Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 10 сентября 2013 года № 8692

В соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных и венчурных фондах», «[О проектном финансировании и секьюритизации|523914926]]», «О Фонде гарантирования страховых выплат» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 188 (см. редакцию от 28.04.2018 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 09.10.2018 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 г. № 100 (см. редакцию от 12.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.12.2022 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 29 (см. редакцию от 23.11.20211 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

1. Утвердить Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

• 1

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2017 г. № 72 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарного дня после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 26.06.2017 г.

Председатель Национального Банка Г. Марченко

Настоящие Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть), Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), «Об инвестиционных и венчурных фондах» (далее – Закон об инвестиционных фондах), «О проектном финансировании и секьюритизации», «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее – Закон о Фонде) и определяют условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 188 (см. редакцию от 28.04.2018 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 09.10.2018 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 г. № 100 (см. редакцию от 12.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.12.2022 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 29 (см. редакцию от 23.11.20211 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

1. Для целей Правил используются следующие понятия:

1) внутренние документы кастодиана – документы кастодиана, которые регулируют условия и порядок деятельности кастодиана, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;

• 2

2) кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, и Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк);

3) кастодиальный договор - договор хранения и поручения, заключаемый кастодианом и его клиентом, определяющий порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;

Подпункт 3 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2014 г. № 26 (см. редакцию от 26.07.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в "Юридическая газета" от 25.04.2014 г.

4) активы клиента – совокупность активов, принадлежащих физическим и юридическим лицам, или составляющих паевой инвестиционный фонд, переданных на кастодиальное обслуживание;

5) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.

2. Кастодиан осуществляет кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.

3. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 3 исключен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 г. № 26(см. редакцию от 25.05.2020 г.)(изменение вводится в действие с 05.03.2021 г.)

• 1

4. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалах, участвующих в осуществлении кастодиальной деятельности, в легкодоступных для клиентов местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензий на кастодиальную деятельность и сейфовые операции (услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений, а также перечень документов), которые кастодиан по первому требованию клиента предоставляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 5 Правил.

• 1

5. Кастодиан по первому требованию клиента в течение двух рабочих дней со дня получения требования (запроса) клиента представляет ему для ознакомления:

1) копии Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг;

2)  копии внутренних документов, подписанных первым руководителем кастодиана или лицом, его замещающим;

Подпункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 188 (см. редакцию от 28.04.2017 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 09.10.2018 г.

3) финансовую отчетность кастодиана за последний отчетный период;

4) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов;

5) сведения о мерах надзорного реагирования и санкциях, примененных уполномоченным органом к данному кастодиану и (или) его руководящим работникам в течение последних 12 (двенадцати) последовательных календарных месяцев.

Подпункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 188 (см. редакцию от 28.04.2017 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 09.10.2018 г.

• 1

6. За предоставление клиентам копий документов, указанных в пункте 5 Правил, кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление (формирование).

• 1

7. Банк второго уровня (далее – банк), совмещающий кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности на финансовом рынке, обеспечивает:

1) наличие в организационной структуре банка отдельного (отдельных) подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность;

2) недопущение выполнения подразделением (подразделениями), осуществляющим (осуществляющими) кастодиальную деятельность, и работниками данного (данных) подразделения (подразделений) функций и обязанностей, относящихся к иным видам деятельности на финансовом рынке, а также передачи (делегирования) прав и полномочий работников данного (данных) подразделения (подразделений) работникам подразделений банка, не осуществляющим кастодиальную деятельность (далее – другие подразделения);

3) наличие у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность, отдельных помещений;

4) наличие систем, регулирующих доступ к помещениям, занимаемым подразделением (подразделениями), осуществляющим (осуществляющими) кастодиальную деятельность;

5) наличие у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность, системы учета и документооборота, отдельной от системы учета и документооборота других подразделений банка;

6) недопущение доступа работникам других подразделений банка к документации и программно-техническим комплексам (в том числе к электронным массивам данных) подразделения (подразделений) банка, осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность;

7) непредставление руководящими работниками и сотрудниками информации, имеющейся у подразделения (подразделений) банка, осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность (к которой они имеют доступ в силу своей должности или представленных им прав и полномочий), работникам других подразделений банка.

8. Требование подпунктов 6) и 7) пункта 7 Правил не распространяется на случаи представления руководящими работниками и сотрудниками информации, имеющейся у подразделения (подразделений) банка, осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность (к которой они имеют доступ в силу своей должности или представленных им прав и полномочий), работникам банка, в функции которых входит организация и осуществление внутреннего аудита в банке и внутреннего контроля за соответствием деятельности банка требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе нормативных правовых актов уполномоченного органа, внутренних правил и процедур банка.

• 1

9. Кастодиальный договор заключается в письменной форме между кастодианом и клиентом.

Пункт 9 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 г. № 26(см. редакцию от 25.05.2020 г.)(изменение вводится в действие с 05.03.2021 г.)

При инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам специальной финансовой компании кастодиальный договор заключается между кастодианом, специальной финансовой компанией и управляющим инвестиционным портфелем, в управлении которого находятся выделенные активы специальной финансовой компании (далее – управляющий инвестиционным портфелем специальной финансовой компании).

В целях хранения и учета пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, кастодиальный договор заключается в письменной форме между кастодианом, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем.

9-1. Кастодиальный договор с клиентом заключается после принятия кастодианом мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Правила дополнены пунктом 9-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2014 г. № 168 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 12.11.2014 г.

• 1

10. Кастодиан не отказывает клиенту в заключении кастодиального договора по признаку резидентства.

11. Кастодиальный договор, за исключением кастодиального договора, заключаемого кастодианом с добровольным накопительным пенсионным фондом или со специальной финансовой компанией, специальной финансовой компанией и управляющим инвестиционным портфелем специальной финансовой компании, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем или фондом гарантирования страховых выплат, помимо требований к его содержанию, установленных пунктом 3 статьи 75 Закона о рынке ценных бумаг, содержит:

Пункт 11 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 г. № 26(см. редакцию от 25.05.2020 г.)(изменение вводится в действие с 05.03.2021 г.)
Пункт 11 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 г. № 100 (см. редакцию от 12.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.12.2022 г.)

1) обязательство кастодиана по соблюдению коммерческой тайны на рынке ценных бумаг, а также право кастодиана получать от клиента или организации, уполномоченной на распоряжение счетами клиента, документов, необходимых кастодиану для выполнения функции, предусмотренной подпунктом 8) пункта 20 Правил;

2) форму и периодичность отчетности кастодиана перед клиентом;

3) порядок возврата активов клиенту либо передачи активов клиента новому кастодиану;

4) порядок проведения и периодичность сверок;

5) порядок и условия расторжения кастодиального договора по инициативе одной из сторон и (или) при прекращении действия выданной уполномоченным органом лицензии кастодиана на осуществление кастодиальной деятельности;

6) условия, позволяющие уполномоченному органу проверить фактическое наличие и содержание хранящихся резервных копий;

7) отметку клиента об ознакомлении с внутренними документами кастодиана, регулирующими кастодиальную деятельность;

8) иные положения в соответствии с внутренними документами кастодиана.