• Мое избранное
Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы
Внимание! Документ утратил силу с 18.05.2009 г.

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы Приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года N 02-02/192.

Настоящий Приказ утратил силу в соответствии с Приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 20.03.2009 г. № 04.2-44/78.
Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 25.01.2008 г.
Руководствуясь подпунктом 2-1)  статьи 6  Закона Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы",   ПРИКАЗЫВАЮ :
1. Утвердить прилагаемые Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.
2. Юридическому управлению Агентства по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - Агентство) принять меры по государственной регистрации приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту развития Агентства обеспечить официальное опубликование приказа в средствах массовой информации.
4. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.
5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
и.о. Председателя
Утверждены приказом и.о.
 Председателя Агентства
 Республики Казахстан по
 регулированию деятельности
 регионального финансового
 центра города Алматы
 от 9 августа 2007 года
 N 02-02/192
Правила аккредитации в качестве участника регионального  
  финансового центра города Алматы 
1. Общие положения 
1. Настоящие Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы" и устанавливают порядок проведения Агентством Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - уполномоченный орган) аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - брокерские и (или) дилерские организации), за исключением банковских организаций, накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.
2. Целью аккредитации является официальное признание прав брокерских и (или) дилерских организаций на осуществление деятельности в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - участника финансового центра).
2. Порядок проведения аккредитации 
3. Брокерские и (или) дилерские организации для аккредитации представляют в уполномоченный орган следующие документы: 
1) заявление об аккредитации установленного образца согласно  приложению 1  (на государственном и русском языках); 
2) нотариально засвидетельствованная копия Устава; 
3) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации, свидетельства налогоплательщика и статистической карты; 
4) нотариально засвидетельствованная копия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций; 
5) сведения о наличии иностранной рабочей силы по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам; 
6) документы, подтверждающие место нахождения юридического лица (документами, подтверждающими место нахождения юридического лица, могут быть: нотариально удостоверенные копии договора аренды, купли-продажи, свидетельства о регистрации права на помещение и иной документ, предусмотренный гражданским законодательством. В случае если владельцем помещения является физическое лицо, то предоставляется нотариально засвидетельствованное согласие физического лица о предоставлении помещения в качестве места нахождения юридического лица); 
7) доверенность на право сдачи и получения документов, подписанная первым руководителем и заверенная печатью брокерской и (или) дилерской организации (в случае если документы подаются ее представителем). 
Пункт 3 изм. в соответствии с приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (см. редакцию от 09.08.2007) (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).
3-1. Одновременно с документами, указанными в подпунктах 2)-4) пункта 3 настоящих Правил, в уполномоченный орган представляются их оригиналы, которые после сверки возвращаются заявителю. 
Правила дополн. в соответствии с пунктом 3-1 - приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).
4. По результатам рассмотрения заявления об аккредитации, уполномоченный орган готовит приказ об аккредитации брокерской и (или) дилерской организации или мотивированный отказ в аккредитации, который подписывает руководитель уполномоченного органа либо его заместитель. 
Уполномоченный орган выносит письменный мотивированный отказ в аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в случае, если: 
1) не представлен полный перечень документов, предусмотренных пунктом 3 настоящих Правил; 
2) лицензия, выданная уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций приостановлена, или установлено лишение или прекращение действия лицензии. 
При устранении брокерской и (или) дилерской организацией указанных нарушений заявление об аккредитации рассматривается на общих основаниях. 
Пункт 4 изм. в соответствии с приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (см. редакцию от 09.08.2007) (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).
5. Документы, представленные для аккредитации, рассматриваются уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней с момента представления полного пакета документов.
6. Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы ( приложение 2  к настоящим Правилам) является официальным документом, удостоверяющим аккредитацию брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.
7. Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы подписывает руководитель уполномоченного органа либо его заместитель. 
Пункт 7 изм. в соответствии с приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (см. редакцию от 09.08.2007) (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).
8. В случае ликвидации брокерской и (или) дилерской организации, лишения или прекращения действия лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы прекращается.
9. В случае приостановления действия лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы приостанавливается до восстановления действия лицензии, что оформляется соответствующим приказом руководителя уполномоченного органа, либо лица его замещающего.
10. В случае изменения наименования (в том числе организационно-правовой формы), местонахождения брокерская и (или) дилерская организация в месячный срок уведомляет об этом уполномоченный орган и подает заявление в произвольной форме о переоформлении свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы с приложением к нему документов, указанных в подпунктах 2)-4) пункта 3 настоящих Правил.
11. В случае утери брокерской и (или) дилерской организацией свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы необходимо: 
1) опубликовать в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, объявление об утрате свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы с указанием номера и даты его выдачи; 
2) подать заявление в произвольной форме в уполномоченный орган о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы, заверенное подписью руководителя либо лица, его замещающего и печатью брокерской и (или) дилерской организации, с приложением экземпляра периодического печатного издания, в котором было опубликовано объявление, указанное в подпункте 1) настоящего пункта.
12. Дубликат свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы выдается в течение пяти рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом заявления.
Приложение 1
 к Правилам аккредитации
 в качестве участника
 регионального финансового
 центра города Алматы
              Заявление об аккредитации 
Прошу 
 аккредитовать_______________________________________________________ 
           (полное наименование юридического лица) 
для осуществления деятельности в качестве участника регионального 
финансового центра города Алматы
Местонахождение юридического лица 
 ____________________________________________________________________ 
      (город, почтовый индекс, район в городе, улица, 
 ____________________________________________________________________ 
          микрорайон,   номер дома, телефон, факс) 
Основной вид деятельности: 
 ____________________________________________________________________ 
Состав учредителей юридического лица: 
 ____________________________________________________________________ 
Сведения о руководителе юридического лица 
Ф.И.О. 
 ____________________________________________________________________ 
Документ, удостоверяющий личность 
 ____________________________________________________________________ 
        (номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, 
 ____________________________________________________________________ 
                    кем выдан) 
 ИИН_________________________________________________________________ 
 Номер телефона:_____________________________________________________ 
 Номер факса:________________________________________________________ 
 Е-mail:_____________________________________________________________
Ф.И.О. и подпись руководителя юридического лица_________________ 
 "____" ________________ 20__ года.
Приложение 2
 к Правилам аккредитации
 в качестве участника
 регионального финансового
 центра города Алматы
Агентство Республики Казахстан по регулированию деятельности  
             регионального финансового центра города Алматы 
                      Свидетельство  
            об аккредитации в качестве участника регионального  
                      финансового центра города Алматы  
                        ____________________________ 
                             номер 
город Алматы                      "___" __________ 20__ года
Наименование юридического лица:
Свидетельство дает право осуществлять деятельность 
в качестве участника регионального финансового центра 
города Алматы в рамках законодательства Республики Казахстан
руководитель          подпись                    Ф.И.О.
М.П.
Приложение 3
 к Правилам аккредитации в качестве
 участника регионального финансового
 центра города Алматы
Правила дополн. в соответствии с приложением 3 - приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).
Сведения о наличии иностранной рабочей силы 
 
N
п/п
Наиме-
нование
юриди-
ческого
лица
ФИО,
Дата
рож-
дения
Граж-
дан-
ство
Страна
постоян-
ного
прожи-
вания
Специаль-
ность и
образо-
вание
Должность
в организа-
ции в соот-
ветствии с
Квалифика-
ционным
справочни-
ком или
Классифика-
тором
занятий
Начало
осуществле-
ния трудовой
деятельности
(дата
заключения
трудового
договора)