Об утверждении Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62.

В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 Закона "О рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 Закона "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить Инструкцию по ведению системы реестров держателей ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 276 (см. редакцию от 26.03.2012) (подлежит введению в действие с 01.08.2012 г.).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", центрального депозитария и организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в печатных изданиях Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Настоящая Инструкция по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - Инструкция) разработана в соответствии с законами Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах », от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг » (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах » и устанавливает перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг (далее - система реестров), условия формирования, хранения и ведения системы реестров, форму и содержание выписки с лицевого счета в системе реестров, а также определяет сведения, которые включаются в список держателей ценных бумаг, имеющих право принимать участие в общем собрании акционеров.

Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 276 (см. редакцию от 26.03.2012) (подлежит введению в действие с 01.08.2012 г.).

1. В Инструкции используются следующие понятия:

1) реестр держателей ценных бумаг - совокупность сведений о держателях ценных бумаг на определенную дату, позволяющих идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им ценных бумаг;

2) лицевой счет держателя ценных бумаг - лицевой счет, открытый зарегистрированному лицу в системе реестров, являющемуся собственником ценных бумаг и (или) центральным депозитарием, по которому осуществляется регистрация сделок и учет прав по эмиссионным ценным бумагам;

3) единый регистратор - специализированная некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества, более пятидесяти процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

4) лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет не размещенных эмиссионных ценных бумаг;

5) единая система лицевых счетов - сформированная центральным депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами;

6) исламские ценные бумаги - исламские арендные сертификаты и исламские сертификаты участия;

7) операционный день - период времени, в течение которого регистратор осуществляет прием, обработку приказов, регистрацию операций по лицевым счетам и информационные операции;

8) лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев - лицевой счет в системе реестров, по которому осуществляется учет количества размещенных паев паевого инвестиционного фонда, находящихся в обращении;

9) лицевой счет общего представителя - лицевой счет, открытый общему представителю участников общей собственности в системе реестров, по которому осуществляется учет ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности нескольким лицам;

10) лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг - лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет эмиссионных ценных бумаг, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг;

11) операция в системе реестров - совокупность действий регистратора, результатом которых является внесение данных в систему реестров или их изменение и (или) подготовка и предоставление информации из системы реестров;

12) уполномоченный орган - Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан;

13) внутренний контроль - совокупность процедур, осуществляемых органами и уполномоченными работниками регистратора, направленных на обеспечение эффективности деятельности регистратора, его подразделений и работников, предоставление достоверной отчетности о результатах деятельности регистратора, соблюдение регистратором законодательства Республики Казахстан и внутренних документов регистратора, а также своевременное информирование органов и руководящих работников регистратора о рисках, присущих деятельности регистратора.

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 276 (см. редакцию от 26.03.2012) (подлежит введению в действие с 01.08.2012 г.).

1-1. Регистратор осуществляет внутренний контроль в соответствии со своими внутренними документами, утвержденными органом управления регистратора, определяющими:

1) объект внутреннего контроля;

2) требования к работникам регистратора, осуществляющим внутренний контроль;

3) процедуры внутреннего контроля, осуществляемые должностными лицами и работниками регистратора, сроки и порядок их проведения;

4) порядок и сроки информирования работниками регистратора, осуществляющими внутренний контроль, органов регистратора о результатах внутреннего контроля.

Пункт 1-1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 126 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1-2. Орган управления регистратора обеспечивает создание службы внутреннего аудита и создает условия для исполнения службой внутреннего аудита своих обязанностей в области внутреннего аудита.

По вопросам деятельности службы внутреннего аудита внутренними документами регистратора, утвержденными его органом управления, определяются:

1) состав службы внутреннего аудита, ее функции, обязанности и полномочия;

2) требования к работникам, осуществляющим внутренний аудит;

3) объект внутреннего аудита;

4) масштаб и частота проведения проверок службой внутреннего аудита;

5) требования к составлению плана проведения внутреннего аудита;

6) сроки и формы представления службой внутреннего аудита отчетов о результатах проверок органу управления регистратора.

Пункт 1-2 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 126 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1-3. Работники регистратора, осуществляющие внутренний контроль и (или) внутренний аудит, не осуществляют виды деятельности, которые являются объектом внутреннего контроля и (или) внутреннего аудита.

Пункт 1-3 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 126 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1-4.

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 126 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Операционный день регистратора составляет не менее семи часов рабочего времени в течение дня.

3. В системе реестров открываются лицевые счета собственникам ценных бумаг либо центральному депозитарию. На лицевых счетах центрального депозитария учитываются ценные бумаги, принадлежащие ему на праве собственности, а также ценные бумаги, находящиеся в номинальном держании у его клиентов.

4. Действия регистратора по формированию системы реестров заключаются в приеме, проверке, обработке, введении сведений, представленных эмитентом и держателем ценных бумаг в систему реестров.

Пункт 4 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 126 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие с 01.01.2013 г.).

4-1.

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 126 (подлежит введению в действие с 01.01.2013 г.).