемлекетте (аумақта) тіркелген (тұрады) не осы мемлекетте тіркелген (тұратын) тұлғалардың қатысуымен, сол сияқты осы мемлекетте (аумақта) тіркелген банктегі шотты пайдалана отырып, жүйелі түрде операциялар жасайды. 
			
		
		

			

			
8. 
			
			

			
2003 
			
			

			
Клиенттің (клиент өкілінің) дұрыстығы күмән туғызатын және тексеру мүмкін емес мәліметтерді, оның ішінде бенефициарлық меншік иесі туралы мәліметтерді ұсынуы, сол сияқты клиент көрсеткен мекенжай мен телефондар бойынша хабарласудың мүмкін болмауы. 
			
		
		

			

			
9. 
			
			

			
2005 
			
			

			
Клиенттің (клиент өкілінің) операциялар жасауда негізсіз асығуы және (немесе) өткізілетін операцияларға қатысты құпиялылық мәселелеріне шамадан тыс алаңдаушылық танытуы. 
			
		
		

			

			
10. 
			
			

			
2007 
			
			

			
Клиенттің үшінші тұлғаның және/немесе операция кезінде қатысатын тұлғалардың басшылығымен операция жүргізуі. 
			
		
		

			

			
11. 
			
			

			
2014 
			
			

			
Бұл қызмет оның кәсіптік қызметінің шеңберіне кірмейтін жағдайларды қоспағанда, бағалы металдар мен асыл тастарды, зергерлік бұйымдарды, бағалы металдар сынығын сатып алу-сату. 
			
		
		

			

			
12. 
			
			

			
2015 
			
			

			
Операцияны жүзеге асыру кезінде анық жалған ақпарат ұсынуының салдарынан клиенттің толқып тұрғаны байқалады. 
			
		
		

			

			
13. 
			
			

			
2017 
			
			

			
Клиент мемлекеттік тіркеу орны бойынша да, клиентті тиісті тексеру шеңберінде тіркелген нақты мекенжай бойынша да табылмады. 
			
		
		

			

			
14. 
			
			

			
3001 
			
			

			
Терроризмді қаржыландыру тәуекелі жоғары елге (елден) ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасау. 
			
		
		

			

			
15. 
			
			

			
3002 
			
			

			
Коммерциялық емес ұйымдардың қатысуын қоспағанда, қайырымдылық қызметімен және (немесе) өзге де қайырмалдықпен байланысты ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасау. 
			
		
		

			

			
16. 
			
			

			
3003 
			
			

			
Діни бағыттағы коммерциялық емес ұйымдардың қатысуымен ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасау (салық, бюджетке төленетін өзге де міндетті төлемдерді, айыппұлдар мен өсімпұлдарды, зейнетақыны және әлеуметтік аударымдарды, мүшелік жарналарды, коммуналдық төлемдерді, міндетті сақтандыру шарттары бойынша сақтандыру сыйлықақыларын төлеумен байланысты операцияларды қоспағанда). 
			
		
		

			

			
17. 
			
			

			
3004 
			
			

			
Клиенттің осы операция (операциялар) терроризмді және (немесе) экстремизмді қаржыландыруға бағытталған деп пайымдауға негіз туындаған операцияны (операцияларды) жасауы. 
			
		
		

			

			
18. 
			
			

			
7002 
			
			

			
Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, химиялық, биологиялық және ядролық қаруға және олардың құрауыштарына жататын заттарды сатып алуға-сатуға, тасымалдауға, дайындауға, сақтауға және өткізуге байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар. 
			
		
		

			

			
19. 
			
			

			
7003 
			
			

			
Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, әскери мақсаттағы заттарды, дәрі-дәрмекті сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар. 
			
		
		

			

			
20. 
			
			

			
7004 
			
			

			
Егер бұл клиенттің қызметіне жатпаса, дәрілік препараттарды ғана емес, сонымен қатар улы және күшті әсер ететін басқа да синтетикалық және табиғи заттарды да қамтитын заттарды сатып алуға-сатуға байланысты ақшамен және өзге де мүлікпен жасалатын операциялар. 
			
		
		

			

			
21. 
			
			

			
7006 
			
			

			
Қаржы мониторингі субъектісінің ішкі рәсімдеріне сәйкес қызметі, операциялары не оларды жасауға әрекеттенуі күдікті деп танылған клиенттер. 
			
		
		

			

			
22. 
			
			

			
8002 
			
			

			
Қаржы мониторингінің субъектісінде операцияның терроризмді қаржыландыруға бағытталғаны туралы күдік туындатқан күдікті операцияны жасауға әрекеттену. 
			
		
		

			

			
23. 
			
			

			
8003 
			
			

			
Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қолдану мүмкiн болмаған жағдайда іскерлік қатынастар орнатудан бас тарту. 
			
		
		

			

			
24. 
			
			

			
8004 
			
			

			
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталуы мүмкін іскерлік қатынастарды орнатудан бас тарту. 
			
		
		

			

			
25. 
			
			

			
8005 
			
			

			
Терроризмді не өзге қылмыстық қызметті қаржыландыруға бағытталуы мүмкін іскерлік қатынастарды орнатудан бас тарту. 
			
		
		

			

			
26. 
			
			

			
8006 
			
			

			
Заңның 5-бабы 3-тармағының 1), 2), 2-1), 4) және 6) тармақшаларында көзделген шараларды қабылдау мүмкiн болмаған жағдайда операция жүргізуден бас тарту. 
			
		
		

			

			
27. 
			
			

			
8007 
			
			

			
Қаржы мониторингінің субъектісінде операцияның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) бағытталғаны туралы күдік туындатқан операцияны жүргізуден бас тарту. 
			
		
		

			

			
28. 
			
			

			
8008 
			
			

			
Қаржы мониторингінің субъектісінде операция терроризмді не өзге қылмыстық қызметті қаржыландыруға бағытталғаны туралы күдік туындатқан операцияны жүргізуден бас тарту. 
			
		
		

			

			
29. 
			
			

			
8010 
			
			

			
Клиент жасайтын операцияларды зерделеу процесінде клиент іскерлік қатынастарды қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру (жылыстату) мақсатында пайдаланады деген күдік туындаған жағдайда іскерлік қатынастарды тоқтату. 
			
		
		

			

			
30. 
			
			

			
8011 
			
			

			
Клиент жасайтын операцияларды зерделеу процесінде клиент іскерлік қатынастарды терроризмді қаржыландыру мақсатында пайдаланады деген күдік туындаған жағдайда іскерлік қатынастарды тоқтату. 
			
		
		

			

			
31. 
			
			

			
8014 
			
			

			
Сот шешімі бойынша терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның операциялар жасауы. 
			
		
		

			

			
32. 
			
			

			
1028 
			
			

			
Сыртқы экономикалық қызмет жөніндегі шарттар шеңберінде тұрақсыздық айыбын төлеуге байланысты аударымдар. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
2. Ақша төлемдері мен аударымдары бойынша қызметтер көрсету кезінде 
			
		
		

			

			
33. 
			
			

			
1011 
			
			

			
Экспорт немесе импорт келісімшарттары бойынша резиденттің 360 күннен асатын репатриация мерзімін көрсетуі (Қазақстан Республикасының аумағында құрылыс-монтаж жұмыстарын орындауды және/немесе қызметтер көрсетуді көздейтін келісімшарттарды қоспағанда). 
			
		
		

			

			
34. 
			
			

			
1017 
			
			

			
Есеп айырысуды жүргізу тәртібі бойынша қалыптасқан іскерлік практикадан өзгеше, стандартты емес немесе әдеттегіден күрделі нұсқаулықтардың болуы. 
			
		
		

			

			
35. 
			
			

			
1023 
			
			

			
Мәні жағынан бірдей және/немесе ұқсас сомадағы ақшаны кейіннен кері аудара отырып, клиенттің ағымдағы шотынан оның басқа банктегі (басқа банктердегі) шотына (шоттарына) ақша қаражатын тұрақты түрде аудару. 
			
		
		

			

			
36. 
			
			

			
1029 
			
			

			
Маркетингтік, консультациялық немесе зерттеу қызметтерін көрсету жөніндегі мәмілелер шеңберінде клиенттің тұрақты ақша аударуы (алуы). 
			
		
		

			

			
37. 
			
			

			
5002 
			
			

			
Шарт (шарттар) бойынша тарап болып табылмайтын резидент еместің пайдасына тауарлардың (жұмыстардың, көрсетілетін қызметтердің) импортына шарт (шарттар) бойынша ақша төлемдері мен аударымдары. 
			
		
		

			

			
38. 
			
			

			
7001 
			
			

			
Клиентте қаржы саласындағы қызметті және (немесе) қаржы ресурстарын шоғырландыруға байланысты қызметті жүзеге асыруға лицензия болмаған кезде жеке тұлғалардан ақша және (немесе) өзге де мүлік тартумен байланысты төлемдер мен аударымдар. 
			
		
		

			

			
39. 
			
			

			
7007 
			
			

			
Кеден одағының кедендік аумағына тауардың нақты келіп түсуін көздемейтін не тауарды Кеден одағының аумағы арқылы алып өтуді көздемейтін тауарлар импортының шарты бойынша Кеден одағына кірмейтін мемлекеттер резиденттерінің пайдасына ақша төлемдері мен аударымдары. 
			
		
		

			

			
40. 
			
			

			
7008 
			
			

			
Банктік шот ашпай-ақ, шетелге оларға қатысты кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыру мақсатында жасалды деп ұйғаруға негіз туындайтын жүйелі ақша аударымдары. 
			
		
		

			

			
41. 
			
			

			
7009 
			
			

			
Валюталық шарт ұсынбай жүзеге асырылатын валюталық операциялар бойынша жүйелі ақша төлемдері мен аударымдары. 
			
		
		

			

			
42. 
			
			

			
7011 
			
			

			
Интернет-сауда саласында клиенттің қызметі туралы мәліметтер болмаған жағдайда, клиенттің пайдасына ірі мөлшерде электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің түсуі не бірнеше рет электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің түсуі. 
			
		
		

			

			
43. 
			
			

			
7012 
			
			

			
Клиенттің пайдасына электрондық ақшаның сәйкестендірілмеген иелерінен электрондық ақша пайдаланылған төлемдердің жиі түсуі (салық және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдерді төлеу, коммуналдық қызметтерге, байланыс қызметтеріне, телерадиохабарларын тарату қызметтеріне ақы төлеу бойынша төлемдерді қоспағанда). 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
3. Банктік қызмет көрсету кезінде 
			
		
		

			

			
44. 
			
			

			
1019 
			
			

			
Егер клиенттің негізгі қызметі әдетте қолма-қол ақшасыз нысанда есеп айырысу болып табылса, заңды тұлға-клиенттің шотына түсетін қолма-қол ақша үлесінің айтарлықтай ұлғаюы. 
			
		
		

			

			
45. 
			
			

			
1025 
			
			

			
Егер қолда бар ақпарат кредиттік берешекті қаржыландыру көзін анықтауға мүмкіндік бермесе, клиенттің кредитті мерзімінен бұрын өтеуі. 
			
		
		

			

			
46. 
			
			

			
1044 
			
			

			
Қызметтердің кең спектрін көрсеткені және (немесе) тауарлардың әрқилы түрі үшін алынған ақша есепке алынғаннан кейін қысқа уақыт ішінде ақшаның бәрін не қомақты бөлігін банктік шоттан аудару. 
			
		
		

			

			
47. 
			
			

			
4006 
			
			

			
Клиенттің дәл сол атына немесе отбасы мүшелерінің атына (заңды тұлғалар жасаған дәл сондай әрекет) кейіннен жаңа шоттар аша отырып, шоттарды жабу. 
			
		
		

			

			
48. 
			
			

			
4008 
			
			

			
Жұмыстар мен қызметтер көрсеткені үшін алынған ақшаны және/немесе ақшаның қомақты бөлігін банктік шоттан (шоттардан) дәл сол адамның не адамдар тобының қысқа уақыт ішінде жүйелі түрде алуы. 
			
		
		

			

			
49. 
			
			

			
4009 
			
			

			
Банктік шоттан ақшаны жүйелі түрде алуды жүзеге асыратын адамның ұсқынсыз сырт келбеті (белгілі бір тұрғылықты жері жоқ адамның белгілері, нашақорлық және (немесе) маскүнемдік белгілері). 
			
		
		

			

			
50. 
			
			

			
4013 
			
			

			
Клиенттің банктік шотына үшінші тұлғалардан тұрақты түрде қолма-қол ақшаның түсуі, кейінен сол ақшаны клиенттің алуы не операциялық бір күн ішінде немесе одан кейінгі күні клиенттің немесе үшінші тұлғалардың банктік шоттарына ақшаның барлық немесе қомақты сомасын аудару. 
			
		
		

			

			
51. 
			
			

			
7013 
			
			

			
Клиент пен мұндай тұлғалардың қызметі арасында анық байланыс болмаған жағдайда үшінші тұлғалардың пайдасына ашылатын (ашылған) депозиттерге клиенттің тұрақты түрде қолма-қол ақша есептеуі. 
			
		
		

			

			
52. 
			
			

			
7020 
			
			

			
Сақтандыру қызметін жүзеге асыратын сақтандыру агентінің банктік шотына жүйелі түрде қолма-қол ақша салу. 
			
		
		

			

			
53. 
			
			

			
7023 
			
			

			
Клиенттің өз қызметінің сипатымен байланысты емес алдын ала төленіп қойылған төлем карточкаларының қомақты көлемін сатып алуы. 
			
		
		

			

			
54. 
			
			

			
7018 
			
			

			
Клиенттің шотына қолма-қол ақша қабылдауға арналған жабдықтың (құрылғының) көмегімен ақшаның жүйелі түрде түсуі. 
			
		
		

			

			
55. 
			
			

			
3006 
			
			

			
Жынысына қарамастан, діншілдіктің сыртқы белгілері бар ақша қаражатын жіберушінің кіріс көздерін анықтау рәсімін өтуден бас тартуы. 
			
		
		

			

			
56. 
			
			

			
8012 
			
			

			
Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген жеке тұлғаның Заңның 12-бабы 8-тармағының 1) тармақшасына сәйкес жалақы алу операциясын жүзеге асыру үшін өтініші. 
			
		
		

			

			
57. 
			
			

			
8013 
			
			

			
Терроризмді және экстремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдар мен тұлғалардың тізбесіне енгізілген тұлғаның банктік шотына Заңның 13-бабы 1-1-тармағының бесінші бөлігіне сәйкес ақша салу. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
4. Бағалы қағаздар нарығында қызметтер көрсету, зейнетақы қорларының қызметтер көрсетуі кезінде. 
			
		
		

			

			
58. 
			
			

			
1003 
			
			

			
Клиенттің не оның нұсқауы бойынша бағалы қағаздармен (қаржы құралдарымен) нәтижесінде осы бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) иеленушісі өзгермейтін мәмілелер жасауы. 
			
		
		

			

			
59. 
			
			

			
1004 
			
			

			
Осыған ұқсас мәмілелер бойынша ағымдағы нарықтық бағадан едәуір ауытқитын бағалар бойынша (төмен бағамен, арзанға және/немесе жоғары бағамен) жасалатын бағалы қағаздарды сатып алу және сату жөніндегі мәмілелер. 
			
		
		

			

			
60. 
			
			

			
1005 
			
			

			
Ұқсас мәмілелер бойынша ағымдағы нарықтық бағадан едәуір ауытқитын бағалар бойынша бағалы қағаздардың ұйымдасқан және/немесе ұйымдаспаған нарығында бағалы қағаздарды сатып алу (сату) туралы сауда-саттыққа екі немесе бірнеше қатысушының немесе олардың өкілдерінің келісімі. 
			
		
		

			

			
61. 
			
			

			
1007 
			
			

			
Клиенттің бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушысы болып табылмауы және (немесе) бағалы қағаздардың клиентке оның алдындағы контрагенттің қарызын өтеуге берілмеуі шартымен бағалы қағаздар және қаржылық көрсетілетін қызметтер ұйымдасқан нарығында айналыста жоқ бағалы қағаздардың көп мөлшерін клиенттің біржолғы сатуы (сатып алуы). 
			
		
		

			

			
62. 
			
			

			
7035 
			
			

			
Клиенттің не оның нұсқауы бойынша бағалы қағаздармен (қаржы құралдарымен) нәтижесінде осы бағалы қағаздардың (қаржы құралдарының) бенефициарлық меншік иесі өзгермейтін мәмілелер жасауы. 
			
		
		

			

			
63. 
			
			

			
7037 
			
			

			
Шетелдіктің, не азаматтығы жоқ адамның, не шарт жасаған кезде шекті жасқа жеткен немесе соған жақындаған адамның атына жеке зейнетақы шотын аша отырып, оған кейіннен ерікті зейнетақы жарналары түрінде қомақты сома аудару. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			
5. Сақтандыру саласында қызметтер көрсету кезінде 
			
		
		

			

			
64. 
			
			

			
1020 
			
			

			
Өмірді жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандырушыны, сақтанушыны не пайда алушыны ауыстыру жөнінде операциялар жасау. 
			
		
		

			

			
65. 
			
			

			
7026 
			
			

			
Клиенттің ірі сомаға жасаған ерікті сақтандыру шартын ол жасалғаннан кейін шамалы уақыт аралығы өткен соң мерзімінен бұрын бұзып, сақтандыру сыйлықақысын, оның ішінде үшінші тұлғаның пайдасына қайтаруы. 
			
		
		

			

			
66. 
			
			

			
7028 
			
			

			
Клиенттің жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сыйлықақысын төлеуге қолма-қол ақша беруге әрекеттенуі не беруі. 
			
		
		

			

			
67. 
			
			

			
7029 
			
			

			
Жасалған жинақтаушы сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сыйлықақысының мөлшерін тиісінше ұлғайта отырып, сақтандыру сомасының мөлшерін өзгерту. 
			
		
		

			

			
68. 
			
			

			
7038 
			
			

			
Сақтандыру делдалының (сақтандыру брокерінің, сақтандыру агентінің) қызметі үшін үшінші тұлғаға сақтандыру делдалының нұсқауы бойынша сыйақының барлығын не бір бөлігін төлеу. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
6. Нотариаттық, аудиторлық қызметтер көрсету кезінде 
			
		
		

			

			
69. 
			
			

			
1015 
			
			

			
Қаржылық жалға беру шарты (лизинг) бойынша шарттың тиімсіз, экономикалық орынсыз талаптары бойынша мүлікті алу және (немесе) беру (нотариустар). 
			
		
		

			

			
70. 
			
			

			
1024 
			
			

			
Нақ сол бір мәміле заты сатылатын және кейіннен сатып алынатын қаржы операцияларын жүзеге асыру. 
			
		
		

			

			
71. 
			
			

			
1032 
			
			

			
Мәміле мәнінің шарты мен шын мәніндегі құнының анық сәйкес келмеуі. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
7. Ойын бизнесі саласында қызметтер көрсету кезінде 
			
		
		

			

			
72. 
			
			

			
1031 
			
			

			
Құмар ойындар және/немесе құмар ойындардың ставкалары бойынша ұтыс ретінде ойын мекемесінен бірнеше мәрте ірі мөлшерде қаражат алу (төлеу). 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
8. Лизинг қызметтерін көрсету кезінде 
			
		
		

			

			
73. 
			
			

			
1038 
			
			

			
Егер қолда бар ақпарат борышты қаржыландыру көзін айқындауға мүмкіндік бермесе, бұрын міндеттемелерді орындау мерзімін өткізіп алуға жол берген клиенттің лизинг шарты бойынша негізгі борышты мерзімінен бұрын өтеуі. 
			
		
		

			

			
74. 
			
			

			
9002 
			
			

			
Лизинг нысанасын сатушы және лизинг алушы (сублизинг алушы) сол бір тұлға болып табылса, мүлікті лизинг (сублизинг) шарты бойынша алу немесе беру. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			
9. Ломбард қызметін жүзеге асыру кезінде 
			
		
		

			

			
75. 
			
			

			
9005 
			
			

			
Сынамалау таңбаларының бедерлері жоқ бағалы металдардан және асыл тастардан жасалған зергерлік бұйымдарды кепілге тапсыру немесе сатуға қою. 
			
		
		

			

			
76. 
			
			

			
9006 
			
			

			
Көлік құралын сенімхат бойынша ломбардқа кепілге қою. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
10. Бағалы металдарды және асыл тастарды, олардан жасалған зергерлік бұйымдарды сатып алуды, сатып алу-сатуды жүзеге асыру кезінде. 
			
		
		

			

			
77. 
			
			

			
9007 
			
			

			
Жеке тұлғаның бағалы металдардан және (немесе) асыл тастардан (бір типті бұйымдар) және/немесе сертификатталған асыл тастардан жасалған бірнеше зергерлік немесе басқа тұрмыстық бұйымды жүйелі түрде сатып алуы. 
			
		
		

			

			
78. 
			
			

			
1045 
			
			

			
Клиенттің тапсырмасы бойынша өткізілген бағалы металдар, асыл тастар және осындай бұйымдардың сынықтары, сондай-ақ зергерлік бұйымдар үшін ақша қаражатын үшінші тұлғалардың шоттарына аударуы. 
			
		
		

			

			
79. 
			
			

			
9011 
			
			

			
Заңды тұлғаның Қазақстан Республикасының аумағында өндірілмейтін бедерленген асыл тастарды (гауһарды қоспағанда) сатып алуы. 
			
		
		

			

			
80. 
			
			

			
9012 
			
			

			
Бағалы металдарды, асыл тастарды және олардан жасалған зергерлік бұйымдарды ағымдағы нарықтық бағалардан едәуір айырмасы бар бағалар бойынша сату. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
11. Жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде 
			
		
		

			

			
81. 
			
			

			
9013 
			
			

			
Клиенттің ауыртпалық салынған (ипотеканы қоспағанда) жылжымайтын мүлікпен мәміле жасауды ұсынуы немесе әрекеттенуі. 
			
		
		

			

			
82. 
			
			

			
9014 
			
			

			
Жылжымайтын мүлікпен нарықтық құнынан едәуір айырмасы бар баға бойынша мәміле жасау. 
			
		
		

			

			
83. 
			
			

			
9015 
			
			

			
Жеке тұлғаның жылжымайтын мүлік объектілерін қайта-қайта (үш немесе одан да көп рет) сатып алуы және (немесе) сатуы. 
			
		
		

			

			
84. 
			
			

			
9016 
			
			

			
Сатып алушы ретінде жеке кәсіпкерлік субъектісі әрекет ететін мемлекеттік меншікке тиесілі жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілесін жүзеге асыру. 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
12. Төлем ұйымдарының қызметін жүзеге асыру кезінде. 
			
		
		

			

			
85. 
			
			

			
9022 
			
			

			
Қаржы мониторингінің субъектісінде осы операция және/немесе операциялар есірткі құралдарының заңсыз айналымымен байланысы бар деп пайымдауға негіз туындайтын ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жүргізу.