Об утверждении Правил государственной регистрации эмиссии акций, присвоения национального идентификационного номера эмиссиям акций, не подлежащих государственной регистрации, рассмотрения отчета об итогах выпуска и размещения акций и аннулирования эмиссии акций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 августа 2002 года N 304.

В целях совершенствования государственного регулирования рынка эмиссионных ценных бумаг Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить прилагаемые Правила государственной регистрации эмиссии акций, присвоения национального идентификационного номера эмиссиям акций, не подлежащих государственной регистрации, рассмотрения отчета об итогах выпуска и размещения акций и аннулирования эмиссии акций. 

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам  "Об утверждении Положения о порядке государственной регистрации эмиссий акций, аннулирования эмиссий акций и утверждения отчетов об итогах выпуска и размещения акций в Республике Казахстан" от 29 ноября 1996 года N 141 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан  "Об утверждении Правил проведения экспертизы Национальным Банком Республики Казахстан проспектов эмиссий ценных бумаг банков и их отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг" от 23 мая 1997 года N 220. 

4. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан. 

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель
 Национального Банка 

                                 Утверждены постановлением 
                                        Правления Национального Банка 
                                        Республики Казахстан
                                        "Об утверждении Правил
                                        государственной регистрации
                                        эмиссии акций, присвоения
                                        национального идентификационного
                                        номера эмиссиям акций, не
                                        подлежащих государственной
                                        регистрации, рассмотрения отчета
                                        об итогах выпуска и размещения
                                        акций и аннулирования эмиссии
                                        акций" от 3 августа 2002 г. N 304

    Правила государственной регистрации эмиссии акций, 

     присвоения национального идентификационного номера 

       эмиссиям акций, не подлежащих государственной 

     регистрации, рассмотрения отчета об итогах выпуска 

      и размещения акций и аннулирования эмиссии акций 

Настоящие Правила разработаны в соответствии с  Гражданским Кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан  "О Национальном Банке Республики Казахстан",  "О рынке ценных бумаг",  "Об акционерных обществах" и определяют порядок государственной регистрации эмиссии акций, присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) эмиссиям акций, не подлежащих государственной регистрации (далее - присвоение НИН), а также устанавливают перечень документов, представляемых для рассмотрения отчета об итогах выпуска и размещения акций и аннулирования эмиссии акций. 

                Глава 1. Общие положения 

1. Использованные в настоящих Правилах понятия означают следующее: 

1) орган эмитента - орган эмитента, уполномоченный принимать решение об эмиссии акций; 

2) первичная эмиссия акций - эмиссия акций, размещаемая среди учредителей эмитента; 

3) последующая эмиссия акций - эмиссия акций, размещаемая среди определенного и неопределенного круга лиц (за исключением дополнительной эмиссии акций по решению суда); 

4) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг; 

5) финансовые организации - банки и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, страховые (перестраховочные) организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, функционирующие в организационно-правовой форме акционерного общества, организаторы торгов с ценными бумагами, инвестиционные фонды, накопительные пенсионные фонды. 

2. Государственная регистрация эмиссии акций, присвоение НИН, рассмотрение отчетов об итогах выпуска и размещения акций и аннулирование эмиссии акций финансовых организаций (независимо от размера объявленного уставного капитала) и акционерных обществ, размер объявленного уставного капитала которых составляет не менее 200.000 месячных расчетных показателей осуществляются подразделением центрального аппарата уполномоченного органа. 

3. Государственная регистрация эмиссии акций, присвоение НИН, рассмотрение отчета об итогах выпуска и размещения акций и аннулирование эмиссии акций акционерных обществ, не указанных в пункте 2 Правил осуществляются филиалами уполномоченного органа. 

4. Документы для государственной регистрации первичной эмиссии акций или присвоении НИН представляются в уполномоченный орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации юридического лица. 

Документы для государственной регистрации последующей эмиссии акций или присвоении НИН представляются в уполномоченный орган в течение трех месяцев с даты принятия решения органом эмитента об эмиссии акций. 

Уполномоченный орган рассматривает документы, представленные на государственную регистрацию эмиссии акций в течение тридцати дней, документы, представленные для присвоения НИН, - в течение пятнадцати дней с даты их поступления в уполномоченный орган. 

               Глава 2. Порядок государственной 

                  регистрации эмиссии акций 

5. Для государственной регистрации первичной эмиссии акций эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы: 

1) заявление, составленное в произвольной форме; 

2) копию решения органа эмитента о выпуске акций; 

3) копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица и статистической карточки; 

4) нотариально засвидетельствованную копию устава со всеми внесенными в него зарегистрированными изменениями и дополнениями; 

5) проспект эмиссии акций в двух экземплярах (банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, страховые (перестраховочные) организации - в трех экземплярах) в соответствии с Приложением 1 к настоящим Правилам, с финансовыми отчетностями за последние три завершенных финансовых года и за последний отчетный период. Для банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций финансовые отчетности за последние три завершенных финансовых года, с приложением к ним нотариально засвидетельствованных копий аудиторских отчетов, и финансовую отчетность за последний отчетный период перед представлением документов на государственную регистрацию эмиссии акций. В случае отсутствия у эмитента завершенного финансового года, представляется финансовая отчетность на дату принятия решения о государственной регистрации эмиссии акций; 

6) копию договора с регистратором или, в случае самостоятельного ведения реестра держателей акций, - два экземпляра внутреннего положения о ведении реестра держателей акций копию квалификационного свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами, выданного уполномоченным органом специалисту эмитента, осуществляющему ведение реестра ценных бумаг; 

7) в случае выпуска акций в документарной форме - два экземпляра образцов акции. 

6. Для государственной регистрации последующей эмиссии акций эмитент представляет в уполномоченный орган: 

1) документы, перечисленные в подпунктах 1)-5), 7) пункта 5 настоящих Правил; 

2) аудиторский отчет, подтверждающий достоверность финансовой отчетности за последний финансовый год; 

3) при намерении эмитента включить акции в официальный список ценных бумаг организатора торгов - заключение организатора торгов о возможности включения акций эмитента в его официальный список ценных бумаг, оформленное в соответствии с внутренними документами организатора торгов; 

4) оригинал выписки из реестра держателей акций, владеющих пятью и более процентами акций в оплаченном (выпущенном) уставном капитале общества, составленной на дату проспекта эмиссии акций. Финансовые организации представляют полный реестр держателей акций, составленный на дату проспекта эмиссии акций. 

7. Для государственной регистрации первичной и последующей эмиссий акций банка и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, страховой (перестраховочной) организации, эмитентом представляется в уполномоченный орган: 

1) документы, перечисленные в подпунктах 1)-7) пункта 5 настоящих Правил; 

2) финансовая отчетность учредителей и/или акционеров за последний завершенный финансовый год с приложением нотариально засвидетельствованной копии аудиторского отчета, а также финансовая отчетность на последнюю отчетную дату, подписанную первым руководителем, главным бухгалтером и заверенная печатью организации, являющейся учредителем и/или акционером; 

3) ходатайство о внесении изменений в устав и учредительный договор и нотариально заверенные изменения и дополнения в устав и учредительный договор (при последующей эмиссии). 

8. В случае соответствия документов, представленных эмитентом для государственной регистрации эмиссии акций, требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил, уполномоченный орган: 

1) осуществляет государственную регистрацию эмиссии акций и выдает эмитенту свидетельство о государственной регистрации эмиссии акций по форме согласно Приложению 2 к настоящим Правилам;