О некоторых вопросах акционерного общества Казахстанский холдинг по управлению государственными активами Самрук Приказ Министра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан от 18 сентября 2007 года № 162

В соответствии со статьями 34  и 36  Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах», Уставом акционерного общества «Казахстанский холдинг по управлению государственными активами «Самрук», ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Правила  отбора независимых директоров акционерного общества «Казахстанский холдинг по управлению государственными активами «Самрук».

2. Настоящий приказ является решением единственного акционера Общества и вводится в действие со дня подписания.

	

		

			
Министр
			
Б. Султанов
		
	

Утверждены

приказом  Министра экономики

и бюджетного планирования

Республики Казахстан

от 18 сентября 2007 года № 162

1. Настоящие Правила отбора независимых директоров Акционерного общества «Казахстанский холдинг по управлению государственными активами «Самрук» (далее - Правила) определяют порядок отбора кандидатов, с целью их избрания в качестве независимых директоров на конкурсной основе.

2. В Правилах используются следующие понятия:

Единственный акционер - государственный орган, осуществляющий права владения и пользования государственным пакетом акций Холдинга;

Холдинг - Акционерное общество «Казахстанский холдинг по управлению государственными активами «Самрук»;

Кандидат - физическое лицо, участвующее в конкурсе с целью избрания его в качестве независимого директора;

Рекрутинговая организация - юридическое лицо, оказывающее услуги по поиску и подбору квалифицированных специалистов;

Комитет по назначениям - комитет, создаваемый Советом директоров Холдинга в целях разработки рекомендаций по привлечению квалифицированных специалистов в состав Совета директоров Холдинга.

3. Конкурс проводится в целях отбора независимого директора в соответствии с квалификационными требованиями, утверждаемыми Единственным акционером по рекомендации Комитета по назначениям.

4. Конкурс состоит из следующих этапов:

1) проведение процедур по поиску и подбору независимых директоров, соответствующих квалификационным требованиям;

2) квалификационная оценка кандидатов и проведение с ними собеседований;

3) подведение итогов конкурса.

5. Холдинг размещает информацию о конкурсе в периодическом печатном издании распространяемом на всей территории Республики Казахстан на государственном и русском языках не позднее чем за 20 календарных дней до принятия Комитетом по назначениям решения о рекомендации кандидата на должность независимого директора.

Информация о конкурсе должна содержать наименование Холдинга, квалификационные требования, сведения о времени, месте, способах приема и перечне документов от лиц, изъявивших желание участвовать в конкурсе.

6. Помимо размещения информации о конкурсе в периодическом печатном издании распространяемом на всей территории Республики Холдинг может осуществлять поиск кандидатов другими способами, включая:

1) размещение информации о проведении конкурса по отбору независимых директоров на своем веб-сайте и веб-сайте Единственного акционера;

2) опубликование объявления в зарубежных периодических печатных изданиях;

3) обращение в международные и отечественные ассоциации и иные объединения независимых директоров.

7. Процедурные вопросы по проведению конкурса на занятие должности независимого директора в соответствии с настоящими правилами осуществляет Комитет по назначениям.

8. Лица, желающие принять участие в конкурсе на занятие должности независимого директора, в течение 15 календарных дней с даты размещения информации в периодическом печатном издании распространяемом на всей территории Республики Казахстан представляют следующие документы:

1) заявление кандидата;

2) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;

3) надлежащим образом заверенные копии документов об образовании, а также ученой степени, лицензий и/или патентов, свидетельств, сертификатов при их наличии;

4) резюме кандидата, которое должно содержать сведения:

- полное имя, возраст и образование кандидата;

- должности, которые кандидат ранее занимал с указанием функциональных обязанностей, не менее чем за последние 7 лет;

- должность, которую кандидат занимает на момент подачи документов с указанием функциональных обязанностей;

- характер отношений кандидата с Холдингом (аффилиированность, сотрудничество и др.);

- членство в советах директоров других обществ или другие занимаемые должности и выполняемые работы кандидатом в других юридических лицах;

- членство в профессиональных организациях и объединениях;

- сведения о других выдвижениях кандидата в члены совета директоров или избрания (назначения) на должность в других юридических лицах;

- сведения об отношениях с аффилиированными лицами Холдинга;

5) рекомендательное письмо от должностного лица организации в которой работает или ранее работал Кандидат.

Документы должны быть запечатаны в конверт, который должен быть адресован Комитету по назначениям и содержать слова «Конкурс по отбору независимого директора».

9. Документы направляются на казахском и/или русском, и при необходимости, на иных языках с приложением надлежащим образом заверенного перевода на казахском и/или русский языки.

10. Комитет по назначениям осуществляет рассмотрение документов, представленных кандидатами на полноту и правильность оформления, проводит оценку соответствия кандидатов установленным квалификационным требованиям.

11. Холдинг может привлечь в соответствии с законодательством Республики Казахстан о государственных закупках Рекрутинговую организацию для осуществления процедур по поиску и подбору кандидатов предусмотренных пунктами 5-9  настоящих Правил.

В случае привлечения Рекрутинговой организации Комитет по назначениям согласовывает Холдингу требования к качественным характеристикам и срокам оказания услуг по поиску и подбору кандидатов на должность независимого директора.

12. Выбор Рекрутинговой организацией методов поиска и подбора кандидатов зависит от квалификационных требований, предъявляемых к кандидатам в независимые директора и согласовывается с Холдингом.

13. Рекрутинговая организация составляет отчет о результатах проведенного поиска и подбора кандидатов в независимые директора, и направляет список кандидатов, а также документы кандидатов в конверте, который должен быть адресован Комитету по назначениям и содержать слова «Конкурс по отбору независимого директора».

14. Комитет по назначениям в течение 5 календарных дней с даты истечения срока приема документов, предусмотренных в пункте 7  настоящих Правил проводит оценку соответствия представленных кандидатами или Рекрутинговой организацией документов кандидатов квалификационным требованиям независимого директора и выявляет соответствие кандидатов установленным критериям независимости. Комитет по назначениям при необходимости запрашивает у кандидатов дополнительные документы.

15. Комитет по назначениям по результатам оценки может отклонить все представленные кандидатуры. В этом случае поиск и подбор кандидатов осуществляется повторно. При этом, Комитет по назначениям может пересмотреть рекомендованные им квалификационные требования к независимому директору и внести на утверждение единственному акционеру.

16. По итогам оценки Комитетом по назначениям принимается решение о допуске кандидатов, соответствующих квалификационным требованиям и критериям независимости, к собеседованию.

17. Решение Комитета по назначениям о допуске к собеседованию оформляется в виде списка кандидатов на должность независимого директора, которым направляется приглашение на собеседование с указанием даты, времени и места его проведения.

18. Комитет по назначениям в ходе собеседования выявляет и оценивает опыт и профессиональные качества кандидата а также личные и морально-нравственные качества кандидата. По итогам собеседования каждым членом Комитета по назначениям, участвовавшим в оценке заполняется и подписывается лист оценки кандидата по форме согласно приложению 1  к настоящим Правилам.

19. Лица, не прошедшие отбор на должность независимого директора, могут принять повторное участие в следующих конкурсах.

20. По результатам проведенного собеседования Комитет по назначениям в течение пяти рабочих дней отбирает кандидата в независимые директора, а также определяет не более двух кандидатов в резерв. Комитетом по назначениям предпочтение отдается лицам, получившим наибольший результат по листу оценки.

21. Решение Комитета по назначениям о подведении итогов конкурса оформляется протоколом в установленном порядке.

22. Секретарь Комитета по назначениям информирует всех кандидатов, участвовавших в собеседовании, о принятом решении Комитета по назначениям путем направления письменного уведомления в течение 7 (семи) календарных дней со дня подписания протокола.

23. Решение Комитета по назначениям носит рекомендательный характер и может являться основанием для избрания кандидата Единственным акционером в установленном законодательством порядке.

В случае отклонения Единственным акционером кандидата, рекомендованного Комитетом по назначениям, Единственным акционером могут быть избраны в качестве независимого директора кандидаты, отобранные в резерв. В случае отклонения Единственным акционером кандидатов, отобранных в резерв конкурс проводится повторно.

24. Зачисление кандидата в резерв производится с его согласия. Холдинг оформляет список кандидатов на должность независимых директоров, зачисленных в резерв, который действителен для всех акционерных обществ, 100% голосующих акций которых принадлежат Холдингу, по форме согласно приложению 2  к настоящим Правилам.

25. Резерв кандидатов Холдинга действителен в течение одного года с даты принятия Комитетом по назначениям решения о зачислении в резерв.

26. Кандидаты, зачисленные в резерв, могут быть отобраны Комитетом по назначениям для избрания в установленном порядке в качестве независимого директора в Холдинг и акционерные общества, 100% голосующих акций которых принадлежат Холдингу без прохождения конкурсных процедур предусмотренных настоящими Правилами в случае соответствия квалификационным требованиям.

27. Холдинг не возмещает расходы кандидатов, связанные с участием в конкурсе.

к Правилам  отбора

независимых директоров

Акционерного общества «Казахстанский

холдинг по управлению государственными

активами «Самрук»

Ф.И.О. кандидата ______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

«ПОЛНОСТЬЮ ПРИЕМЛЕМ» - 3 балла; «ПРИЕМЛЕМ» - 2 балла; «ПРИЕМЛЕМ В МИНИМАЛЬНОЙ СТЕПЕНИ» - 1 балл; «ПОЛНОСТЬЮ НЕПРИЕМЛЕМ» - 0 баллов

	

		

			
Критерии
			
Балл
			
Удельн. вес критерия, %
			
Комментарии
		
		

			
1. Квалификационные требования:
			
 
			
40 %
			
 
		
		

			
1.1. Образование
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.2. Профессиональный опыт:
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- профессиональный опыт в соответствующей отрасли, как по специальности, так и по руководящей работе, необходимый для эффективной работы
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- опыт ведения бизнеса на рынках (Казахстана, СНГ и др. международных)
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- опыт корпоративного управления
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- специальные навыки в определенных областях, связанных с функциональными обязанностями независимого директора, членства в Комитетах Совета директоров (например, в области финансов и бухгалтерской отчетности, управления рисками и внутреннего контроля, стратегического управления и др.)
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2. Профессиональные качества:
			
 
			
40%
			
 
		
		

			
- знание предмета
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- знание проблем и тенденций национальной экономики
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- обладание глубокими знаниями рынка поставляемых (оказываемых) товаров (услуг)
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- умение оценивать коммерческие перспективы и риски; позиция и предложения по первоочередным вопросам
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- умение учитывать интересы всех заинтересованных лиц и принимать взвешенные решения
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- способность трансформировать свои знания и опыт в принимаемые решения, к творческому применению накопленного опыта
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- управленческие навыки
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3. Личные и морально-нравственные качества и способности:
			
 
			
20%
			
 
		
		

			
- деловая репутация
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- качества лидера
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- ответственность
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- трудовая этика
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- каковы жизненные планы и цели кандидата, насколько они серьезны и перспективны, последовательность и успешность кандидата в достижении своих целей и т.д.
			
 
			
 
			
 
		
		

			
- воздействие на других: внешний вид, речь (отвечает по сути вопроса, логически четко и обоснованно выстраивает свою мысль, строит грамматически правильные предложения) и др.
			
 
			
 
			
 
		
		

			
ИТОГОВАЯ ОЦЕНКА (О): определяется как сумма оценки по критериям: О = (по стр. 1: общая сумма баллов х 0,4) + (по стр. 2: общая сумма баллов х 0,4) + (по стр. 3: общая сумма баллов х 0,2)
			
 
			
 
			
 
		
	

Рекомендации члена Комитета по назначениям:

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. члена комитета по назначениям ____________________________ (подпись)

«_____» ________________ 200___ года

к Правилам  отбора

независимых директоров

Акционерного общества «Казахстанский

холдинг по управлению государственными

активами «Самрук»

	

		

			
№ п/п
			
Фамилия, имя, отчество кандидата, зачисленного в резерв
			
Дата рождения, образование, специальность по образованию
			
Место работы (организация, занимаемая должность, с какого времени в должности)
			
Дата зачисления в резерв