Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 142.

В соответствии с Законом  Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и Законом  Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Банкам второго уровня, осуществляющим кастодиальную деятельность, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего постановления в трехмесячный срок со дня введения его в действие и представить в установленном законодательством Республики Казахстан порядке внутренние нормативные акты (регламенты) либо изменения и дополнения к ним в Национальный Банк Республики Казахстан.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республике Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, банков-кастодианов, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

5. Настоящее постановление вводится в действие со дня признания утратившим силу Положения о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан, утвержденного постановлением  Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 года N 944 "Об утверждении Положений о Центральном депозитарии Республики Казахстан, о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан, о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан".

Председатель 

Национального Банка

1. В настоящих Правилах используются следующие понятия: 

1) кастодиальный договор - договор об ответственном хранении и учете ценных бумаг и денег клиента, заключаемый между кастодианом и его клиентом; 

2) кастодиан - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по хранению и учету вверенных ему ценных бумаг и денег клиентов; 

3) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами кастодиана; 

4) приказ - документ, представляемый кастодиану клиентом и содержащий распоряжение на осуществление определенного действия в отношении его ценных бумаг и денег; 

5) регламент - система документов кастодиана, определяющих условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности; 

6) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование банковской деятельности, а также регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.

2. Кастодиальная деятельность подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

3. Возможность совмещения кастодиальной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Кастодиальная деятельность осуществляется в соответствии с настоящими Правилами и регламентом кастодиана.

5. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом клиента.