Toggle Dropdown
Об утверждении Методических рекомендаций по проведению мониторинга отраслевой программы и порядка составления отчета о реализации
Приказ Министра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан от 20 мая 2013 года № 144
В соответствии с пунктами 7 и 29 Правил разработки и мониторинга отраслевых программ, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 18 марта 2010 года № 218, ПРИКАЗЫВАЮ :
1. Утвердить прилагаемые Методические рекомендации по проведению мониторинга отраслевой программы и порядок составления отчета о реализации (далее - Методические рекомендации).
2. Центральным государственным и местным исполнительным органам при мониторинге отраслевых программ рекомендовать руководствоваться Методическими рекомендациями.
3. Отменить приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 1 сентября 2010 года № 168 «Об утверждении Методической инструкции по проведению мониторинга отраслевой программы и порядка составления оперативной отчетности».
4. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
5. Настоящий приказ вступает в силу со дня его подписания.
Утверждены
приказом Министра экономики и
бюджетного планирования
Республики Казахстан
от 20 мая 2013 года № 144
Методические рекомендации по проведению мониторинга отраслевой программы и порядку составления отчета о реализации
1. Настоящие методические рекомендации разработаны в целях оказания методологической помощи уполномоченным органам по проведению мониторинга отраслевых программ и раскрывает основные методические подходы по формированию отчета о реализации и сроков его представления в уполномоченные органы.
2. Целью мониторинга отраслевых программ является улучшение хода их реализации для обеспечения надлежащего и своевременного достижения ожидаемых результатов.
3. Мониторинг является одним из инструментов процесса реализации отраслевых программ, который обеспечивает:
1) регулярность получения информации о текущем состоянии реализации отраслевых программ;
2) согласованность действий государственных органов в реализации отраслевых программ;
3) своевременную актуализацию отраслевых программ с учетом меняющихся внешних и внутренних факторов.
4. Мониторинг отраслевой программы проводится в два этапа:
1) мониторинг отраслевой программы, проводимый государственным органом-соисполнителем;
2) мониторинг отраслевой программы, проводимый государственным органом, ответственным за ее разработку;
3) мониторинг отраслевой программы, проводимый уполномоченным органом по государственному планированию.
5. Ответственность за недостоверность и неполноту результатов проведенного мониторинга отраслевых программ возлагается на государственный орган, ответственный за разработку отраслевой программы и на государственные органы, участвующие в реализации данной программы.
2. Отчет о реализации отраслевой программы
6. Отчет о реализации отраслевой программы содержит следующие разделы:
наименование, номер, дату документа;
наименование государственного органа-разработчика или соисполнителя;
сроки реализации, в том числе поэтапные;
2) исполнение отраслевой программы;
4) анализ межведомственного взаимодействия;
5) анализ внешнего воздействия;
6) освоение финансовых средств;
7) дополнительная информация;
7. Раздел «Исполнение отраслевой программы» содержит:
перечень целевых индикаторов и показателей результатов отраслевой программы, ответственность за достижение по которым в установленном порядке закреплена за соответствующим органом, а также информацию о степени их достижения за отчетный период, причинах их недостижения;
перечень мероприятий, направленных на достижение целей и задач отраслевой программы с указанием формы завершения, ответственных исполнителей, сроков, а также информацию об исполненных/неисполненных запланированных мероприятиях и причинах их неисполнения, влиянии невыполненных мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую ситуацию в регионе, стране.
8. В разделе «Анализ межведомственного взаимодействия» приводится информация о взаимодействии государственного органа, ответственного за достижение целевых индикаторов и показателей результатов отраслевой программы, и органов-соисполнителей, от деятельности которых также зависит их достижение.
9. В случае достижения или недостижения целевых индикаторов и показателей результатов отраслевой программы, информация излагается в разрезе данных целевых индикаторов и показателей результатов.
10. В разделе «Анализ внешнего воздействия» приводится информация о внешних факторах, оказавших отрицательное или позитивное влияние на достижение целевых индикаторов и показателей результатов отраслевой программы, а также информация о принятых мерах по преодолению негативных последствий и (или) использования позитивного влияния внешних факторов на достижение целевых индикаторов и показателей результатов.
11. В разделе «Освоение финансовых средств» приводится информация об уровне исполнения выделенных финансовых средств в разрезе источников финансирования отраслевой программы (с указанием объемов и причин неиспользования финансовых средств).
12. В разделе «Дополнительная информация» излагается сведения о проведенных контрольных мероприятиях, включая мероприятия по результатам государственного финансового контроля.
В год проведения оценки данный раздел включает в себя информацию о степени решения проблем и задач, на решение которых направлен документ, влияния реализации документа на социально-экономическое развитие страны, а также информацию об уровне удовлетворенности благополучателей, в том числе уровне фактического объема предоставленных государственных услуг от запланированных.
13. В разделе «Выводы и предложения» следует изложить:
1) информацию о ходе реализации отраслевой программы, итоги проведенного анализа, необходимые пояснения и обобщения информации, приведенной в разделах отчета о реализации;
2) при наличии отклонений (достижения/недостижения) фактических результатов от запланированных на отчетный период следует раскрыть причины и факторы, которые воздействовали на достижение конечных результатов (выявленные проблемы, повлиявшие на недостижение запланированных результатов);
3) принятые за отчетный период меры, нацеленные на повышение эффективности реализации запланированных мероприятий и достижение запланированных целей, задач, целевых индикаторов и показателей результатов;
4) предложения по дальнейшей реализации отраслевой программы, внесению изменений или дополнений в нее, разработке дополнительных или корректировке существующих нормативных правовых актов, принятию мер по обеспечению своевременной реализации ответственными исполнителями запланированных мероприятий и другие.
14. Отчет о реализации отраслевой программы разрабатывается по форме согласно приложению к настоящей Методической рекомендации и представляется на бумажном и электронном носителях.
3. Порядок представления отчета о реализации отраслевой программы
15. Мониторинг отраслевой программы проводится один раз в год по итогам года.
16. Мониторинг отраслевой программы проводится:
органами-соисполнителями;
государственным органом, ответственным за разработку отраслевой программы;
уполномоченным органом по государственному планированию.
17. Орган-соисполнитель, участвующий в реализации отраслевой программы, представляет в государственный орган, ответственный за разработку отраслевой программы, информацию о реализации отраслевой программы по форме согласно приложению к настоящей Методической рекомендации до 15 февраля года, следующего за отчетным годом.
18. Отчет о реализации подписывается первым руководителем органа-соисполнителя.
19. Государственный орган, ответственный за разработку отраслевой программы, на основе информации о реализации, полученной от органов-соисполнителей, проводит мониторинг отраслевой программы и представляет в уполномоченный орган по государственному планированию отчет о реализации отраслевой программы по форме согласно приложению к настоящей Методической рекомендации до 10 марта года, следующего за отчетным годом, а также размещает на интернет-ресурсе (за исключением информации секретного характера и для служебного пользования).
20. Отчет о реализации подписывается первым руководителем государственного органа, ответственного за разработку отраслевой программы.
21. Уполномоченный орган по государственному планированию на основании отчетов о реализации отраслевых программ формирует по каждой отраслевой программе заключения и представляет их вместе с отчетами о реализации в Правительство Республики Казахстан до 25 марта года, следующего за отчетным годом.
По результатам мониторинга отраслевой программы может осуществляться их корректировка.
22. Заключение по мониторингу содержит:
наименование, номер, дата акта, которым утверждалась отраслевая программа;
государственный орган, ответственный за разработку, государственные органы-соисполнители;
сроки реализации, в том числе по этапам;
2) конкретные результаты, достигнутые и не достигнутые за отчетный период, в том числе фактически достигнутые целевые индикаторы и показатели результатов с промежуточными значениями на отчетный период, а также причины недостижения промежуточных или конечных значений;
3) количество запланированных на отчетный период мероприятий, перечень мероприятий, выполненных и невыполненных с указанием их причин;
4) анализ факторов, повлиявших на ход реализации отраслевой программы;
5) информацию о выделенных и неосвоенных на отчетный период бюджетных и иных финансовых средствах на выполнение мероприятий в разбивке по источникам финансирования;
6) сведения о проведенных контрольных мероприятиях;
7) информацию о внесенных ответственным государственным органом-исполнителем изменениях и дополнениях в отраслевую программу;
8) информацию о внесении изменений и дополнений в отраслевую программу по результатам предыдущей оценки;
9) выводы и предложения, в том числе рекомендации по принятию должностными лицами необходимых мер, нацеленных на повышение эффективности реализации запланированных мероприятий и достижения поставленных целей, предложения по корректировке отраслевой программы, по объемам и источникам финансирования, об изменении действующего законодательства и другие предложения.
4. Порядок заполнения отчета о реализации отраслевых программ
23. В строке «Отчетный период» указывается год, по итогам которого представляется отчет.
24. В строке «Этап реализации» указывается период реализации отраслевой программы.
25. В строке «Наименование государственного органа» указывается наименование органа, ответственного за реализацию отраслевой программы.
26. В строке «Документ, которым утверждена отраслевая программа» указываются номер и дата постановления Правительства Республики Казахстан, которым утверждена отраслевая программа.
27. В разделе «Исполнение отраслевой программы».
1) в таблице, в строках «Цель» и «Задача», указываются наименование цели и задачи отраслевой программы.
2) в графе 1 «Наименование»:
в строке «Целевой индикатор» указывается наименование целевого индикатора, за достижение которого ответственен орган, проводящий мониторинг и составляющий отчет;
в строке «Показатели результатов» указываются наименования показателей, характеризующие степень решения задачи программы, и за достижения которых ответственен орган, проводящий мониторинг и составляющий отчет;
3) в графе 2 «Единица измерения» указываются единицы измерения целевых индикаторов и показателей результатов;
4) в графе 3 «План» указываются плановые значения целевых индикаторов и показателей результатов на отчетный период (отчетный год);
5) в графе 4 «Факт» указываются фактически достигнутые значения целевых индикаторов и показателей результатов за отчетный период;
6) в графе 5 «Информация о недостижении» приводится информация о причинах несоответствия фактических и плановых значений целевых индикаторов и показателей результатов, влиянии недостигнутых целевых индикаторов и показателей результатов на социально-экономическую, общественно-политическую ситуацию в регионе, стране.
В строках «Цель» и «Задача» графы вторая, третья и четвертая не заполняются;
1) в таблице в строке «Мероприятие» указывается наименование мероприятия в соответствии с планом мероприятий;
2) в графе 1 «№» указывается порядковый номер мероприятия;
3) в графе 2 «Код ЕБК» указывается код бюджетной программы в соответствии с Единой бюджетной классификацей за счет средств которой реализуется данное мероприятие;
4) в графе 3 «Наименование БП» указывается наименование бюджетной программы;
5) в графе 4 «План» указываются суммы финансовых средств, запланированные на отчетный период, на реализацию данного мероприятия.
Если источником финансирования отраслевой программы являются средства республиканского или местного бюджета, в данной графе указывается сумма с учетом уточнения и корректировки бюджета;
6) в графе 5 «Факт» приводятся суммы использованных финансовых средств за отчетный период на реализацию данного мероприятия;
7) в графе 6 «Форма завершения» указывается форма завершения мероприятия в соответствии с планом мероприятий;
8) в графе 7 «Ответственные исполнители» указываются органы, ответственные за исполнение мероприятия в соответствии с планом мероприятий;
9) в графе 8 «Срок исполнения» указывается срок исполнения мероприятия в соответствии с планом мероприятий;
10) в графе 9 «Информация об исполнении/неисполнении» приводится информация об исполнении/неисполнении мероприятия, с указанием причин в случае невыполнения мероприятия и принимаемых мер по его выполнению, влиянии невыполненных мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую ситуацию в регионе, стране.
Приводимые мероприятия приводятся в соответствие с планом мероприятий по реализации отраслевой программы, являющимся ее составной частью.
Показатели результатов и мероприятия излагаются в разрезе каждой задачи отраслевой программы.
28. В разделе «Анализ межведомственного взаимодействия» информация приводится в разрезе целей, целевых индикаторов, задач и показателей результатов, которые не были достигнуты в результате действия (бездействия) органа-соисполнителя.
В строке «Цель» указывается наименование цели, в строке «Задача» - наименование задачи.
1) в графе 1 «Показатели результатов, для достижения которых требуется межведомственное взаимодействие» указываются наименования целевых индикаторов и показателей результатов, которые не были достигнуты (исполнены) по итогам года в результате действия (бездействия) органа-соисполнителя.
2) в графе 2 «Государственный орган, с которым осуществляется межведомственное взаимодействие» указывается наименование органа, с которым осуществляется межведомственное взаимодействие и от действий которого зависит достижение целевых индикаторов и показателей результатов.
3) в графе 3 «Анализ взаимодействия» приводится информация о принятых мерах по обеспечению достижения целевых индикаторов и показателей результатов органом, ответственным за их достижение.
Последовательность изложения целей, целевых индикаторов, задач и показателей результатов необходимо привести в соответствие с последовательностью изложения целей, целевых индикаторов, задач и показателей результатов раздела «Достижение целей» отчета о реализации по мониторингу отраслевой программы.
29. В разделе «Анализ внешнего воздействия»:
1) в графе 1 «Факторы внешнего воздействия и их влияние на достижение целевых индикаторов и показателей результатов» указываются внешние факторы и оказанное ими положительное или отрицательное влияние на достижение целевых индикаторов и показателей результатов;
2) в графе «Принятые меры» приводится информация о принятых конкретных мерах по преодолению негативных последствий и (или) использования позитивного влияния внешних факторов на достижение целевых индикаторов и показателей результатов, органом, ответственным за их достижение.
30. В разделе «Освоение финансовых средств»:
1) в графе 1 «Источники финансирования» указывается источник финансирования отраслевой программы;
2) в графе 2 «План» указываются суммы финансовых средств, запланированные на отчетный период.
Если источником финансирования отраслевой программы являются средства республиканского или местного бюджета, в данной графе указывается сумма с учетом уточнения и корректировки бюджета;
3) в графе 3 «Факт» приводятся суммы использованных финансовых средств за отчетный период;
4) в графе 4 «Отклонение (гр. 2-гр. 3)» указываются суммы неиспользованных финансовых средств, рассчитанные как разница между суммой запланированных финансовых средств и фактически освоенных средств;
5) в графе 5 «Причины неиспользования» указываются причины неиспользования финансовых средств.
31. В строке «Итого» указывается итоговая сумма по второй, третьей и четвертой графам.
32. Суммы финансовых средств по второй, третьей и четвертой графам указываются в тысячах тенге.
33. В разделе «Дополнительная информация» государственный орган, ответственный за разработку отраслевой программы, указывает сведения о проведенных контрольных мероприятиях (мероприятия по результатам государственного финансового контроля), касающиеся реализации отраслевой программы, в том числе бюджетных средств.
В год проведения оценки данный раздел включает в себя информацию о степени решения проблем и задач, на решение которых направлен документ, влияния реализации документа на социально-экономическое развитие страны, информацию об уровне удовлетворенности благополучателей, уровне фактического объема предоставленных государственных услуг от запланированных.
Приложение
к Методическим рекомендациям
по проведению мониторинга отраслевой
программы и порядку составления
отчета о реализации
Отчет о реализации отраслевой программы
__________________________________
(наименование отраслевой программы)
Отчетный период_______________________________________________________
Этап реализации _______________________________________________________
Наименование государственного органа ___________________________________
(наименование органа, ответственного
за реализацию отраслевой программы)
Документ, которым утверждена отраслевая программа
_______________________________________________________________________
Исполнение отраслевой программы
| Наименование | Единица измерения | План | Факт | Информация о недостижении |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Цель 1 |
| Целевой индикатор 1.1 | | | | |
| Задача 1.1.1 |
| Показатели результатов | | | | |
| ... | | | | |
| № | Код ЕБК | Наименование БП | План | Факт | Форма завершения | Ответственные исполнители | Срок исполнения | Информация об исполнении/неисполнении |
| тыс. тенге |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Мероприятие |
| | | | | | | | | |
| Мероприятие |
| | | | | | | | |
| Задача 1.1.2 |
| Показатели результатов | | | | |
| ... | | | | |
| № | Код ЕБК | Наименование БП | План | Факт | Форма завершения | Ответственные исполнители | Срок исполнения | Информация об исполнении/неисполнении |
| тыс. тенге |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Мероприятие |
| | | | | | | | |
| Мероприятие |
| | | | | | | | | |
Анализ межведомственного взаимодействия
| Показатели результатов, для достижения которых требуется межведомственное взаимодействие | Государственный орган, с которым осуществляется межведомственное взаимодействие | Анализ взаимодействия |
| 1 | 2 | 3 |
| Цель: |
| Целевой индикатор | | |
| Задача: |
| Показатели результатов | | |
| ... | | |
Анализ внешнего воздействия
| Факторы внешнего воздействия и их влияние на достижение целевых индикаторов и показателей результатов | Принятые меры |
| 1 | 2 |
| | |
Освоение финансовых средств тыс. тенге
| Источник финансирования | План | Факт | Отклонение (гр. 2-гр. З) | Причины неиспользования |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Источник 1 | | | | |
| Источник 2 | | | | |
| ... | | | | |
| Итого | | | | |
Дополнительная информация
Руководитель ___________________________________
(подпись, расшифровка подписи)
