Об утверждении Правил расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 февраля 2002 года N 54.

В целях обеспечения финансовой устойчивости организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Установить следующие критерии финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг: 

1) "Достаточность собственного капитала" (К1); 

2) "Абсолютная ликвидность активов" (К2).

2. Установить, что значение критерия финансовой устойчивости К1 "Достаточность собственного капитала" должно составлять: 

1) для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, не менее 30.000 месячных расчетных показателей; 

2) для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов, не менее 15.000 месячных расчетных показателей.

3. Установить, что значение критерия финансовой устойчивости К2 "Абсолютная ликвидность активов" для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, должно составлять не менее 1.

4. Утвердить прилагаемые Правила расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению (далее - Правила) и ввести настоящее постановление и Правила в действие по истечении 60 дней с момента их государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением подпункта 2) пункта 6 Правил, который будет введен в действие отдельным нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

5. Установить, что определенный подпунктом 1) пункта 1 и пунктом 2 настоящего постановления критерий финансовой устойчивости К1 "Достаточность собственного капитала" используется Национальным Банком Республики Казахстан в качестве требования минимального уровня собственного капитала, предусмотренного пунктом 2 статьи 26 Закона  Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года, для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

6. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 28 февраля 1997 года N 30  "О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг", постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 25 ноября 1998 года N 17 "Об утверждении Инструкции о порядке расчета и применения критериев (нормативов) финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг".

7. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Правила до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа", Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация Управляющих активами" и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация Управляющих активами"; 

3) совместно с Управлением международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана".

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.

  Председатель 

Национального Банка

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом  Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и устанавливают порядок расчета критериев финансовой устойчивости, обязательных к соблюдению юридическими лицами, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - "Брокеры-дилеры"). 

Действие настоящих Правил распространяется на юридические лица, обладающие лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением банков второго уровня и Национального оператора почты.

Преамбула изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.05.2003 г. № 181 (см. редакцию от 16.02.2002).

1. Достаточность собственного капитала Брокера-дилера (К1) 

рассчитывается как разница между размером ликвидных активов Брокера-дилера и его обязательствами по формуле:

К1 = ЛА - О, где:  

ЛА - размер активов Брокера-дилера, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 2 настоящих Правил; 

О - размер всех обязательств Брокера-дилера. 

2. В качестве ликвидных активов Брокера-дилера признаются следующие активы, не обремененные какими-либо обязательствами, по следующей стоимости: 

1) деньги (включая наличные деньги, денежные переводы в пути, деньги на банковских счетах) по балансовой стоимости; 

2) государственные ценные бумаги Республики Казахстан, в том числе выпущенные в соответствии с законодательством других государств, - по балансовой стоимости; 

3) ценные бумаги, эмитированные нижеуказанными международными финансовыми организациями - по балансовой стоимости: 

Международным банком реконструкции и развития, 

Европейским банком реконструкции и развития, 

Межамериканским банком развития, 

Банком международных расчетов, 

Азиатским банком развития, 

Африканским банком развития, 

Международной финансовой корпорацией, 

Исламским банком развития; 

4) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан (в том числе выпущенные в соответствии с законодательством других государств), не являющихся аффилиированными лицами по отношению к Брокеру-дилеру, включенные в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по категории "А": 

акции - по балансовой стоимости, уменьшенной на 10 процентов; 

облигации - по балансовой стоимости, уменьшенной на 3 процента; 

5) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан (в том числе ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством других государств), не являющихся аффилиированными лицами по отношению к Брокеру-дилеру, включенные в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по категории "В": 

акции - по балансовой стоимости, уменьшенной на 20 процентов; 

облигации - по балансовой стоимости, уменьшенной на 10 процентов; 

6) государственные ценные бумаги иностранных государств, имеющих кредитную рейтинговую оценку по международной шкале кредитного рейтинга не ниже "A" (по классификации "Standard&Poor's" и "Fitch IBCA") или "A2" (по классификации "Moody's Investors Sеrviсе"), - по балансовой стоимости; 

7) государственные ценные бумаги иностранных государств, имеющих кредитную рейтинговую оценку по международной шкале кредитного рейтинга ниже "А", но не ниже "ВВ" (по классификации "Standard&Poor's" и "Fitch IBCA") или ниже "А2", но не ниже "Ва2" (по классификации "Moody's Investors Sеrviсе"), - по балансовой стоимости, уменьшенной на 10 процентов;