Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого дня его официального опубликования.

Председатель        Национального Банка                        Г. Марченко

Настоящие Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих финансовых организаций, банковских, страховых холдингов (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан » (далее – Закон о банках), от 20 июня 1997 года «О  пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон о пенсионном обеспечении), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон о страховой деятельности), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (далее – Закон о бухгалтерском учете).

Правила устанавливают порядок выдачи согласия Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария и единого регистратора (далее - финансовая организация), банковских, страховых холдингов (далее - холдинг).

Порядок выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, холдингов включает в себя:

рассмотрение документов;

согласование с приглашением для прохождения тестирования или без приглашения;

выдачу согласия или отказ.

1. Уполномоченный орган выдает согласие на назначение (избрание) (далее - согласование) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга (далее - кандидат), который соответствует требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 40 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете и Правилами.

Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1 и 12 статьи 20 Закона о банках, пунктом 1 статьей 40 Закона о пенсионном обеспечении, пунктами 1 и 12 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 1 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг.

2. Не подлежит согласованию руководящий работник финансовой организации, холдинга, назначенный (избранный) на новый срок решением уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на эту должность в данной финансовой организации или холдинге и при условии соответствия данного кандидата требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 40 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете и Правилами.

В этом случае финансовая организация, холдинг представляет копию выписки из решения уполномоченного органа данной финансовой организации, холдинга о назначении (избрании) руководящего работника на соответствующую должность на новый срок с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.

Не подлежит согласованию с уполномоченным органом представитель уполномоченного органа (и (или) Национального Банка Республики Казахстан), входящий в состав совета директоров финансовой организации.

3. Необходимый в соответствии со статьей 20 Закона о банках, статьей 40 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг для назначения (избрания) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, и (или) в акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:

1) Азиатский банк развития;

2) Евразийский Банк развития;

3) Европейский банк реконструкции и развития;

4) Исламский банк развития;

5) Международная ассоциация развития;

6) Международная финансовая корпорация;

7) Международный банк реконструкции и развития;

8) Международный валютный фонд;

9) Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;

10) Многостороннее агентство гарантии инвестиций.

4. Финансовая организация, холдинг представляют в уполномоченный орган для согласования кандидата следующие документы:

1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам финансовой организации, холдинга, а также о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией, холдингом и подписанное:

первым руководителем совета директоров финансовой организации, холдинга (заявителя), а в случае его отсутствия-одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров) - при назначении (избрании) членов совета директоров, первого руководителя и членов правления (заявителя);

первым руководителем правления (исполнительного органа) финансовой организации, холдинга (заявителя), (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа), либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - при назначении (избрании) первого руководителя совета директоров, главного бухгалтера и иных руководящих работников финансовой организации, холдинга (заявителя);

одним из акционеров страхового брокера - при назначении (избрании) первого руководителя страхового брокера, первым руководителем страхового брокера либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - при назначении (избрании) заместителя первого руководителя и главного бухгалтера страхового брокера;

одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) первого руководителя и членов правления (исполнительного органа), лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), руководителя и членов наблюдательного совета (при наличии);

2) копию должностной инструкции кандидата на должность:

члена правления финансовой организации, холдинга, которая должна содержать:

полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, при наличии - отчества, должности и даты ознакомления с должностной инструкцией и его подписи);

сведения о наименовании и полномочиях структурных подразделений, которые курирует данный кандидат;

обязанность по участию в заседаниях комитетов и других коллегиальных органов, членами которых он является, а также ответственность за невыполнение данной обязанности;

ответственность при осуществлении своих функций;

детальное описание порядка взаимодействия с председателем Правления, а также порядок исполнения требований и решений Правления, совета директоров, общего собрания акционеров, обеспечение соблюдения внутренней политики;

иного руководителя финансовой организации, холдинга, соответствующего требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 40 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, которая должна содержать:

полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, при наличии - отчества, должности и даты ознакомления с должностной инструкцией и его подписи);

сведения о наименовании и полномочиях структурных подразделений, которые координирует или контролирует данный кандидат;

3) копию решения совета директоров финансовой организации, холдинга - акционерного общества в случае если кандидат на должность члена исполнительного органа данной финансовой организации, холдинга работает в иных организациях, о даче согласия кандидату на работу в иной организации;